论李自成起义失败的内因

汤汶旸

(安徽师范大学 历史与社会学院，安徽 芜湖 241000)

一、缺乏科学持久的领导政策

古人云:“得人心者得天下，失人心者失天下。”明朝末期政治黑暗、赋役沉重，再加上灾情严重、饥民遍野、社会阶级矛盾极其尖锐，社会各阶层普遍出现希望改朝换代的思想，针对这种思想李自成抓住时机听取了李岩的建议，提出“均田免粮”、“三年免征，一民不杀”［1］271“招商”，“买卖平等”［2］271等政策，赢得了广大贫苦百姓的支持，人民纷纷参军，增强了其军事实力，保证了战争的胜利发展。

崇祯十三年攻入河南，李自成下令“秋毫无犯”，“杀一人者如杀我父，淫一人者如淫吾母。”［3］343进入湖广又提出“不杀虏，不催科，较士安民”的主张①崇祯十六年三月十九，李乾德奏:《为惊闻宠命不敢例辞谨驰报道任日期并过见闻仰尘睿鉴事》［R］．，进入北京以后李自成下安民诏书，“尓民各安生理，不许关闭店业。大兵扰害者，治以军法。”［5］508刚进北京时，“有兵二人抢前门铺中绸缎，即不磔杀之，以手足钉于门前左栅栏上。”可见军队纪律严明，这些举措赢得了广大人民的拥护。对于与农民阶级对立的地主阶级，则采取另一种措施，如李自成听取李岩的建议:“欲图大事，必先尊贤下士，除暴恤民”，“我等欲收民心，须托仁义，扬言‘大兵到处，开门纳降者，秋毫无犯。在任好官仍前任事，若酷虐人民者，即行斩首。一应钱粮，比原额止征一半。’则百姓自乐归矣。”［5］498因此出现大军所到之处各州县不攻自破的局面。提出“社科目试士”大量选拔知识分子做官，种种措施使很多地主迫于形势倒向了农民军，认为李自成就如汉高祖、明太祖一样，只是改朝换代，不会影响他们的利益。李自成攻打居庸关，明守关总兵唐通“先使人以书约降”，农民军到达关下“官军三十万，齐心为贼先锋。”这种情况在战争中经常发生。一方面是明朝拖欠军饷，军队积怨已久;另一方面是李自成的政策，策反了很多明朝的军队。可以说前期农民军是得人心的。但是随着战事的发展，军队数量越来越多，光靠追赃助饷不足以维持庞大的军队开销，于是在追饷的过程中，不加区别，随意抓捕官绅进行拷打，伤及无辜，并由大顺政权二号人物刘宗敏设立比饷镇抚司，“以此论脏:一品累万，以下至七品累千。能，即立搜进之;不能，即加严法”，“又有炮烙火尺棚弦之法，目所未见”［6］282-283。这引起了地主官绅们的强烈不满，一些降官、降将，投靠农民军本是为了保住自家性命财产，结果在追饷的过程中家财尽没，性命不保，所以含恨在心，只是迫于农民军势大，一直隐忍等待时机。对于一般百姓，农民军也进行任意逮捕，抢夺财物，百姓苦不堪言，“兵丁斩门而入，掠金银奴女，民始苦之。”［7］238因此农民军逐步失去群众基础。在后期战争中李自成退出北京后，各地降将认为时机已成熟，纷纷反叛，追杀大顺政权在当地的驻军和官员，穷苦人民由于也受到农民军的掠夺，不再响应农民军号召。

农民军一部分是由农民、小生产者组成，他们受到统治阶级的压迫和剥削走投无路揭竿而起，另一部分是吸收马贼、强盗、叛卒等建立起来的。他们饱受压迫，为了能够吃饱穿暖，在李自成的带领下与统治阶级作战，这时候的农民军为了生存，士不畏死，战斗意识很强，虽没有经过严格的正规军事训练，却越战经验越丰富，逐步从被官兵打，到打官兵，从由败到胜的转变。李自成在军纪上要求严格，下令:“军令不得藏白金，过城邑不得室处，妻子外不得携他妇人，寝兴悉用单布幕绵”，“马腾入田苗者斩之。”［8］331“军令有犯淫劫者立时枭磔，或割掌，或割势。”［9］178使农民军经过血与火的洗礼，真正成为一支纪律严明的铁军。然而进入北京城后情况却发生翻天覆地的变化，农民军的士兵大多为穷苦百姓出身，没有见过如此繁华的地方，开始逐渐贪图安逸，战心日衰，再加上领导者的迅速腐化致使上行下效，无人再在军纪上再对其进行约束，士兵们开始贪图享乐、思乡厌战、战斗力削弱，人人想着衣锦还乡。据赵士锦的记述:“日间百姓尚不知苦，至夜则以防奸细为名，将马兵拦截街坊出路，兵丁斩而入门，掠金银、淫妇女，民始苦之，每至夜皆然。”［10］9-10这些行为得到了将领的纵容。山海关之战，李自成带兵开往山海关，一路上士兵都是带着抢夺来的财物，战斗时士兵都为自己着想，不愿力战，都害怕自己死了不能享用这些钱财，致使山海关之战时，主帅一退全线崩溃。南撤途中，更是毫无军纪，大军所到之处到处抢掠，再无军纪可言。更甚者有的士兵因为分赃不均而大打出手，全营上下腰缠胸裹财宝者十之八九。如此军纪致使人人畏死，战斗力急剧下降，最终在以后的战争中，屡战屡败。

二、无法克服农民阶级自身的阶级局限性

大顺农民军领导集团占领北京后以为天下已太平，产生了骄傲自满的情绪，失去了积极进取的精神，开始腐化，沉迷于享乐之中。李自成占领北京后，身居金碧辉煌的大殿上忙于庆祝胜利，整天与部下饮酒作乐，而不顾满洲贵族对中原的虎视眈眈和明朝残余的50 万大军的存在。思想上仍存在小农意识，他说:“陕我父母国也，富贵即归故乡，即十燕京岂易一西安乎。”［7］239占领北京后并不是把北京当做自己政权的领地，而是对其进行掠夺，宫中的宝物使其恋恋不舍，宫内的美人更使其难以割舍。采纳牛金星的建议，分文武百官每人美女若干，“贼分宫嫔各三十人，牛金星、军师宋献策等亦各数人”［11］1337。主帅如此手下将校更是如此，一些将校、士兵对宫女进行劫掠，更甚者强抢民女，“犯者甚重。贼初入民舍，曰:‘假灶一炊’，少焉，曰‘借床一宿’，继而曰:‘借汝女妻作伴!’藏匿者狎男子遍搜，不从则死。福安胡同一夜妇女死者，三百七十余人”，“益肆淫掠。夜劫妇女，哭声震天。西城妇女填井死者，不可胜数”［12］315。更甚者李自成对原明将吴三桂父亲吴襄进行拷打索饷，并掠走吴三桂爱妾陈沅，致使吴三桂冲冠一怒为红颜，背民族之大义，勾结清兵南下。

生活上各将安于享乐，“刘宗敏据都督田宏遇第，李过据都督袁祐第、谷可成据驸马府，田见秀据曹驸马府，李岩据嘉定伯第，叛将宫扶民据勋卫常守经第，黎志陞据长安街仕宦邸，占其妻子。其余多据富民巨室”［7］225。刘宗敏、李过沉迷于享乐之中，醉生梦死，毫无斗志，当李自成命令二人到山海关迎战，二人按兵不动，最终李自成被迫亲自带兵东征。

天下尚未平定谋士牛金星官居丞相职务，平时趾高气扬，出门“大轿门棍，酒金扇上贴内阁字，玉带蓝袍圆领，往来拜客，遍请同乡。”［9］142-143同时招揽门客，引用私人，培植党羽。

不仅农民军领导集团腐败，而且在追赃过程中，大顺执法人员也以权谋私，原明朝“户部侍郎吴覆中，夹足一次，浼周钟赂王旗鼓以免，词臣则礼部郎杨汝成，夹足一日，以古玉盃一、金壶一、美婢一，倩周钟送王旗鼓，获释”［7］226。致使很多反动人员逃之夭夭，为以后叛将的再次反叛埋下伏笔。

农民军内部领导集团成员之间的斗争是起义失败的一个重要原因。在大顺农民军中，随着战事的不断胜利，领导集团内部开始争权夺利，很多大将都认为自己是功臣，互不听号令，在领导过程中出现混乱，“此将押追，彼将攘夺，吏政选用，将府拘囚;上下争利，文武争权”［12］138正是这种局面的体现。

李自成定州大败后，传言河南全境反叛，李岩请兵去镇压叛乱，牛金星挑拨离间，向李自成进谗言:“河南天下之中，且李岩故乡。以大兵与之，如蛟龙得云雨，不可制矣!”，“今河南反，岩不候军令，敢自请兵，目中尚有主乎?国兵新败，人心摇动，欲乘机窃柄。若不早除，必有后患!”［13］李自成在危难之时失去了领导者的冷静，听信谗言杀害了李岩及其弟李牟。李岩在农民军战争中给李自成很多宝贵的建议，他是农民军得以壮大并取得不断胜利的功臣，他的死引起起义军很多将领的愤慨:“宋献策闻二李之死也，扼腕愤叹。刘宗敏按剑切齿骂曰:‘彼无寸箭功，敢杀两大将，我当手剑斩之’”［14］179。从此文武不和，军士解体，导致在以后的战争中农民军内部互相猜忌，不能团结一致的战斗。大将罗汝才别号曹操，善战，号称“代天抚民德威大将军”，与李自成会师后取得了中原会战的一系列胜利，但是由于出身流寇，思想上只想获得金银和美女，可以为所欲为，不受管制，因此二人意见越来越不合，最终被李自成所杀。这使农民军内部产生裂痕，人心不稳，无心再战，在以后的战争中屡战屡败。

不仅如此在农民军之间也不团结，对于张献忠领导的大西政权，李自成本着“独尊”的思想不能容忍。永昌年秋，派兵攻取汉中，后又派兵占领川北，致使农民军之间关系恶化，虽然最终大顺农民军被赶回陕西，但导致严重的恶果。一方面双方交战损耗了大量农民军的实力，另一方面双方都在自己所辖区的边界布置了大量的军队，由于双方敌对，导致清军打来时不能集中足够的兵力进行抵抗，而且得不到互相之间的支援，使清军得以各个击破。

三、不能正确地估量当时的的政治形势

李自成的大顺军以迅雷不及掩耳之势攻进了北京城，颠覆了统治中国276年的朱明王朝，但是李自成在北京当皇帝仅仅四十二天便仓皇逃出北京，如丧家之犬，之后大顺农民军屡战屡败，不得不说其领导者李自成必须负很大的责任，他的政策失误是导致农民军失败的重要原因之一。在军事上李自成在西安建国后没有采取稳打稳扎的政策，没有很好的治理所占的领地，而是被胜利冲昏了头脑，认为攻取大明江山如探囊取物，但没有想到百足之虫死而不僵，犯了冒进主义错误。大举进攻北京，其当时总共兵力20 万左右，长途跋涉，给养不足，仅靠一时之威一路打到北京，但由于所占之地需要派兵把守，进北京城时，兵力仅大约八万，战线拉的太长兵力就显得相对单薄，明朝余部在各地不断反击，使所占地不能很好的巩固和发展。李自成的大顺军多为农民，马贼，强盗等组成，更喜欢流动战术，其擅攻不善守，李自成并没有注意到这点，所部不加以锻炼守城，敌军来攻不知如何是好，如李自成派几千士兵去镇守山海关，但不久吴三桂重新带兵杀回山海关，数日破城，一方面说是兵力悬殊太大，但另一方面也可以看出部队不善于守城，致使破城之快。李自成仅仅派几千士兵去守战略地位很重要的山海关，而忽视关外满州铁骑的虎视眈眈和吴三桂返回攻城等突发事件，可看出李自成在军事上麻痹大意，和战略布局的失误，最终酿成大祸。在吴三桂重新占领山海关后，李自成没有对吴三桂的实力没有进行充分的认识，也没有了解当时的战况，便在不知情的情况下仓猝应战，李岩等人劝李自成:“主上不必兴师，招抚吴三桂，许以父子封侯，仍以大国封明太子，奉明祭祀，世世朝贡，与国咸休，则一统之基可成，干戈之乱可熄矣!”①明史·流贼传(卷十一)［M］．北京:中华书局，1974:335．这本是一个很好的解决办法，但李自成当时一路凯歌打进北京，骄傲轻敌做了错误的决策，认为:“吴三桂勤王兵仅三千人，……吾三十万，以一百人捉一人，可靴尖踢倒耳!”［15］273-274，他没有想到吴三桂对外说拥有三千兵马，其实其家族数代经营关宁地区，根基稳固，拥有数万能征善战的精兵，且山海关地势险恶、易守难攻，更重要的是没有想到满洲贵族与吴三桂会联盟。当李自成率领大军于吴三桂的关宁铁骑在山海关大战，战事正酣满州铁骑突然杀出，李自成作为大顺农民军的最高首领没有冷静的部署兵力与其战斗，而是自己率先逃窜，主帅逃走，致使农民军无心再战，“四月二十二日，自成二十万，阵于关内，自北山海，……战良久，我兵从三桂阵右突击，冲贼中坚，万马奔跃，飞矢雨坠，天大风，沙石飞走，击贼如暴。自成方挟太子登高岗观战，知为我兵，急策马下岗走。我兵追奔四十里，贼众大溃。”①明史·流贼传［M］．北京:中华书局，1974:6 966 -6 967．

李自成自山海关大败后撤回北京，仅登基一天便做出错误的决策下令西撤，他没有坚守北京的决心，“自成聚刘宗敏、李过于宫中，拘银铁诸工各数千，盘敛库金及拷掠所得，并金银诸器。熔之，千两为一饼，中凿一穴，贯大铁棒，凡数万饼。括骡车数千辆，与马骡、素驼数千匹，装归陕。”［7］339这正是他决策的失误，只是想着家乡而没有从大局着想，没有注意到占领北京的重要性，放弃北京不仅使大顺政权失去了军事上的主动权，而且失去了政治上的优势和人心的凝聚力。北京作为首都，占领北京，在当时人眼中代表着江山易主，大顺政权名正言顺的代替了明王朝的统治，具有正统地位和权威信，当李自成占领北京后，社会各阶层很多人前来投靠，希望为新朝效力。然而当李自成率军撤出北京后，这种优势迅速丧失，各地不满势力认为农民军已败，纷纷叛乱，杀害大顺政权地方的官员和军队，使农民军陷入被动。

李自成起义失败的原因有很多，有外部原因也有内部原因，唯物辩证法认内因是事物变化发展的根据，外因通过内因起作用。所以李自成起义失败的主要原因可以认为是内部原因，这主要是农民阶级的局限性所导致的，他们不是社会新生产力的代表，思想上具有浓厚的保守的小农意识，没有先进的领导思想，一旦富贵这种意识便表现出来，争权好利、麻痹大意、不思进取等。如果当时李自成能够认识到自身内部的缺陷并做出适当的调整，历史可能就会改写，当然历史是不容假设的，我们只能以史为鉴，增加我们的历史智慧。

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