社会资本视角下产业集群技术创新能力研究

金曦

[摘 要] 产业集群技术创新是加速产业升级、提升产业竞争力的重要途径。本文以社会资本的视角，将產业集群的社会资本分为两大类型——集群内部社会资本和集群外部社会资本。运用文献分析法对产业集群技术创新和社会资本理论的相关文献进行梳理和总结。运用个案研究法对中山市古镇镇灯饰产业集群进行深入研究。研究结果表明，不同类型的社会资本对于产业集群技术创新有着不同的影响。在集群内部社会资本不变的情况下，集群外部社会资本的增加对产业集群技术创新有显著的促进作用;在集群外部社会资本不变的情况下，创新能力随着集群内部社会成本的增加呈现出开口向下的抛物线变化。

[关键词] 产业集群技术创新;社会资本;抛物线变化

[中图分类号] F270     [文献标识码] A   文章编号：1671-0037（2015）06-48-3

Research on the Technology Innovation Capability of Industrial Cluster under the Social Capital Perspective

——using the Lamp Cluster in GuzhenZhongshanas an Example

Jin Xi

（ Zhejiang university of Finance and Economics， Hangzhou Zhejing 310018）

Abstract：The technology innovation of industrial cluster is an important path to accelerate industrial upgrading and heighten the competitiveness of the industry. This article is based on the perspective of the social capital， putting the social capital of the industrial cluster into two types—the inside and the outsidesocial capital， using the method of documentary analysis to review and summarize the related theory of technology innovation of industrial cluster and social capital theory， using the case studyto conduct a thorough researchon the lamp cluster in Guzhen，Zhongshan. The results show thatdifferent types of social capital have different influences ontechnology innovation of industrial cluster. If the inside capital is constant， the increase of outside capital has significant promotion to the technology innovation of industrial cluster;If the outside capital is constant， the innovationability will present a curve change concave to the origin with the increase of cluster inside social cost.

Keywords：The technology innovation of industrial cluster; social capital;concave to the origin

1 引言

近年来，中国经济持续快速发展，全国各地涌现出大大小小的产业集群。经济的腾飞和产业集群的发展有着强烈的耦合作用。产业集群虽然有着数量多、分布广的特点，但是在很多生产线乃至各种产品的零配件核心技术上，都由其他国家占据着。产业发展模式亟须依靠创新机制转型。产业集群的技术创新不同于单个企业的技术创新，单个企业的技术创新在短时间内不会显著提高集群的技术创新能力，而产业集群技术创新能力的提高会极大地影响产业发展趋势。

社会资本理论是一个跨学科的理论体系。社会资本最早由社会学引出，并且最早应用于社会学。通过对社会资本理论的社会学渊源以及其在社会活动中应用的文献梳理总结发现，社会资本理论主要有“资源”“能力”“关系”三个派系。“资源”学派把社会资本看成一种稀缺性、不可复制的资源。“能力”学派隐含着把社会资源量化的含义，认为社会单元的能力在某种程度上取决于该社会单元所拥有的社会资本的多少。“关系”学派把社会关系分为强关系和弱关系，认为强关系比弱关系重要，弱关系本身并不重要，重要的是弱关系所连接的社会资源。随着社会资本理论研究的不断深入，社会资本理论又被广泛地应用与经济学中，经济学领域学者们纷纷引入社会资本理论来解释企业、地区乃至国家的经济发展。经济学对于社会资本理论的延伸主要体现在“规范”“制度”“信任”上。社会资本通过使社会单元在网络构建的过程中形成的缄默知识在一定程度上约束着集团内部成员的行为。处于同一关系网中的社会单元在长期的交流合作之中加强信任，信任也成了社会资本在集团内部的隐化体现。

产业集群是众多的企业在空间上集聚的一种现象，一个集群产业要想在其所在领域有一定的影响力，需要有某种信念的精神力量，以及这种信念对于整个产业集群内的企业所具有的感召力。萨克森宁（2000）认为，在硅谷的产业集群中，该集群内密集的社会网络和人力资源市场弘扬了不断地探索和进取的创新精神，各公司之间在开展激烈竞争的同时，也通过非正式交流和合作，相互学习和合作[1]。清华大学的傅家骥教授在《技术创新学》一书中指出：合作创新是指企业间或企业、科研机构、高等院校之间的联合创新的行为[2]。其实，集群整体技术创新能力的提升都是各个机构合作的结果，要靠集群内、外部社会资本的协调促进。本文以中山古镇灯饰产业集群为例，将社会资本分为集群内部社会资本和集群外部社会资本，并分别讨论内外社会资本在集群发展不同阶段对集群创新能力的影响。

2 古镇灯饰产业集群技术创新与研究结果

2.1 灯饰产业集群技术创新

古鎮镇是闻名国内外的“中国灯饰之都”。从1982年发展至今，经过近30几年的培育和发展，已形成了以古镇为中心，覆盖周边三市11镇区，年产值超千亿元的灯饰产业集群。本文基于产业集群成长理论，将古镇灯饰产业集群分为孕育期、快速成长期、成熟期三个阶段。

2.1.1 孕育期（1980年代初期）。古镇家用电器厂和古镇异型灯具厂最初尝试制作简易台灯，市场效应极好，接着环形光管、吸顶灯、应急灯等产品应运而生。外部资本集中体现在古镇镇政府对灯饰产业的引进和倡导政策中：从贷款上给予支持，从香港引进了两家灯具组装企业作为试验和示范。大量的夫妻、兄弟及家族式灯饰厂，使灯饰产业初具规模。内部资本主要体现在夫妻、兄弟等“强关系”上，这种“强关系”决定了此时技术创新的局限性：往往是各个厂家自行组装，创新程度不高。

2.1.2 快速成长期。快速成长期分为两个阶段：第一阶段是第一轮灯饰创业潮，为1980年代中期到1990年代初。第二阶段是第二轮灯饰创业潮，为1990年代初期到21世纪初期。

2.1.2.1 1980年代中期到1990年代初，灯饰业的兴旺，使镇内其他行业业主，纷纷地转行、转产加入灯饰生产行业，古镇掀起了第一轮灯饰创业潮。外部社会资本集中体现在政府优惠政策、灯饰产业人才的进入和技术服务机构的兴起。政府的技术创新支持政策：贷款优惠、创办灯饰报刊、对名优产品给予重奖。政府不仅鼓励开办灯饰企业和模仿创新，还宣传企业创新活动、嘉奖创新典型企业。人才的引进：在政府和集群内部市场需求共同作用下，大批灯饰专业技术人才和管理人才进入古镇。灯饰产品质量不断提高，灯饰产品品种速度加快。技术服务机构的兴起：质量技术监督办、个私企业管理办的相继创办，可以对灯饰企业提供技术指导和政策引导，对灯饰产品质量进行监督和管理。内部资本对技术创新的作用体现在古镇商人们竞相引进和模仿港澳台灯饰产品。他们开始由外地购件、进行简单的作坊加工组装，转而进入模仿制造，自购注塑造模设备和五金配件冲压机械生产灯饰配件。模仿创新有了一定发展，创新能力较上一阶段有了较大提高。

2.1.2.2 1990年代初期到21世纪初期，特别是从1992年至1999年，古镇灯饰业进入了更大规模的发展热潮。当时，在灯饰业界曾广泛流传“灯饰潮流看京沪，京沪灯饰看古镇”的说法。外部社会资本对技术创新体现在政府、灯饰产业服务机构的持续设立以及外地企业的迁入三个方面。政府的服务政策：其一，从1999年至2005年，古镇政府部门投资10多亿元高标准完善城镇硬件设施，注重质量技术服务体系，提升软件建设。其二，1999年，古镇镇政府耗资2 500万元，举办了首届中国灯饰博览会。灯饰服务机构的持续设立：中山市（古镇）照明工程技术研究开发中心、中山市（古镇）企业技术中心等服务机构的成立，为企业提供技术和生产经营服务，鼓励企业进行技术创新。外地企业的迁入：台湾地区的灯饰产业的转移，给古镇带来了资金、先进的技术设备、管理经验、销售渠道。台商的进入和古镇政府对灯饰产业的支持政策，吸引了大量的温州商人。从1999年到2002年间，95%的温州灯具企业集体转移到古镇。外地企业的融入使得原有企业生存压力骤升，促使集群内各企业进行技术创新。内部社会资本体现在企业家的创新意识、企业寻求外部合作、行业协会的成立三个方面。企业寻求外部合作：在古镇灯饰成功打入国际市场后，不少当地灯饰企业依托B2B网络平台，甚至建立公司主页进一步巩固和拓展国际贸易往来。这也是合作创新的开端。其三，灯饰产业协会成立：中山市古镇照明电器协会、古镇商会灯饰分会相继成立，引导企业创新。

2.1.3 成熟期。成熟期分为两个阶段：第一阶段是2002年到2007年，行业领头地位逐步确定;第二阶段是2007以后，行业地位稳固。

2.1.3.1 2002年到2007年——行业领头地位逐步确定。2003年，古镇灯饰总产值为57.84亿元，古镇有2 000家灯饰企业。到2007年，古镇灯饰总产值达到141亿元，灯饰企业达到5 600多家。成功举办了六届灯博会，均取得了良好的经济效益和社会效益。外部社会资本体现在政府技术创新支持政策、集群与外部供应商的联系两方面。政府政策：其一，古镇准备投资组建“世界照明灯具专利数据库”以此来保护灯饰技术创新成果。其二，兴建2.5万平方米、高20层的灯饰产业发展服务平台，为当地灯饰企业提供科技创新平台。集群与外部机构的联系：厂商之间在信息上的共享与融通往往就是通过联结市场各方的市场平台来实现的。这些市场平台的搭建，最大的优势就是在于信息量大、信息搜索成本低、创新率快。内部社会资本体现在集群内部各企业之间的联系上。由于合作关系和社会关系等因素的作用，古镇灯饰产业集群中，产业链上下游以及旁侧关联企业之间90%以上都存在相互融资的现象。这也就为企业之间开展技术合作奠定了良好的关系基础。专业化分工使得古镇灯饰集群中规模较大的灯饰企业与中小灯饰企业之间的技术合作愈来愈密切。

2.1.3.2 2007以后——稳固行业地位。2008年，灯饰业总产值为164亿元。到2014年，灯饰业总产值达160.8亿元，占全国市场份额的60%以上[3]。外部社会资本对技术创新的影响集中体现在专利权保护、技术创新平台搭建和产学研结合方面。2015年1—3月，古镇专利申请量高达1 075个，同比增长6.54%;专利授权量为1 861个，同比增长36.04%[3]。从2012年起，面向现代照明产业技术的创新与支撑能力建设、广东新能源特色产业产学研结合示范基地等相继立项。内部社会资本对技术创新的体现在龙头企业带动产业创新升级。至2011年底，中山市华艺灯饰照明股份有限公司、中山市澳克士照明电器有限公司、中山市欧普照明股份有限公司等灯饰公司被评上中山市高新技术企业。这些创新龙头企业极大的带动了产业创新发展。

2.2 社会资本类型及其对技术创新能力的影响

本文将社会资本分为集群内部社会资本和集群外部社会资本。集群外部社会资本对技术创新的影响主要体现政府投资、服务机构建立和外地企业迁入三个方面。政府初期的投资会为集群未来持续创新提供保障。技术服务机构可以为集群内企业进行技术创新提供全方位指导和帮助。外地企业的入驻会使集群内原有企业的技术创新机制发生变化，从而促使整个产业集群技术创新能力提升。

集群内部社会资本对于集群技术创新能力的影响随着产业集群发展阶段的不同而不同。在集群发展初期，内部社会资本对技术创新能力的影响较弱，企业之间还没有形成互相信任，内部资本处于积累和发展阶段，对技术创新的影响甚小。到了发展期，集群内部社会资本对集群技术创新的作用逐渐增强，各种正式和非正式组织逐渐建立起来。集群发展到成熟期后，内部资本的集聚会对集群内部技术创新造成不利影响，此时要通过完善技术创新监督机制来延缓成熟期。

3 结论与展望

3.1 在集群内部社会资本不变的情况下，集群外部社会资本的增加对产业集群技术创新能力的提升有显著的促进作用，如图1。

3.2 在集群外部社会资本不变的情况下，创新能力随着集群外部社会成本的增加呈现出抛物线变化，并在某一确定的内部社会资本点处达到峰值，如图2。

3.3 在现实中，产业集群内、外社会资本往往是同时变化的。

创新能力的最大值点处于内部社会资本高于外部社会资本的某一点，如图3中A點所示。因此，集群应密切关注集群内外社会资本的发展变化，寻找最有利于集群创新发展的资本比例。

本文的研究仅仅是一个初步的探讨，还有大量的关于产业集群技术创新的问题有待于进一步的深入探讨和研究。社会资本如何进一步量化？类似这些问题都需要进一步研究和探索。

参考文献：

[1] 安纳利·萨克森宁著，曹蓬，杨宇光，等译.地区优势──硅谷和128公路地区的文化与竞争优势[M].上海：上海远东出版社，1999.

[2] 傅家骥.技术创新学[M].北京：清华大学出版社，1998.

[3] http：//www.zsguzhen.gov.cn/gzgk/n95gzgk.asp中国灯饰之都──古镇镇政府网.