北美自由贸易区二十年发展的回顾与展望

□林欣

（暨南大学应用经济学博士后流动站，广东 广州510632）

北美自由贸易区二十年发展的回顾与展望

□林欣

（暨南大学应用经济学博士后流动站，广东 广州510632）

北美自贸区建立至今已有二十年的发展历程，在其成立前成员国已经开始了市场开放进程，在贸易壁垒的移除和服务贸易自由化等方面对其他自贸区的发展带来极大地影响。北美自贸区的建立对成员国的贸易发展和FDI起到积极作用，它能够带来经济和社会双重效益，但对美、加经济发展的影响要比对墨西哥的小，而且对墨西哥的影响是非均衡性的。北美自贸区未来的发展很可能会受到TPP的极大影响，成员国的监管合作会加强，区域一体化会继续深化。这些对中国自贸区建设具有一定的启示。

北美自贸区；贸易壁垒；一体化；监管合作

美国是当今建立自贸区最多的经济体之一。北美自贸区在美国各大区域贸易组织中具有重要的地位和作用。它拥有4.5亿人口，生产17万亿美元的商品和服务，包含两个发达国家和一个发展中国家，是世界上第一个由发达国家和发展中国家组成的经济集团。北美自由贸易区于1994年1月1日正式建立，它为美国所建立的其他自贸区和多边谈判提供了标准，它影响美国有关市场准入、原产地规则、知识产权保护、环境保护以及争端解决等方面的谈判。另外，该自贸区成员间的政治、经济情况的差异非常大，因此具有比较典型的研究和参考价值与意义。

目前，我国正在建立各种类型的多边和双边的自贸区。自贸区的建设可以加快我国对外开放步伐，促进我国经济可持续发展，强化我国与有关国家和地区经贸关系，将会在更大范围内、更宽领域中和更高层次上参与区域经济合作和经济全球化进程。因此更需要了解其他自贸区的发展经验和不足，对北美自贸区二十年发展的回顾和展望具有重要的现实意义。

1　北美自贸区的进程与自贸协定概览

1.1自贸区建立前的市场开放进程

如果向前追溯的话，北美的经济一体化并不是始于北美自贸区的。早在1911年，美国就与加拿大签署了互惠的贸易协定，最后由于加拿大人拒绝自由贸易以及总理被罢黜，继而该协定终止。1965年，美国与加拿大签署了《美加汽车产品贸易协定》，开启了两国在特定产业的自由贸易。具有里程碑意义的是1989年美加签署的《美加自由贸易协定》，该协定是美国签署的第一个具有重要经济意义的双边自由贸易协定，也是当时全世界最综合的双边自由贸易协定，它包括了几个开创性的条款，如减免关税、提供服务业的国民待遇和金融服务贸易自由化、扩大政府采购市场至贸易协定国、提供两国有约束性的机制来解决由协定引起的贸易争端等。这些条款中的大部分都纳入了后来的北美自由贸易协定之中。但是北美自贸协定还包括或特别豁免一些尚未在美加贸易协定中出现的条款，如知识产权、文化豁免、交通服务和投资、贸易救济、软木木材、农产品供给管理等六项。

墨西哥政府在上世纪80年代中期开始改革进程，对其经济实行自由化，在北美自贸协定谈判开始时，墨西哥已经在其保护性贸易制度自由化方面取得显著的进展，这减少了谈判的阻力。此后，墨西哥加入北美自贸区之前一直努力使其贸易自由化，包括逐步取消长期依赖的进口替代政策、外国投资的限制、依靠控制的汇率来促进国内增长以及保护其免受国外主导的风险等。［1］墨西哥从全世界最具保护性的经济体转变为最具开放的经济体。墨西哥开放的突破点在于上世纪80年代中期对其进口替代政策的改革，继而在1986年加入了关贸总协定，其贸易加权的平均关税率降低至1989年的19%。①参见UnitedStatesInternationalTradeCommission（USITC），TheLikelyImpactontheUnitedStatesofaFreeTrade Agreement withMexico，Publication2353，February1991。但是，一些非贸易壁垒和有关投资的限制则在协定的谈判中才得到一定的解决。自从墨西哥加入了北美自贸协定，便将该协定作为基础模式来同其他国家签订自贸区协议。

就美国而言，北美自由贸易区的建立意味着美国可以向南方国家扩大其出口市场，也是改善双边政治关系的机会，此外，还意味着对乌拉圭回合的多边贸易谈判僵局的突破和激励，有着示范作用。②

1.2自贸协定的相关条款概览

北美自贸协定正式签署前，美加自由贸易协定已经实行，而且美国对大多数墨西哥的商品关税率都较低。协定中一些重要的条款包括关税和非关税贸易自由化、原产地规则、服务贸易、对外投资、知识产权保护、政府购买和争端解决，而劳工和环境条款则被安排在单边协定中。

有关贸易壁垒的移除。协定中关于市场开放条款逐步消除所有关税和大多数非关税壁垒，主要针对自贸区生产和贸易的商品，而且在协定生效的十五年内实行。因为早期美国和加拿大都已经签署了自贸协定，所以北美自贸协定的这些措施对墨西哥影响颇大。北美自贸协定生效时，美国从墨西哥进口的约40%是免税的，其余面临高达35%的关税，以贸易加权平均率算约7%。墨西哥对美国农产品贸易加权关税平均为11%左右。另外，影响美、墨贸易的还有两国的植物检疫规则、墨西哥进口许可证要求和美国销售订单等。在纺织品、服装、汽车和农业等方面还有一些显著的变化，即逐步消除对这些重点行业的贸易壁垒。

服务贸易自由化和其他一些条款。北美自贸协定的服务贸易条款是在成员国中设立了一套基本规则和义务。协定在原有的美加自贸协定和乌拉圭回合基础上，加入了国际认同的一些政府服务贸易管制的原则。然而，对其成员国存在一定的排除和保留，这些措施包括美国的海运业、加拿大的电影和出版业，以及墨西哥的石油和天然气钻探业。③虽然协定对墨西哥某些服务部门实施自由化，特别是金融服务业，从而改变了其银行业开放，但其他服务部门则几乎没有影响。另外，除了减少关税和非关税壁垒这些市场开放措施外，北美自贸协定还包含一些其他条款，如对外投资、知识产权保护、争端解决程序和政府采购等。

有关劳工和环境的附加协定。北美自贸协定文本中并没有包括劳工或环境的规定。时任美国总统的克林顿为解决劳动力和环境问题而在正式协议中做出努力。北美自贸协定对包括有关单方协议签署，授权美国参加北美自贸协定中的劳工和环境委员会和为这些活动拨款的一些规定实施立法。北美劳务合作协定（NAALC）和北美环境合作协定（NAAEC）于1994年1 月1日，与北美自由贸易协定在同一天生效。北美自贸协定的实施还包括两个调整援助计划，即旨在缓解与贸易有关的劳工问题：北美自由贸易协定过渡性调整援助计划（NAFTA-TAA）和美国社区调整和投资计划（USCAIP）。这些努力对跨越国界的环境和劳工问题做出了示范，并为建立新型北美自贸协定伙伴间关系奠定基础。

除了这些协定和计划，美国和墨西哥签订了双边协议，解决北美自贸协定的边境环境合作。在这个协议中，美、墨两国政府致力于在沿美、墨边境开发环境基础设施项目，旨在解决有关边境的环境退化问题。该协议建立了两个组织来解决这些问题：位于墨西哥华雷斯的边境环境合作委员会（BECC）和位于德克萨斯州的北美发展银行（NAD Bank）。

2　北美自由贸易区的贸易和投资发展

大多数的经济学家认为尽管存在短期的调整成本，但贸易自由化可以促进整体贸易伙伴的经济增长和效率。北美自贸区之所以不同寻常，原因在于它是第一个包含两个发达国家和一个低收入发展中国家的自贸区，正因如此，协定受到美国各方的密切关注。有支持者也有反对的声音，前者认为可以创造就业岗位并减少墨和美、加的收入差距，而后者认为会导致美、加企业为降低成本而将企业搬迁到墨西哥。对贸易协定做出全面的定量估计需要大量的数据以及经济模型相关的理论和实践支撑，这一任务非常艰巨。不过，大量的研究从不同的方面表明，北美自贸协定取得了许多预期的贸易和经济成就，可以促进区域内的经济增长和效率，但有赢者和输者的调整。另外，我们不能将贸易的调整完全归结于北美自贸协定的签署，贸易也受到其他因素的影响，如贸易协定成员国自身的经济调整也会影响贸易趋势和经济发展。下面就三个主要方面来分析协定的影响。

2.1商品贸易发展

自协定生效后，美国同加、墨的贸易量增加了两倍多，其增长速度超过同其他国家和地区的。2011年，自贸区成员国三方贸易总量达到1万亿美元，美、墨之间的贸易占地区贸易增长的49%。①参见Mexico'sMinistryoftheEconomy，NAFTAWorks，AMonthlyNewsletteronNAFTAandRelatedIssues，April2012。2012年，加拿大是美国的第一大出口市场，而墨西哥排名第二，这两个国家在2012年占美国出口总额的32%。在进口方面，作为美国进口供应商，2012年加拿大和墨西哥分别排在第二和第三位。这两个国家占美国进口的26%。②

迄今为止，美国是墨西哥商品贸易的最主要的合作伙伴。自贸协定生效后，美国对墨出口迅速增加，从1993年的416亿美元增加至2012年的2 163亿美元，同比增长420%。另一方面，美国从墨西哥进口从1993年的399亿美元增加至2012年的2 777亿美元，同比增长596%。具体可见表1。

墨西哥严重依赖美国作为其出口市场，而且这种情形多年未减。墨西哥对美国出口总额占比从1993年的83%下降到2011年的79%。而从2003年，中国超越墨西哥为美国的第二大进口供应商。从1993年到2011年，美国占墨西哥进口总额由69%下降至50%。中国是墨西哥的第二大进口来源地。

美国是加拿大商品的头号买主，也是加拿大的进口供应商，美、加互为重要的贸易伙伴。加拿大向美国的出口份额从20世纪80年代就稳步上升，从1980年的60.6%小幅增加到1989的70.7%，在2002年累计达到87.7%。然而，美、加贸易各自的相对重要性存在下降的趋势。自2002年以来，这一比例已稳步降低至73.7%。自2007年开始，中国已经取代加拿大成为美国最大的进口供应商。

表1：美国与NAFTA成员国的商品贸易（单位：10亿美元）

2.2服务贸易的发展

北美自贸区给美国服务业带来巨大的好处，拉动了75%的美国经济产出和80%的私人部门就业。美国是迄今世界上最大的服务贸易出口国，在2011年已经超过6 000亿美元。美国也是许多成功的服务业企业的母国，如银行业、能源服务、快递业、信息技术、保险和电信等。由于北美自由贸易区所提供的新的市场准入机会和更加明晰的贸易规则，美国对加拿大和墨西哥的服务贸易出口总值从1993年的274亿美元增加到2011年的820亿美元，而美国从加拿大和墨西哥的服务贸易进口总值也扩大，从1993年的165亿美元增加到2011年的420亿美元，但美国服务贸易出口的增长率大于服务贸易进口的增长率。另外，美国与加拿大的服务贸易量的增速要大于与墨西哥的。而与商品贸易增速相比，则有所滞后，这一点对墨西哥而言更是如此。具体可参见表2。总体而言，北美自贸区消除了加拿大和墨西哥大多数服务业的贸易壁垒，其中许多与北美自贸区建立前美国所参与的行业非常接近，所以对美国和加拿大更有利，尤其是美国。

表2：NAFTA下美国和加拿大、墨西哥的贸易量　单位：百万美元

2.3对直接投资（FDI）的影响

外国直接投资（FDI）一直是多年来美、墨之间经济关系的重要组成部分，尤其是在北美自贸协定正式实行后。协定正式生效后双向投资快速增长。美国是墨西哥FDI的最大来源。美国在墨西哥的FDI总量由1993年的152亿美元增加到2011年的914亿美元，增加了5倍多。随着最近几年经济增速放缓，尤其是2008年的国际金融危机等因素，投资的增速也有所降低。墨西哥对美国的FDI，虽然远低于美国对墨西哥的，但也迅速增长，从1993年的12亿美元增加到2011年的138亿美元。在20世纪80年代和90年代初墨西哥的单边贸易和投资自由化措施，促进了美国在墨西哥FDI的增加，另外，北美自贸协定的规定也有助于稳定墨西哥的改革并提高投资者的信心。在墨西哥的FDI中近一半的投资在制造业。

美、加之间的双向投资在自由贸易时期增速显著，无论是投资总量还是流量。美国是加拿大最大的投资方，2011年流入加拿大的FDI存量达到3 189亿美元，而在1993年总量才699亿美元。从1988年开始，平均年增长率为17.3%，远超过同时期名义GDP的增长率。在自贸协定签署前的五年，美国流入加拿大的FDI年平均为32.8亿美元，在加入自贸协定的前六年降为年平均17亿美元，主要由于在加拿大的美国分公司撤资而导致。然而，从1995年到2011年，FDI流量显著增加为年平均139亿美元。美国流入加拿大的FDI目前相当于加拿大GDP的19%，而在自贸协定签署前，这一数字为1%。加拿大并不是美国最大的投资方，而美国是加拿大最大的投资目的地。在2011年，大约40.3%的加拿大FDI是流向美国的，在自贸协定签署前的五年，加拿大流向美国的FDI年均为23亿美元，但从1995年到2011年，增加为年均97亿美元。具体可参见表3。

表3：美国与NAFTA成员国的FDI头寸　（单位：百万美元）

3　北美自贸协定对成员国经济的影响

北美自由贸易协定签订初期对美国的影响相对较小，主要因为协定生效时美国同墨、加两国的总贸易额仅相当于其GDP的5%不到。许多美、墨贸易自由化的经济效应与美国经济密切相关，因而很难将协定带来的影响的定量测算与其他因素分开，美国国际贸易委员会关于协定的研究也指出了这点。但在其2003年的一份研究报告中指出，该协定的完全实施可以拉动美国GDP的0.1%—0.5%的增长。①参见USITC，The Impact ofTrade Agreements：Effect ofthe TokyoRound，U.S.-Israel FTA，U.S.-Canada FTA，NAFTA，and the UruguayRoundontheU.S.Economy，Publication3621，August2003。总体而言，北美自贸协定有利于美国的制造业，尤其是美国的汽车业，通过供应链的发展更具全球竞争性。美、墨贸易增长的大部分可以归结于制造业的专业化和装配工厂重定向所获得的规模经济。特定部门关税的减少不仅会影响该部门，还会影响从该部门作为中间产品的行业产品价格，而对这些投入产出之间的忽视会导致低估潜在的贸易收益。［2］另一方面，随着贸易量的扩大，协定的成员国也出现了垂直供应关系，特别是美、墨边境。在美国生产投入的中间品，并出口到墨西哥，制成品再出口到美国，这样的模式奠定了边境作为重要的生产基地的基础。美国的汽车、电子、电器、机械等都依赖于墨西哥制造商的帮助。美国从墨西哥进口的40%以及从加拿大进口的25%的货物原产地是美国。相比之下，美国从中国进口的只有4%的原产地是美国的。②Christopher E.Wilson，WorkingTogether：Economic Ties Between the United States and Mexico，WoodrowWilson International CenterforScholars，November2011，P1-5。

北美自贸协定能够带来经济和社会双重效益，但其对墨西哥的影响并不是均衡的。其对墨西哥的生产率具有积极的影响，2011年世界银行的研究发现，协定实施后，贸易一体化促进墨西哥工厂的生产率，对墨西哥的经济影响是正面的。［3］还有研究指出，协定有助于墨西哥制造商更快地适应美国的技术创新，对就业的数量和质量可能有正面影响，可以减少宏观经济波动，不过增强了三个成员国经济周期的同步性，加剧了墨西哥经济部门对美国经济发展的敏感性。［4］其中，协定的较具争议性的方面是关系到墨西哥的农业部门，相对其他经济部门，协定导致该部门更多的工人失业，许多批评者认为玉米行业更严重，直接原因在于墨西哥从美国进口更多的低价农产品，而墨西哥自身的农业改革和私有化也导致竞争加剧。而且，墨西哥对农业部门的改革也会影响，所以很难将农业部门所受的影响完全归因于协定的实施。［5］但是，有关协定缩减墨西哥和美、加之间的收入差距存在争议。协定并没有实现缩小墨西哥和美、加发展差距的承诺，部分原因在于缺乏更深层面的区域一体化和合作，还因为各国国内的政策以及潜在的地理和人口现实使得收入差距拉大。［6］世界银行的研究表明，协定给墨西哥带来的经济和社会效益并不能够帮助缩小美、墨的经济差距，收入趋同受制于其他一些因素，如国内企业的创新动力、劳动力的技能等。

而协定对加拿大的影响并没有墨西哥那么大。从加拿大的角度来看，协定并没有像原先加拿大人担心的那样会改变加拿大对水和能源资源的控制。自由贸易有助于加拿大的发展，使得加拿大更加开放，成为贸易大国，改变了其原先在贸易上的劣势。

4　结语与未来展望

北美自贸协定促进了北美的经济发展和贸易关系，改善了区域经济一体化。但随着全世界签署区域贸易协定的经济体越来越多，尤其是正在进行的TPP自由贸易谈判的深入，政策制定者需要考虑诸如北美自由贸易区是否失去了存在的必要。不过，无论协定的支持者还是批评者都一致认为应该完善协定中尚未做到的，着眼于北美经贸关系的未来发展，加大政策的协调性以保护环境和工人的权利，促进双边和多边的研发，以提高北美产业的全球竞争力，投资于更多的边界基础设施，减少区域内的收入差距等。总体来看，北美自贸区未来的发展可能会涉及三个方面。

首先是会受到TPP的影响。美国所推行的TPP不仅包括北美自贸协定的成员国，更有成为协定扩充版的趋势，北美自贸协定会受TPP的内容与实现方式的影响。TPP的合作伙伴成员希望该协议具有综合性和高标准，并设法消除有关货物、服务、农业贸易关税和非关税壁垒，并为一系列的问题设立规则，包括知识产权，外国直接投资和其他经济活动等。而美国表示其只是与尚未建立FTA的TPP伙伴谈判双边市场准入问题，美国也一直寻求超越当前FTA中所提出的规则。这已经成为会谈争议的焦点，也可能成为墨、加的问题。今年是北美自由贸易协定签署20周年，而此前关于该协定“已经过时、要求重新修订”的呼声也不断高涨。但在2014年2月召开的第七届北美领导人会议上，三国均表示不会重新开放对北美自贸协定的修订，对于那些20年前该协定未能涵盖到的内容，将考虑通过TPP来协商纳入。所以，TPP对北美自贸协定的影响有以下几个方面：知识产权保护、投资、服务贸易、政府采购、劳工和环境条款。如果TPP达成的话，墨加两国将不得不遵循更严格和更强制实行的劳工和环境条款，更强的知识产权保护条款，以及一些在北美自贸协定中尚未详细讨论的细节，如国有企业的相关行为。

其次是加强成员国的监管合作。对于美国的政策制定者而言，他们考虑的问题是如何改善与墨、加两国在贸易、交通、竞争力、经济增长等方面的合作。自2005年后，这三国通过各种努力在这些问题上增进合作，最具代表的是三方参与的北美领导人峰会。实际上，2005年召开的第一届北美领导人峰会之后，三国就同意通过北美安全和繁荣联盟 （SPP）加强监管合作，旨在通过监管合作增进三国的繁荣，但该机制并不具有法律约束的承诺或责任。早期的SPP的倡议也演变成了奥巴马政府所提出的有关监管合作的尝试，包括一些双边努力。例如，2012年3月，三国的国防部长在加拿大渥太华会见，参加首届“北美国防部长的三边会议”，就国家安全问题加强合作。所以，北美自贸协定中尚未涵盖和修改的一部分经济贸易方面的将纳入TPP，而其他方面将逐步纳入SPP机制，可以将SPP看成是北美自贸协定协定的“超级走廊”。

最后是继续深化区域一体化。其一，全世界的区域贸易协定签署的数量日益增长，而且南美洲与除北美三国外的其他国家合作，会使得北美自贸协定的伙伴国的贸易政策改变，尤其是给未来的TPP有关贸易政策产生影响。如果从贸易政策方面来看，北美三国更深入的贸易和投资关系将对公司治理、劳工权利、环境保护等带来积极影响。另外，中间产品贸易和供应链对北美自贸协定成员国非常重要，三国未来将会在这两个领域进行密切合作，对边境基础设施的改善进行投资。其二，为了使北美的产业更具竞争力，以及美国的“重新工业化”战略，美国会重新考虑与墨、加当前的贸易关系，即会在北美自贸协定的基础上拓宽北美一体化和合作。例如，有学者提出成立北美投资基金以帮助缩小墨西哥和美加的收入差距，这一基金由世界银行管理，主要用于基础设施项目和教育。［7］不过，深化一体化的政策在短期内则很难实施，尤其是对美国而言更是如此，但由于会涉及北美三国未来的共同利益，这些政策会是北美自贸协定未来需要认真考虑的选择之一。

随着经济全球化的深入，由于WTO多边谈判的僵局，世界主要经济体寻求通过自贸区建设来深化合作，以便在全球竞争中赢得更主动的地位。中国也正在加快实施自贸区战略，实行更加积极主动的对外开放。根据中国自由贸易区服务网的数据，中国已经签署协议的自贸区有10个，正在谈判的自贸区有6个，正在研究的自贸区有2个，而这一快速发展趋势还将持续。北美自由贸易区二十年的发展历程对中国具有一定的启示。北美自贸区的三个国家的经济成果、行为方式以及合作关系的建立和运行为中国同其他国家和地区建立自贸区，以及如何应对美国主导的TPP等问题提供了新的参考视角。

通过对北美自由贸易区二十年发展的回顾和展望，中国未来的自贸区建设可以参考的经验主要有以下几方面。

首先，未来自贸区的建设需要考虑TPP所带来的潜在影响。中国未来所谈判的自贸区不能只考虑双边的贸易发展，如果TPP谈判成功，会对自贸区未来发展带来的负面影响有多大。这也是自贸区发展的可持续性问题，包括相关的条款等。例如，东盟十国所牵头的《区域全面经济伙伴关系》（RCEP），中国需要权衡其和TPP、以及中日韩自贸区的潜在利益。

其次，自贸区的建设需要有良好的制度建设，包括组织机构、协调机制、争端解决机制和监管合作等。北美自贸区签订初期就搁置了一些领域，这对今后的发展带来不利影响，也不能光看重经济合作而忽视政治层面的信任和合作，一旦出现国家间的摩擦和纠纷时，势必极大地影响经济合作，使得自贸区的措施难以实行。

最后，自贸区的建设需要考虑经济的互补性，对于农业和农产品方面尤其需要重视。经济的互补性在于错位发展和发挥贸易比较优势至关重要，对自贸区的可持续发展也十分重要，而农产品的重要性在于WTO至今尚无法就其达成一致，可见通过谈判解决的难度相当大，农产品涉及到国家安全，对于中国更是如此。

［1］范斯聪.北美自由贸易区的发展过程及其政治解读［J］.江汉论坛，2013，（12）:38.

［2］Lorenzo Caliendo and Fernando Parro，Estimates of the Trade and Welfare Effects of NAFTA，National Bureau of Economic Research working paper，w18508，2012，P1-5..

［3］RafaelE.deHoyosandLeonardoIacovone，Economic Performance under NAFTA，The World Bank Development Research Group，2011，P25.

［4］Daniel Lederman，William F.Maloney and Luis Serven，Lessons from NAFTA for Latin America and the Caribbean，The World Bank，2005.

［5］RobertA.BleckerandGerardoEsquivel，NAFTA，Trade，and Development［J］，CESifo Forum 4，2010，P18.

［6］Robert E.Scott，Carlos Salas，Bruce Campbell andJeffFaux，RevisitingNAFTA:StillNot Working for North America’s Workers，Economic Policy Institute，Briefing Paper No.173，2006，P43.

［7］Robert A.Pastor，The North American Idea:A VisionofaContinentalFuture［M］，Oxford University Press，2011，P169-171.

责任编辑王友海

编号］10.14180/j.cnki.1004-0544.2015.09.033

F114.4

A

1004-0544（2015）09-0182-07

广州市哲学社会科学规划项目（14G27）；广东省高等学校优秀青年教师培养计划项目（Yq2014112）。

林欣（1981-），男，安徽马鞍山人，暨南大学应用经济学博士后流动站研究人员，广东技术师范学院经贸学院副教授。