试论煤炭企业廉洁风险防控体系建设

王艺豪

2015年被确定为国企反腐年。煤炭企业作为国有能源领域企业，既处在国有企业改革的中心，又处在能源领域反腐的风暴眼，亟须扭转负面影响，重塑龙头形象。企业要紧贴企业中心工作，建立健全惩治和预防腐败体系，提高反腐倡廉建设科学化水平，营造风清气正、干事创业的发展环境。

在当前的政治形势下，煤炭企业必须积极适应政治新常态，加快构建“多渠道发现问题，全过程防范风险，按程序追责查处”的惩防体系，确保干部清正、领导班子清廉、企业环境清明，为实现“降本增效”、“稳中求进”的发展目标创造一个安全、稳定、和谐的环境，塑造良好的企业形象。

一、当前煤炭企业廉洁风险防控体系建设存在的问题

（一）认识有待提高。个别领导和干部错误地认为“查找廉洁风险等于查找腐败问题”，只要自己没有腐败问题，防控体系建设就与自己无关，因而对于廉洁风险防控建设工作只是消极被动的配合做做问卷调查和访谈，缺乏主动抓、认真抓、长期抓的意识，“抓什么、怎么抓”的问题比较突出，不利于防控体系建设和作用的发挥。

（二）落实力度不强。个别部门依旧按照老办法、老规矩办事，制度被束之高阁，只有在需要例行公事或者应付检查时才会被想起，制度落实成了一张空纸。监督部门对于制度落实的监督往往只是停留在文字上的“效果”，没有深入实际去调查实际效果和职工群众的反映，存在“以文字监督文字，以文字落实制度”的现象。

（三）从廉洁风险防控工作的特点、基本工作流程和重点环节来看，涉及党员干部和关键岗位人员廉洁风险防控教育和主观能动性方面、风险防控的配套措施制定方面、后期跟踪等方面，不同程度存在人为因素，弹性较大，难以定性定量测评，且缺乏精細化的衡量标准，在实际运行过程中难免产生问题和不足。

二、廉洁风险防控体系建设的对策及方向

廉洁风险防控体系建设要遵循“关口前移，重在预防”的原则，主要做好以下三个方面工作：

（一）注重预防，紧抓风险教育。风险教育是风险防控的基础。要坚持在“常”和“长”两个字上下功夫。一方面，坚持正面引导和反面警醒相结合，做到“警钟长鸣”。组织开展党员干部廉洁从业承诺、党员集体宣誓、廉洁党课教育、形势任务教育、廉洁从业知识竞赛等活动，向党员干部及重点岗位人员明示“警戒线”，增强党员干部职工的廉洁意识；组织副处级以上领导干部及关键岗位人员参观监狱，并在监狱道德讲堂开展廉洁教育主题活动，发挥警示教育作用。另一方面，坚持日常教育和专题教育相结合，做到“常抓不懈”。充分利用企业媒体、宣传栏、滚动灯箱、牌匾等媒介，宣传相关政策、法律法规、纪检监察工作动态等，增强广大干部职工廉洁从业的意识；扎实推进廉洁文化建设，在各煤矿设立廉洁教育试点，建立廉洁教育室，通过廉洁警言警句、廉洁字画、案例分析、召开廉洁从业教育会等形式，营造“以廉为荣、以贪为耻”的氛围。

（二）注重排查，找准风险点。只有廉洁风险点找得准、找得全，防控措施才有针对性和有效性。体系建设项目组要采用定向查找风险的方式，确定各方面的廉洁风险排查重点，即：企业及所属单位领导班子和中层及以上干部；具有管理权、审核权、考核权等重要业务岗位和人员；工作人员在工程建设、物资采购、资产处置等活动中进行监管的关键环节等。在确定风险排查重点的基础上，广泛采用问卷调查、现场访谈等方式开展风险排查，查找领导班子、部门（分场）和岗位个人的廉政风险点。共计开展问卷调查、人员访谈、沟通研讨、开展廉洁从业风险防控工作培训等，广泛征集意见，最终确定关键业务领域的廉洁风险点。

（三）注重防范，完善防控措施。风险防范的主要任务是针对查找的廉政风险点，制定相应的防范措施和机制。体系建设项目组从五个方面出发梳理现有制度的缺失和管理上的漏洞。一是梳理内控制度。通过分析规章制度运行现状，对现行制度进行废、立、改，最终修改完善规章制度，形成横向到边、纵向到底的制度体系，做到廉洁风险防控全覆盖。二是规范业务流程。以完善业务流程为主线，在原有业务流程的基础上，通过内控诊断、识别与评价业务流程缺陷，对现行流程进行废、立、改，最终形成的管理流程。并在流程环节中嵌入风险点、关键控制点和相应的控制要求，确保关键业务节点被监管到位。三是完善岗位职责。在各单位推行竞聘上岗制度，经资格审查、竞聘演讲、综合面试等一系列环节，使各级各类人员通过竞聘走上管理岗位，规范机构设置。同时定员定岗，分解岗位职责，编制并更新部门职责的具体规定，形成“岗位职责-工作标准-考核监督-奖惩兑现”的责任链条。

（四）绘制风险流程图。针对风险排查锁定的风险点，编制“一表一图”。“一表”即《廉洁风险防控工作防控表》，从风险可能涉及的业务领域、风险识别、风险防控措施等方面进行详细描述，以条块模式细化岗位职责风险和权力运行风险。“一图”即《廉洁风险防控工作流程图》，将风险事件全部嵌入业务流程，实现与业务流程环节的对接，并且在风险点的基础上设置相应的关键控制点，通过建立控制措施对风险点进行防控，并通过定期的内控评价监督控制措施的执行效果，确保风险防控的闭环管理和全程监控。

（五）建立风险防控机制。针对防控措施落实难的问题，制定《廉洁风险防控约束机制》和《廉洁风险防控问责机制》。同时，积极畅通监督举报渠道和信心报送渠道，公开公布新建举报邮寄地址、举报电话、举办邮箱等，制定《信访稳定考核评价表》，实行“有事报事、无事报平安”的信访报告制度，确保企业稳定和谐。

三、完善廉洁风险防控体系建设的一点建议

廉洁风险防控体系建设是一个不断探索和纠偏的过程，需要企业针对发现的问题和不足，不断改进完善防控措施，确保防控体系出实效。

（一）深化廉洁从业风险教育。认识决定行动。一是要继续开展廉洁风险防控知识宣贯教育，既要把廉洁风险防控的目的和重要性讲清楚，又要把“抓什么、怎么抓”讲清楚，调动广大干部职工参与廉洁风险防控的积极性和主动性。二是要广泛开展廉洁从业风险教育，把握“正面激励、反面警醒、主题突出、因势利导”的原则，运用“疾风暴雨抓警示，和风细雨抓示范，吹风洒雨抓提醒，春风化雨抓文化”的教育方式，将廉洁风险防控教育常态化，增强干部对廉洁风险的认识、辨别和防范能力，提升领导干部和重点岗位人员廉洁自律意识。

（二）构建廉洁风险防控制度体系。一是建立健全与管理制度和管理流程配套的监督制度。以督导履行“一岗双责”为抓手，充分利用述廉、“三重一大”决策监控、重大事项报告、集体决策、签订责任书、公开承诺、企业职工代表大会监督、廉洁从业效能监察、党务厂务公开、监事会监督、与检察院机关开展廉洁共建活动等相对固定的控制渠道，打造监督制约防线，形成齐抓共管的合力，确保关键领域的防控措施得到有效落实。二是要建立健全廉洁风险防控考核机制。将廉洁风险防控考评与领导班子和领导人员年度考核、惩防体系建设、落实党风廉政建设责任制相结合，同部署、同要求、同督促、同奖罚。通过组织查、自查、互查等方式，对廉洁风险防控各项措施的落实情况进行考核，考核结果纳入单位及个人年度绩效考核体系和提拔任用、岗位竞聘的重要参考内容。

（三）确保风险防控体系建设的持续性。风险防控体系建设是一项需要稳步推进、动态管理、持续改进的系统工程，工程的关键是制度和流程的执行，只有执行到位，各项项目成果才能发挥其应有的价值，企业管理提升才能落到实处。后续工作中，项目组要持续关注廉洁风险防控机制的运转情况，即对制度流程执行情况开展多次测评，测评范围和内容要覆盖关键领域，测评方式要合理科学，检查实际业务中是否按照制度流程的要求执行。对于测评中发现的问题，要逐个进行分析，并与相关部门及岗位进行沟通，判断是设计缺陷还是执行缺陷，并提出修改意见，不断完善制度和业务流程。