海洋科技成果转化率测算与预测研究

刘大海，李晓璇，王春娟，鲁景亮，高俊国

（1.国家海洋局第一海洋研究所，山东青岛266061；2.中国海洋大学，山东青岛266100；3.中国科学院兰州文献情报中心，甘肃兰州730000）

海洋科技成果转化率测算与预测研究

刘大海1，2，李晓璇1，2，王春娟1，鲁景亮3，高俊国1，2

（1.国家海洋局第一海洋研究所，山东青岛266061；2.中国海洋大学，山东青岛266100；3.中国科学院兰州文献情报中心，甘肃兰州730000）

通过回顾科技成果转化率相关研究，归纳出科技成果转化率的内涵，并根据海洋领域实际情况，给出海洋科技成果转化率的定义；基于该定义，定量测算我国2000—2012年期间的海洋科技成果转化率；运用趋势外推法开展2015年、2020年、2030年、2050年我国海洋科技成果转化率预测研究，并进行对比分析；针对以上测算与预测研究结果，提出促进我国海洋科技成果转化的对策建议。

海洋科技；成果转化；科技成果转化率；预测分析

引言

作为海洋大国，我国越来越重视以海洋科技进步引领海洋经济发展。随着国家对海洋科技的政策支持和资金投入，我国在海洋领域已经取得了丰硕的成果。海洋科技成果作为一种知识形态，只有转化为现实生产力才能推动海洋经济的持续健康发展。2008年我国发布的《全国科技兴海规划纲要（2008—2015年）》明确指出，要“指导和推进海洋科技成果转化与产业化，加速发展海洋产业，支撑、带动沿海地区海洋经济又好又快发展”，同时也将我国海洋科技成果转化和产业化提升为国家战略［1］。在这样的背景下，围绕海洋科技成果向现实生产力的成功转化、海洋科技成果转化水平的准确衡量等问题的研究，直接关系到我国海洋科技工作的发展，对促进海洋科技成果转化和产业化具有重大意义。因此，亟需探索我国海洋科技成果转化率测算方法，定量分析我国海洋科技成果转化程度，以期进一步优化目前的海洋科技成果转化机制，提升海洋科技在经济、社会、生态领域的作用，支撑我国由海洋大国向海洋强国迈进。

但是，目前我国对海洋科技成果转化率的测算一直没有统一的认识，其原因主要是对海洋科技成果转化率的定义不清。这严重影响了对我国海洋科技成果转化水平的准确判断。本文针对以上突出问题，归纳当前学者对科技成果转化率定义的观点，尝试对海洋科技成果转化率进行测算，并运用趋势外推法对未来我国海洋科技成果转化率进行预测。

1　定义探讨

近年来，关于科技成果转化率的研究逐渐增多［2-5］，但对于科技成果转化率涵义的界定却不尽相同，主要可归纳为以下三种情况。

第一种观点认为：科技成果转化率是指已转化的科技成果占应用技术科技成果的比率。学者们从各自的专业角度，对何为“已转化的科技成果”有着自己的见解。王元地［6］认为，科技成果转化并非指所有一切得到“转化”的科技成果，而应根据技术成熟度和市场对技术的可接受程度界定科技成果转化的层次，将真正能称为成品的科技产品纳入科技成果转化的范畴；张雨［7］认为，只有需求者将应用技术成果与其他生产要素结合并用于生产后，得到的利益（直接利益或间接利益）比采用该项应用技术成果前更多，才能说明该项应用技术成果成功实现了转化；张美书，吴洁［8］认为科技成果必须获得实践的检验和社会的承认，并且具有一定学术价值或实用价值，科技成果转化则是指应用技术成果转化为商品并取得规模效益。

第二种观点认为科技成果转化率是指已转化的科技成果占全部科技成果的比率。学者对这个观点中的“已转化的科技成果”也进行了探讨。程波［9］认为科技成果转化是指机构利用自身优势，为发展科学创新技术，提高生产力水平，进行的包括科研目标的确定、科技成果的转移、科技成果的产生、科技成果的使用等四个阶段的过程；赵蕾，林连升等［10］认为尽管基础理论成果和软科学成果无法直接应用于实际生产，相较于实际应用的技术成果，其成果转化的量化程度偏低，但由于其在某个时期内对技术创新、产业结构调整与优化能够起到巨大的推动作用，因此科技成果转化还是应考虑这类成果的转化情况；常立农［11］认为科技成果转化主要涉及到两个过程：一是将科技成果开发出来，并让其成为批量生产的产品，二是将批量生产的产品投放市场，也就是成果→开发→商品化过程。

此外，从管理角度，也有部分管理人员和学者直观地认为科技成果转化率是指科技成果占全部研究课题的比率。

其中，第二种观点认为海洋科技成果包括基础研究和软科学研究成果，而事实上，海洋领域的大多数基础研究成果和部分软科学研究成果并不能直接应用于生产实际；第三种观点中涉及的两个数据来自两套不同的海洋统计数据，分别为海洋科技统计数据和海洋科技成果统计数据，由于两套数据的统计源不一致，测算结果不能正确地反映实际情况；而相对来说，第一种观点的支持者较多。

因此，本文建议采用第一种观点，对海洋科技成果转化率进行定义：海洋科技成果转化率是指一定时期内涉海单位进行自我转化或转化生产，处于投入应用或生产状态，并达到成熟应用的海洋科技成果占全部海洋科技应用技术成果的百分率。

根据该定义，可构建海洋科技成果转化率标准公式如下：

2　海洋科技成果转化率测算

根据海洋科技成果转化率标准定义，开展2000—2012年期间我国海洋科技成果转化率的测算研究。

2.1测算过程

基于海洋科技成果统计数据，运用海洋科技成果转化率标准公式进行计算，可得出2000—2012年我国海洋科技成果转化率约为49%。

2.2分析与讨论

根据该定义要求，2000—2012年的海洋科技成果转化率约为49%。而根据第十一届人大常委会副委员长陈至立在“2011诺贝尔奖获得者北京论坛”的讲话，发达国家的科技成果转化率已达80%。对比可知，我国海洋领域的科技成果转化水平与发达国家相比仍有一定差距。主要原因是海洋科技成果与生产企业的需求相脱节。我国涉海科研没有摆脱重研究、轻开发的固有模式，政府对海洋科技成果转化过程中的中间环节的投入较少，海洋科技成果与技术市场的关联不够，有效供给能力不强。同时，现行科技成果管理程序较为繁琐，且奖励政策不够完善，难以形成及时有效的激励。

3　海洋科技成果转化率预测

在整体把握目前我国海洋科技成果转化水平的基础上，进一步预测分析未来几十年我国海洋科技成果转化的发展潜力，有助于更好地掌握我国海洋科技成果转化水平与世界海洋强国之间的差距，可为进一步研究分析影响我国海洋科技成果转化能力的制约因素并提出对策建议奠定基础。本研究以我国海洋科技发展的历史和现状为出发点，以历年海洋科技工作积累的调查研究和统计数据资料为依据，对我国海洋科技成果转化水平的发展演变趋势进行分析，从而科学地推测成果转化的未来发展演变情况。

3.1预测方法选择

目前，关于科技成果转化率研究的论文大多都是主观判断，对其发展趋势更是缺少定量预测。因此，本研究采用定量化的预测方法对我国海洋科技成果转化率进行预测。

常用的定量化预测方法主要有指数平滑法、移动平均法和趋势外推法等。其中，趋势外推法是通过分析事物过去的发展过程，掌握事物的发展规律，依据这种规律推导、预测它的未来趋势和状态的定量预测方法。主要应用于数据没有跳跃式变化和决定事物发展的因素不变或者变化不大的预测。其优势在于，预测过程完全不依赖主观判断，仅通过分析事物过去和现在的发展趋势来推断未来，因此，其结果往往比较客观。

综上，本研究选择趋势外推法对未来海洋科技成果转化率进行预测。

3.2预测过程

由于2000—2012年期间，单年数据测算的海洋科技成果转化率波动较大，不具备渐进式的趋势，且成果转化本身存在滞后现象，本研究采用加和累积数据进行趋势预测，进而对趋势进行判断。加和累积数据所得海洋科技成果转化率测算值如表1所示，采用趋势外推法，得到对数趋势线。

表1　海洋科技成果转化率测算值Tab.1Calculated value of the conversion rate of marine scientific and technological achievements

根据对数趋势线进行预测，得到2015年、2020年、2030年、2050年我国海洋科技成果转化率分别为50.35%、53.04%、56.90%、61.83%。

3.3分析与讨论

按照该预测的趋势发展，2015年我国海洋科技成果转化率可达50.35%，完成《全国海洋经济发展“十二五”规划》提出的2015年海洋科技成果转化率达到50%以上的目标，充分说明“十二五”时期我国海洋科技创新能力得到进一步提升，海洋可持续发展能力得到进一步增强；到2020年、2030年，我国海洋科技成果转化率的预测值分别为53.04%、56.90%，即将突破60%大关；而至2050年，预测值为61.83%，正在逐步接近发达国家的水平。

根据预测结果来看，我国海洋科技成果转化率处于稳步上升状态，发展趋势良好，但相比于其他一些领域80%的转化率来说［12］，仍有进一步提高的空间。

4　对策建议

综合以上测算和预测结论，结合我国海洋科技成果转化现状，本研究提出以下对策建议：

（1）健全海洋科技成果相关制度体系。

健全我国海洋科技成果产权制度，通过完善海洋科技成果的产权登记程序，完成海洋科技成果的产权信息公布。完善国家和地方的海洋科技成果奖励政策，优化现有海洋科技成果转化的激励机制，激发科研院所研发新技术、新产品的积极性，提高海洋科技成果转化的效率，实现海洋科技成果激励机制的科学化和高效化。

（2）强化海洋科技成果与技术市场的关联。

完善有关技术市场管理的政策与法规，对技术市场依法加强管理，实现技术交易活动的法制化和规范化。建立畅通的技术供求信息网络系统，引导涉海科研单位深入了解生产企业的需求，将技术力量投向社会需要的方向。建立健全海洋科技成果信息资料库和海洋科技成果信息发布制度。

（3）加强海洋科技成果转化在项目设计实施中的布局。

在国家各项研究项目的顶层设计和验收鉴定中，强调海洋科技成果的转化与产业化。促进成果转化中各个环节的流通，形成有效衔接，达成海洋科技成果转化和产业化的链条式服务。在重大项目中，形成有效示范案例，推动海洋科技成果转化规范进行。对成功转化的成果适当推广，通过经费补贴等方式引导海洋科技成果转化体系的建立。

［1］国家海洋局科技部.全国科技兴海规划纲要（2008－2015年）［R］.

［2］甄守业，方涛，刘方玉，等.山东省科技成果转化率研究［G］.决策与管理研究（2007-2008）——山东省软科学计划优秀成果汇编（第七册·上），2009.

［3］周瑞超.提高社会科学成果转化率的若干建议［J］.学术交流，2013（6）：14-16.

［4］冯亮.基于DEA方法的我国高技术产业科技成果转化效率研究［J］.学术交流，2011（3）：101-105.

［5］兰轶伦，李桂娟，黄慧玲，等.提高厦门科技成果转化率的研究［J］.厦门科技，2014（1）：5-10.

［6］王元地.科技成果转化的经济学分析［J］.科技成果纵横，2004（1）：27-29.

［7］张雨.农业科技成果转化率测算方法分析［J］.农业科技管理，2006，25（3）：34-37.

［8］张美书，吴洁.略论我国高校科技成果转化率低的原因及对策选择［N］.江西金融职工大学学报，2008，21（1）：109-111.

［9］程波.我国高校科技成果转化率的研究［D］.重庆：重庆大学，2007：9.

［10］赵蕾，林连升，杨宁生，等.综合评价方法在中国水产科学研究院科技成果转化率研究中的应用构想［J］.科技管理研究，2011（6）：42-45.

［11］常立农.正确看待科技成果转化率［J］.中国渔业经济，2013，31（3）：169-172.

［12］张树良.促进现代农业食品技术转移和成果转化［N］.东方城乡报，2014-8-12.

Calculating and Forecasting of Marine Science and Technology Transfer Rate

Liu Dahai1，2，Li Xiaoxuan1，2，Wang Chunjuan1，Lu Jingliang3，Gao Junguo1，2
（1.First Institute of Oceanography，Qingdao 266061，China；2.Ocean University of China，Qingdao 266100，China；3.Lanzhou Documentation and Information Center of Chinese Academy of Sciences，Lanzhou 730000，China）

After reviewing the research about marine science and technology transfer rate at home and abroad，this paper generalizes the concept and connotation of marine science and technology transfer rate.Based on the different scopes of the connotations，this paper calculates the marine science and technology transfer rate of our country in the period 2000-2012，and explores the appropriate method to calculate the marine science and technology transfer rate which is suitable for the current development situation in the oceanic field in China，to quantitatively analyze the transformation level of marine science and technology achievements of our country.Then，this paper uses the trend extrapolation to forecast the marine science and technology transfer rate of our country in 2015，2020，2030，2050，analyzes the gap of marine science and technology transfer rate between the oceanic field and other areas in China，and puts forward countermeasures and suggestions for promoting the marine science and technology transfer rate of our country.

marinescienceandtechnology；achievementtransformation；scienceandtechnologytransferrate；forecastandanalysis

F224.9

A

2095-1647（2015）02-0018-05

2015-02-13

海洋公益性行业科研专项经费项目“海洋强国建设的评价体系研究及应用”［2014418029］；海洋科技创新总体规划支撑项目“支撑海洋强国建设的海洋科技创新成果转化率和科技贡献率研究”［2114011］；基本科研业务费专项资金项目“海洋科技创新战略研究”［0214T08］

刘大海，男，助理研究员，博士，现任国家海洋局第一海洋研究所海洋政策研究中心副主任，主要研究方向为海洋科技创新政策。