农业科技成果转化效率测度及分析

肖　娴，毛世平，孙传范，胡小鹿(.中国农业科学院农业经济与发展研究所，北京　0008; .中国农村技术开发中心，北京　00045)



农业科技成果转化效率测度及分析

肖娴1，毛世平1，孙传范2，胡小鹿2
(1.中国农业科学院农业经济与发展研究所，北京100081; 2.中国农村技术开发中心，北京100045)

摘要:本文以2009—2013年农业科技成果转化资金项目作为研究样本，运用主成分分析法和DEA方法来测度中国现阶段农业科技成果的转化效率;在此基础上，从技术领域、转化主体和技术类型三个角度对农业科技成果转化效率进行比较分析。研究结果表明:现阶段中国农业科技成果转化效率整体水平偏低且年际增长趋势较弱;相对于其他类型转化主体，事业型研究单位农业科技成果转化效率最高且呈现出稳步增长的态势;模仿创新类型的农业科技成果转化效率最高，却呈现逐渐降低的趋势。

关键词:农业科技成果;转化效率;转化主体;技术类型

1　引言

随着国家创新战略的实施和对农业科技投入的增加，农业科技产出数量逐年攀升。但事实表明，很多农业科技成果与产业实践需求脱节，成功转化为现实生产力的农业科技成果比例较低。毛学峰等［1］经过研究发现，“十一五”期间中国涉农科研单位农业科技成果转化率为41%，涉农企业农业科技成果转化率平均水平为47. 24%。作为衔接前期农业成果研发与后期农业产业化的关键环节，农业科技成果转化已经成为制约农业科技创新推动农业产业发展的主要因素。目前国内关于农业科技成果转化的研究主要侧重于转化主体、转化机制、转化模式以及转化绩效等方面［2－10］。

本文以2009—2013年农业科技成果转化资金项目作为研究样本，在运用DEA方法定量测度其农业科技成果转化效率的基础上，基于农业科技成果转化主体微观视角，深入探究中国农业科技成果转化效率问题。

2　样本数据与指标选取

2. 1样本数据

本文研究样本来源于2009—2013年农业科技成果转化资金项目，共计2869个研究样本，经过剔除无效样本及首尾各5%样本，最后获取2566个样本。研究样本覆盖了全国31个省、直辖市及自治区，研究样本主要从生态区域(本文借鉴樊胜根和张林秀［11］综合农业生态特征和行政区划将中国分为8个区域(东北区、华北区、西北1区、西北2区、华中区、东南区、西南区和华南区)。东北区包括黑龙江、吉林、辽宁，华南区包括福建、广东、广西、海南，华北区包括北京、河北、天津、河南、山东、山西，东南区包括江苏、浙江、上海，华中区包括安徽、江西、湖北、湖南，西南区包括贵州、四川、云南、重庆，西北1区包括新疆、内蒙古、青海、西藏，西北2区包括陕西、甘肃、宁夏)、技术领域、转化主体、技术类型四个角度分别进行划分。样本量按照不同类型分布构成如表1所示。

表1　不同类型农业科技成果转化样本分布情况　单位:个

2. 2指标选取

由于本文测度的是农业科技成果转化效率，因而投入指标应为将科技成果转化为现实生产力的要素。结合数据获得情况，本文选取的投入指标包括三项:投入人员、投入资金与可转化成果。投入人员指标选取农业科技成果转化参与人数，投入资金指标选取农业科技成果转化支出资金数额，可转化成果即需要被推广的技术主要包括专利授权、软件著作权、论文与报告等，统称为知识性投入;产出指标主要分为新产品销售收入和已转化成果，已转化成果即为已实物化的产出即新技术、新工艺、新设备、新材料、中试线与生产线。其中，用于表示可转化成果的知识性投入与用于表示已转化成果的物化产出需要通过主成分分析法综合评价获得［12］。

3　研究方法与实证分析

3. 1研究方法

本文主要使用了主成分分析法、DEA (数据包络分析)方法和Student-Newman-Keuls统计分析法。对不同类型技术领域、不同转化主体与不同技术类型的农业科技成果转化效率值做比较。

3. 2实证分析

(1)主成分分析法检验。本文分别对专利授权数、发明专利数、软件著作权登记数、公开发表论文数、全国性期刊发表数、出版著作数共6项知识性投入与新技术、新工艺、新设备、新材料、建立中试线与生产线共6项物化产出进行KMO与Bartlett球度检验，检验分析结果显示见表2。知识性投入与物化产出的KMO指标分别为0. 898和 0. 920，均大于0. 850;与此同时，其Bartlett球度检验的ρ值均小于0. 001，因此该指标选取适合做主成分分析。

表2　主成分分析检验结果

(2)农业科技成果转化效率静态比较。本文共有2566个决策单元，选择Out-Oriented的VRS方法，运用DEAP2. 1软件，对农业科技成果转化效率进行分析，分析结果见表3。

表3　分类型农业科技成果转化效率均值表

由表3的分析结果发现:①全国农业科技成果转化效率处于较低水平。②华南区与西南区的农业科技成果转化效率值相当，东南区、华北区与东北区的农业科技成果转化效率值相当，这可能与不同生态地区之间的农业产业结构差异有关，西北地区以传统农业为主，规模效应比较显著;而华中地区与华中以南地区的农业生产规模小，由此可能导致其农业科技成果转化效率偏低。③在中国林业与种植业均为劳动密集型的传统农业，发展较为成熟;而生物技术与产品业则为技术密集型的新型农业，且独立性较弱，这可能造成其农业科技成果转化效率较低。但这不利于中国逐步由粗放型农业向集约型农业转变，不利于农业产业结构调整。④从转化主体看，事业型研究单位的农业科技成果转化效率值最高为0. 299，大专院校最低为0. 272。企业样本数992个，占总样本的39%，是样本量最多的转化主体，但是农业科技成果转化效率值为0. 288，低于事业型研究单位效率值0. 299。说明事业型研究单位在中国农业科技成果转化中仍承担着主体作用。⑤自主创新类型的农业科技成果转化效率低于模仿创新类型的农业科技成果转化效率，说明现阶段中国原创性农业科技成果没有顺利进行产业化的条件或是本身不适合进行产业化。与此同时，模仿创新类型成果转化为现实生产力的能力超过了协同创新类型成果，说明中国目前缺乏以整条产业链为发展目标的技术创新行为。

(3)农业科技成果转化效率差异分析。本文主要从不同技术领域、不同转化主体和不同技术类型三个视角来比较分析农业科技成果转化效率情况。

不同技术领域农业科技成果转化效率分析: 在5%显著水平下，不同技术领域的农业科技成果转化效率存在差异，并将不同技术领域的农业科技成果转化效率分为三组。可根据显著性确定组界，因为第一组ρ值0. 693为最大，因此可以确定第一组为生物技术与产品业、畜牧业、农业装备业、水产业、农业资源高效利用业与农产品加工业。又因为第二组ρ值0. 068＜0. 095，由此可以将第二组的种植业归到第三组，因此实际分组为两组，第一组为生物技术与产品业、畜牧业、农业装备业、水产业、农业资源高效利用业与农产品加工业，第二组包括种植业与林业(见表4)。种植业是关系国计民生的重要产业，而农业科技是确保国家粮食安全的基础支撑，为保障农产品有效供给，无论是种植业的科技投入还是相关的支持政策受国家的高度重视，这可能使得其农业科技成果转化效率也较高。生物技术与产品业为基础性产业，需依托其他农业产业发展，其市场需求的间接性使其受到的重视程度不够，从而导致其农业科技成果转化效率不高。

表4　不同技术领域农业科技成果转化效率方差分析

不同转化主体农业科技成果转化效率分析: 在5%显著性水平下，不同转化主体的农业科技成果转化效率存在显著区别，并将不同转化主体的农业科技成果转化效率分为三组。第一组为大专院校，其农业科技成果转化效率值为0. 272，第二组为企业，转化效率值为0. 288，第三组为事业型研究单位，转化效率值为0. 299。由此可知，事业型研究单位农业科技成果转化效率居于领先地位，企业次之，大专院校最低，说明农业科技成果转化需要专业的研发团队支撑，其人才与设备专业化程度越高，则其农业科技成果转化效率越高。因此，事业型研究单位仍然是农业科技创新的主体;大专院校应该以人才培养为主，适时承担一些基础研究项目;企业作为新兴科技创新主体，具有后发优势，要积极引导和支持企业逐步成为农业科技创新主体和农业科技成果转化主体。

不同技术类型农业科技成果转化效率分析: 在5%显著性水平下，不同技术类型的农业科技成果转化效率存在显著差异，并将不同技术类型的农业科技成果转化效率分为三组。根据ρ值可以确定第三组为模仿创新类型，其农业科技成果转化效率值为0. 303，第一组为协同创新类型，其转化效率值为0. 280，第二组为自主创新类型，其转化效率值为0. 291。通过分析可以发现，目前中国模仿创新类型的农业科技成果在转化效率方面优势更大，自主创新类型的农业科技成果转化效率居中，转化效率最低的是协同创新类型的农业科技成果，说明中国自主创新技术在适用农业科技成果转化方面仍处于探索阶段，虽然有了“量”的积累，但尚未成为转化成现实生产力的主要来源，协同创新类型的农业科技成果目前还没有取得产学研结合应有的效果，其转化效率还处于较低水平。

(4)农业科技成果转化效率动态比较。本文主要从2009—2013年间农业科技成果转化总效率、不同转化主体农业科技成果转化效率、不同技术类型农业科技成果转化效率三个角度来分别进行动态比较。

农业科技成果转化效率总趋势:由图1可知，2009—2013年中国农业科技成果转化效率整体水平在0. 286与0. 295之间徘徊，五年均值仅为0. 289，各年份之间转化效率值波动起伏，稳定增长趋势不明显。由于农业科技成果转化是一个长周期过程，导致其不稳定性与风险性较大，受自然因素的影响，成果转化地区适应性也较差;同时农业科技成果具有显著的公共性、基础性与社会性，这些都可能是导致中国农业科技成果转化效率偏低的重要原因。

图1　2009—2013年农业科技成果转化效率趋势

图2　2009—2013年不同转化主体效率趋势

不同转化主体农业科技成果转化效率演变趋势分析:由图2可知，2009—2013年，事业型研究单位农业成果转化效率值逐年上升，并从2011年开始一直领先于其余三类转化主体的农业科技成果转化效率。大专院校则滞后一年，从2010年开始，其农业科技成果转化效率值逐年增长，但一直低于事业型研究单位和企业。企业农业科技成果转化效率一直处于波动状态，2011年水平甚至低于2009年，到2011年，大专院校与企业的农业科技成果转化效率值已趋于一致。综上可知，目前事业型研究单位农业科技成果转化效率不仅均值最高，而且发展势头良好;企业农业科技成果转化效率值在2009—2010年表现不错，但近三年呈现出向下发展的态势;大专院校农业科技成果转化效率值尽管在波动中上升，但始终低于全部样本均值水平。

图3　2009—2013年不同技术类型效率趋势

不同技术类型农业科技成果转化效率演变趋势分析:由图3可知，模仿创新类型农业科技成果转化效率值在2009年高于其余技术类型的转化效率值，但逐年下滑，到2013年已与自主创新类型的农业科技成果转化效率值趋同;自主创新类型农业科技成果转化效率值在2010年超过模仿创新类型，此后处于平稳波动状态;协同创新类型农业科技成果转化效率值在2009年高于自主创新类型，其余四年一致落后于其他技术类型的转化效率值。综上可知，近五年中国不同技术类型的农业科技成果转化效率值整体趋于下降，虽然模仿创新类型的农业科技成果转化效率最高，但是正在逐渐失去其优势;协同创新类型的农业科技成果转化效率面临严峻形势;自主创新类型的农业科技成果转化效率呈现出不规则波动但总体呈上升趋势的特征。

4　结论与建议

4. 1结论

(1)总体上看，中国农业科技成果转化效率水平偏低;农业科技成果转化效率年际之间增长趋势不明显，且各年间稳定增长趋势不明显。

(2)从技术领域看，农业科技成果转化效率最高的领域为林业、种植业等传统型农业。以生物技术与产品业、农业装备制造业为代表的新型农业，其农业科技成果转化效率尚未超越劳动密集型的传统农业，这可能会延缓农业产业结构调整的进程。

(3)从转化主体看，事业型研究单位农业科技成果转化效率最高，且呈现稳步增长的态势，承担着农业科技成果转化的主体作用;大专院校农业科技成果转化效率呈波动增长趋势，但其农业科技成果转化效率始终低于全国样本的均值;企业的农业科技成果转化效率呈现出不稳定且波动较大的特征。

(4)从技术类型看，模仿创新类型农业科技成果转化效率最高，但呈现出逐年降低的趋势，表明正在逐渐失去其优势;自主创新类型农业科技成果转化效率有超过模仿创新类型的潜力;协同创新类型农业科技成果效率始终偏低，这表明国家近些年推动的产学研合作开发还有很大的提升空间。

4. 2建议

一是从政府层面，政府应该加大对农业科技成果转化的投入力度，发挥政府在农业科技投入中的引导作用，引导社会资金有序投入，特别是社会效益较好的农业科技成果转化项目。逐步优化农业产业结构，把扶持重点调整到现代农业上来，其中又以技术密集型现代农业为主。对涉农型科技企业给予一定税收优惠，并鼓励农业科技成果服务机构以及中介咨询机构等发展宣传农业成果，加大农业科技影响力。逐步完善相关法律法规，尤其是专利等知识产权保护和农业科技成果转化激励，给不同类型主体的农业科技成果转化创造健康积极的市场环境。

二是从转化主体层面，一方面注重以市场需求为主进行成果选择，另一方面要加强成果转化上下游链条的有效衔接，鼓励条件允许的单位可以自行建立研发机构，加强中试基地建设，在研发初始就控制好成果的可操作性与可推广性，没有条件的单位可以产学研合作开发作为技术来源，主动参与成果开发。这是因为对中国众多的中小型农业科技企业，实施农业科技价值链管理创新战略更具有现实性［13］。

参考文献:

［1］毛学峰，孔祥智，辛翔飞，王济民.中国“十一五”时期农业科技成果转化现状与对策［J］．中国科技论坛，2012，(6) : 126－132.

［2］王生林，马丁丑.农业科技成果转化的经济学分析与思考［J］．农业技术经济，2006，(2) :52－55.

［3］张雨.农业科技成果转化运行机制［M］．北京:中国农业科技出版社，2005.

［4］谭华，王开义，刘忠强.农业科技成果转化资金运行机制研究［J］．中国科技论坛，2010，(7) :136－148.

［5］叶良均.以农民组织为纽带的农业科技成果转化机制研究［J］．中国农业科技论坛，2008，(10) :111－115.

［6］王云峰.农业科技成果转化途径与模式探讨［C］．西北农林科技大学，2004.

［7］张学军.农业科技成果转化若干理论问题探析［J］．中国科技论坛，2007，(5) :118－121.

［8］沈菊琴，王伟，卢小广.基于AHP－FCE方法的农业科技成果转化路径综合绩效评价［J］．水利经济，2009，(3) :49－55.

［9］王志丹，吴敬学，毛世平.不同科技创新主体农业科技成果转化绩效研究［J］．中国科技论坛，2013，(12) :135－140.

［10］张琳，吴敬学，王敬学，王志丹.中国农业科技成果转化资金绩效评价研究［J］．中国科技论坛，2014，(5) :149－154.

［11］樊胜根，张林秀. WTO和中国农村公共投资［M］．北京:中国农业出版社，2003.

［12］董洁，黄付杰.中国科技成果转化效率及其影响因素研究［J］．软科学，2012，(10) :15－20.

［13］黄钢，徐玖平.论科技价值链管理与农业科技创新［J］．农业科技管理，2005，(4) :1－5.

(责任编辑沈蓉)

The Measurement and Comparative Analysis of Transformation Efficiency of Agricultural Science and Technology Achievements

Xiao Xian1，Mao Shiping1，Sun Chuanfan2，Hu Xiaolu2
(1. Institute of Agricultural Economics and Development，Chinese Academy of Agricultural Science，Beijing 100081，China; 2. Ministry of Science and Technology of China Rural Technology Development Center，Beijing 100045，China)

Abstract:This paper is based on the agricultural science and technology achievement transformation fund project during 2009—2013. It used the principal component analysis and the DEA method to measure the efficiency of agricultural scientific and technological achievements; and on this basis，compared them from three angles: different technical field，different transformation undertaker and different technical types. The results show that: the overall level of agricultural science and technology achievements transformation efficiency is low at the present stage in China and the trend of annual growth is weak; achievements transformation efficiency in the research units of agricultural science and technology is higher than other transformation undertaker and shows a trend of steady rise; achievements transformation efficiency of imitation innovation types of agricultural science and technology is highest，but the trends is gradually reducing.

Key words:Agricultural scientific and technological achievements; Transformation efficiency; Transformation undertaker; Technical types

收稿日期:2014－12－12

基金项目:国家自然科学基金项目“我国农业科研院所科技创新效率研究”(71373263)，农业部软科学委员会项目“企业开展农业科技创新问题研究”(201303)，中国农业科学院科技创新工程(ASTIP-IAED－2015－05)，财政部、农业部项目“基于专利产出的我国农业科研院所创新能力研究”(YJZX－2014－006)。

文献标识码:A

中图分类号:F204

作者简介:肖娴(1990－)，女，湖南邵阳人，管理学硕士;研究方向:产业经济、科技政策。