国际航行船舶外来媒介及虫媒病传入风险评估系统的建立*

陈卫军 谭绪良 刘志辉 赵彤言

(1.军事医学科学院微生物流行病研究所，病原微生物生物安全国家重点实验室，北京100071；2.天津出入境检验检疫局，天津 300457)

入出境国际航行船舶由于其单体容量大、结构复杂、孳生和隐匿媒介的环境多、航行时间长、装载货物多样化、航行过程中经常停靠不同地理区系等因素，造成了其极易携带外来医学媒介生物的特点。国际航行船舶的国境卫生检疫是防止输入性虫媒和鼠传疾病传入国内，防止外来媒介传入和定殖的有效手段。随着国际贸易日益频繁，每年口岸出入境的国际航行船舶日益增多，《国际卫生条例2005》要求口岸卫生当局采取的卫生措施应建立在“科学依据”的基础上，“应尽可能的减少对贸易和人员的干扰”，这就要求口岸卫生检疫机构建立与之相适应的国际航行船舶外来媒介及虫媒病传入的风险评估机制。

在国境卫生检疫领域，尤其是对外来媒介生物传入风险的评估方面，许多学者试图利用半定量或定量的方式开展风险评估及其风险管理活动(肖庆昕，2003；陆永昌，2006；曾泽峰，2006；周君野，2006；徐云庆，2008；姚峰，2008；裘炯良，2010；傅旭峰，2011；曹鑫，2012)。目前尚没有建立基于现有客观信息基础上的实时定量风险评估方法和体系。本文运用风险管理的方法建立了依据预先获取的客观指标的国际航行船舶外来媒介及虫媒病的传入风险分析模型。

1 材料与方法

1.1 基本方法

运用《AS/NZS ISO 31000:2009 Risk management— Principles and guidelines》、《GB/T 24353-2009风险管理 原则与实施指南》、《GB/T27921-2011风险管理 风险评估技术》的方法，通过对风险识别、风险估计、风险评价、风险决策的整个过程，建立风险评估系统。在风险管理的整个过程中分别采用了文献分析法、头脑风暴法、德尔菲法等风险分析方法对风险进行识别、估计、评价和建立风险决策措施。最后利用风险矩阵法建立定量的风险分析数学模型。

1.2 数据来源

文献分析中提到的风险识别信息：在相关研究的文献中收集和整理有关的风险因素； “天津电子口岸信息平台船情管理系统”中收集的信息(陈卫军，2006)：主要包括船舶预先申报的基本信息、船舶代理的诚信记录、既往船舶检疫发现的媒介生物阳性检出情况等；头脑风暴确定的风险识别信息：通过头脑风暴法收集和整理有关的风险因素。

1.3 收集和确定风险因素的原则

1.3.1选取风险因子识别范围的原则：提前获知：所选择的影响因素在船舶抵达码头24 h前能够提前获知；重点选择：针对性地选择主要的影响因素进行分析；相对客观：避免人为因素影响，选择易于计算机系统识别的稳定、易量化的因素；易于评价：便于计算机系统和评价人员进行判断和打分；相对独立：避免影响因素的相互交叉。

1.3.2确定风险因素的原则：多者优先：在文献分析、船舶管理数据库、头脑风暴几种风险识别方式中多次被提及的因素优先设为风险因素，在文献分析中多次被不同文献提及的因素有限设为风险因素；OR值优先：在文献分析中该因素被赋予了大于1的OR值的因素优先设为风险因素，尤其是OR值绝对值大的因素；客观性优先：该因素没有人为干扰因素或极少受人为干扰的因素优先设为风险因素；头脑风暴一致性优先：在头脑风暴过程中，专家一致认为该因素是风险因素的优先。

2 结果

2.1 风险因素的确定

本研究采用德尔菲法，通过3轮的调查和反馈确定风险因素。选取了海港口岸从事船舶卫生检疫的专家25名，涉及辽宁、河北、天津、宁波、厦门、广东、深圳7个直属检验检疫局的17个海港口岸。确定了国际航行船舶外来媒介及其携带传染病传入的风险可能性因素和危害严重程度影响因素，见表1和表2。

2.2 风险估计

通过德尔菲法确定影响因素及其权重系数的大小。经过3轮调查，将专家调查的反馈结果进行汇总、分析得出最终的影响因素及权重。风险因素的权重是根据每轮专家的评分结果相加后进行算术平均获得，最终确定的影响因素及其权重系数(表1，2)，同时，本研究通过德尔菲法确定了影响因素的评分标准，影响因素最大评分(表1，2)。

表1 船舶外来媒介及虫媒病传入风险可能性分析Tab.1 Risk analysis of imported vectors and vector-borne disease by ships

续表1Tab.lContinued

影响因素类别Influence factor category影响因素评分Influence factor score影响因素最大评分Influence factor maximum score权重系数Weight coefficient影响因素加权评分Influence factor weighting score2周内是否补充食品饮用水及其加载港口Whether to supplement food drinking water in two weeks and the port of loading31.18是否为客运班轮Whether passenger liner21.82是否为固定班轮Whether fixed liner31.41主要船员国籍Main crew citizenship31.68发航港Departure port32.00近两周内沿途寄港Posting ports along the route within two weeks32.36船舶预抵日期(季节因素)注2Ship arrival date (seasonal factor)32.22船舶是否曾经检查出媒介生物超标情况whether the ship ever checked out the vector over standard32.95该船舶的代理公司是否有不诚信记录Whether theships agent have record of bad faith32.09影响因素总加权评分Influence factor total weighted score影响因素总加权评分最大值(满分)Maximum of the total weighted score of influence factors (full mark)83.34影响因素总加权评分占最大分值的百分比The percentage of the total weighted score of influence factors accounting for the maximum score.

注1：第3-8项均涉及装载货物的情况，有互斥排他性，在计算评分时这6项只能取一项计算，计算总加权评分最大值时按权重与影响评分最大值乘积最大值计算。

Note 1: the 3-8 items are related to the loading of the goods, with mutual exclusivity, can only be taken one of the six for calculation in calculating the scores. When calculating the maximum value of total weighted score, calculate according to product maximum of the weight and maximum value of influence score.

注2：根据船舶预抵日期判断所处季节，并确定风险。南方和北方有不同的判定标准。

Note 2: According to the ship′s pre arrival date to determine the season, and determine the risk. South and North have different criteria for judging.

表2 船舶外来媒介及虫媒病传入风险危害严重程度分析Tab. 2 Analysis of risk severity of imported vectors and vector-borne disease by ships

续表2Tab.2Continued

影响因素类别Influence factor category影响因素评分SsInfluence factor score S影响因素最大评分Influence factor maximum score权重系数Weight coefficient影响因素加权评分Influence factor weighting score发航港为国际关注传染病(埃博拉热、拉萨热、马尔堡热、西尼罗热、登革热、裂谷热等,以国家局有关通告为准)的受染地区Departure port is infected area for international concern of infectious diseases (Ebola fever, Lassa fever, Marburg fe-ver, West Nile fever, dengue fever, Rift Valley fever, to the relevant notice of the State Bureau as a quasi)32.19两周内沿途寄港为鼠疫受染地区Posting ports along the route within two weeks is the plague area32.81两周内沿途寄港为黄热病受染地区Posting ports along the route within two weeks is yellow fever infected area32.81两周内沿途寄港为霍乱热受染地区Posting ports along the route within two weeks is cholera infected area32.43两周内沿途寄港为国际间监测传染病(流行性感冒、登革热、疟疾、脊髓灰质炎、流行性斑疹伤寒)的受染地区Posting ports along the route within two weeks is monito-ring infected area of the infectious diseases (epidemic influ-enza, dengue fever, malaria, polio, epidemic typhus)22.29两周内沿途寄港为国际关注传染病(埃博拉热、拉萨热、马尔堡热、西尼罗热、登革热、裂谷热等,以国家局有关通告为准)的受染地区Posting ports along the route within two weeks is infected area for international concern of infectious diseases (Ebola fever, Lassa fever,Marburg fever, West Nile fever, den-gue fever, Rift Valley fever, to the relevant notice of the State Bureau as a quasi)32.48船上有人死亡注1There were people in death on board.43.19船上有鼠类死亡注2There were rats in death on board.43.62船上有发热病人There are fever patients on board.32.76船上有腹泻病人There are diarrhea patients on board.32.76船舶为客轮Ship is passenger liner32.14影响因素总加权评分Influence factor total weighted score影响因素总加权评分最大值(满分)maximum of the total weighted score of influence factors (full mark)122.97影响因素总加权评分占最大分值的百分比The percentage of the total weighted score of influence factors accounting for the maximum score

注1：当该项的风险评分被评定为“*”级，即“船舶上有人员不明原因死亡(排除意外伤害死亡)时，可不通过风险矩阵判断，直接认定为“高危险度风险”等级；或根据进一步的流行病学调查排除了人员患非传染性疾病的可能后，认定为“极严重风险”等级。

Note 1: when the risk score has been assessed as “*”, namely, "there are personnel with unexplained death (excluding accidental injury death) on board, may not by risk matrix to judge directly identified as “high risk level”; or according to further epidemiological investigations to exclude the personnel suffering from non communicable diseases, identified as “very serious risk” rating.

注2：当该项的风险评分被评定为“*”级，即“船舶上有鼠类不明原因死亡(非毒杀和器械捕杀)”时，可不通过风险矩阵判断，直接认定为“极严重风险”等级。

Note 2: when the risk score has been assessed as “*”, namely, “there are rats died of unknown causes on board (non poison or equipment hunting)”, not by risk matrix to judge directly identified as “very serious risk” rating.

2.3 风险评价

2.3.1风险可能性分析：按照表1的传入可能性分析内容依据评分标准对国际航行船舶外来媒介及其携带传染病传入的风险的可能性影响因素进行评分，根据所得分数占应得总分的百分比，对照可能性水平分级(表3)，确定风险可能性水平等级。

表3 船舶外来媒介及虫媒病传入风险发生可能性水平分级Tab. 3 Risk levels of imported vector and vector-borne disease by ships

2.3.2风险危害严重程度分析:按照危害严重程度分析(表2)的内容依据评分标准对国际航行船舶外来媒介及其携带传染病传入风险的危害严重程度影响因素进行评分，根据所得分数占应得总分的百分比，对照危害水平分级(表4)判定危害严重程度的水平等级。

表4 船舶外来媒介及虫媒病传入危害水平分级Tab. 4 Hazard levels classification of imported vector and vector-borne disease

2.3.3风险评价: 根据国际航行船舶外来媒介及其携带传染病传入风险的可能性、危害严重程度水平等级，采取风险水平矩阵分析法(表5)，评价国际航行船舶外来媒介及其携带传染病传入的风险水平。

2.3.4风险决策:在完成风险评估的基础上，根据国境卫生检疫机构的风险准则，做出风险决策。本研究利用头脑风暴法和德尔菲法相结合的方式来确定风险决策的措施。不同等级风险所采取的风险决策应对措施见表6。

3 讨论

3.1 风险评估方法

近几年来多位国内学者开展了外来媒介及其传染病的风险评估研究。有学者建立了基于提前获取的客观风险因素的Logistic回归数学模型(周君野，2006；毕玉国，2008)，裘炯良利用加权秩和比法、logistic回归分析、Meta分析等方法得出了多个客观指标的OR值(裘炯良，2007; 2009; 2013a; 2013b)，曹鑫建立了基于风险矩阵的宏观风险评估方法(曹鑫，2012)。本研究采用了风险矩阵的风险评估方法，利用了前人研究的客观风险因素，第一次建立了基于提前获知客观信息基础上的风险评估系统，使提前对国际航行船舶进行风险评估成为可能，适应了《国际卫生条例2005》的“建立在科学原则以及现有的科学证据和信息的基础上公共卫生应对措施”、“避免对国际交通和贸易造成不必要的干扰”的要求，填补了国境卫生检疫在船舶风险预评估方面的研究空白。

表5 风险水平评价的矩阵评估指数表Tab. 5 Matrix assessment index for risk assessment

注：E极严重风险；H高危险度风险；M中等危险度风险；L低危险度风险

Note: E is extremely serious risk, H is high risk, M is medium risk, and L is low risk.

表6 不同等级风险的风险决策表Tab. 6 risk decision-making for different risk levels

续表6Tab.6Continued

风险决策Riskdecision-makingE:极严重风险E: Extremely serious riskH:高危险度风险H: high risk M:中等危险度风险M: medium riskL:低危险度风险L: low risk5.对染疫人、染疫嫌疑人、不明原因死亡啮齿动物及其周围环境、分泌物进行终末消毒Terminal disinfection for infected persons, suspect infected persons, dead rodent with unknown cause and the surround-ing environment and the secretion 6.对被污染或可能藏匿外来媒介的货物进行卫生处理Health handling of goods contaminated or possibly hiding foreign media 7.对染疫人、染疫嫌疑人采取隔离、留验、就地诊验等医学措施The medical measures such as isolation, quar-antine,on-site inspec-tion and others for the person who is infected with the disease and the suspect8.对被污染的食品或产品进行封存或销毁To seal or destroy con-taminated food or prod-ucts9.人畜共患病发生时,对相应运载的动物或产品采取检疫隔离或其他处理措施For the occurrence of both human and animal diseases, take quarantine or other measures for an-imals or products that are carried

3.2 风险评估影响因素

关于外来虫媒传染病输入风险的影响因素，国内多名学者有相关研究。陆永昌等根据传染源、传播途径和预防控制措施3个方面的一级指标分解为“传染病全球分布”、“国际关注程度”、 “输入媒介的适生潜力”、“传染源早期发现能力”、“卫生处理能力”等15个二级评估指标(陆永昌，2003；2006)；曹鑫等(2012)的研究将影响因素分为 “自然疫源地情况”、“传播途径”、“易感人群”、“预防措施”等传入可能性影响因素和“疾病传染性”、“病死率”、“国际关注程度”、“对货物贸易的影响”等危害严重程度影响因素。上述研究多是从宏观层面探讨风险的影响因素。本研究根据本文1.3的收集和确定风险因素的原则，采用了“文献分析、头脑风暴、业务实践”相结合的方法，最终确定了19项传入风险可能性影响因素和15项传入风险危害严重程度影响因素。上述影响因素均是能够提前获知的客观因素，便于根据风险评估数学模型开展国际航行船舶卫生检疫预评估。

3.3 风险评估系统的计算机应用

本研究建立的风险评估模型是建立在易得的结构化客观信息基础之上，所以特别适合在计算机管理系统上应用。本研究涉及的风险因素大多可以通过现有的业务内网和“电子口岸”数据获得，有的可以通过移动终端甚至是手机App获取实时的数据。只要能够确定风险分析的模型，就可以对数据源进行分析，确定风险预评估结果，指导业务实践。可以利用大数据和云计算技术、LBS(基于位置的服务)等新的技术对数据进行深度挖掘，利于识别各种风险因素，便于建立风险模型以及持续改进风险模型。

3.4 研究的局限性

本研究为了保证选取风险因素的“提前获知、重点选择、相对客观、易于评价、相对独立”的确定原则，一些相关的风险因素可能会被排除在外。