关于加快青岛知识产权市场化运营的对策建议

◎ 王文峰（青岛市经济发展研究院，青岛266071）

关于加快青岛知识产权市场化运营的对策建议

◎ 王文峰（青岛市经济发展研究院，青岛266071）

创新驱动发展的本质是通过创新促进经济社会发展，核心是知识产权的高水平大规模创造与有效转化运用，知识产权已成为全球经济增长的主要驱动力。然而，青岛科技成果转化水平一直不高，对经济社会发展的支撑作用还未充分发挥出来，必须通过知识产权的转让、授权、许可等市场化手段，实现知识产权的财富增值。

1　加快知识产权市场化运营的重大意义

1.1贯彻落实十八届三中全会精神的必然要求

党的十八届三中全会提出“加强知识产权的运用和保护”，这是实施知识产权战略的精髓，知识产权作为一种潜在生产力，只有经过市场化过程，才能对经济社会发展产生推动作用。十八届三中全会还提出“要使市场在资源配置中起决定性作用”，而知识产权制度就是让市场成为配置创新资源决定性因素的重要机制。

1.2增强青岛创新能力、建设创新型城市的迫切要求

青岛海洋科技力量雄厚，但基础研究强于应用研究且转化率不高，必须加快知识产权创造和运用，通过市场把科技成果转化为现实生产力，加快经济发展方式从要素驱动向知识驱动、创新驱动转变，营造大众创业、万众创新氛围，为蓝色经济发展提供支撑，建设创新型城市。

1.3参与国际竞争的重要途径

国际市场竞争的关键不再是关税壁垒，而是技术壁垒，建立技术壁垒的实质就是垄断知识产权，也就是垄断市场。市场竞争的优势在很大程度上要从专利保护和转化中来。在国际竞争日加激烈的形势下，进一步加强对知识产权的保护，加速知识产权市场化，形成自主创新能力及提高科技竞争能力，是一项重要而急迫的任务。

1.4先行先试山东知识产权运营服务试点的重要依托

2014年12月16日，财政部、国家知识产权局联合下发了《关于开展以市场化方式促进知识产权运营服务工作的通知》，山东被列为以市场化方式促进知识产权运营服务试点省份。加快青岛知识产权市场化能为试点提供先行先试经验。

2　国家及各地对知识产权市场化运营的最新政策导向和趋势

十八大以来，我国知识产权管理运用及科技成果转化进入加速期，十八届四中全会明确要求完善激励创新的产权制度、知识产权保护制度和促进科技成果转化的体制机制。全国人大加快推进《促进科技成果转化法》修订；财政部、科技部和国家知识产权局联合推进中央级事业单位开展科技成果使用、处置和收益管理改革试点。2014年11月，国家总理李克强在国务院常务会议上部署加强知识产权保护和运用，指出“要促进专利、版权、商标、植物新品种等的创造和运用 ……运用财政资金引导和促进科技成果产权化、知识产权产业化。”为落实《决定》精神，国家知识产权局2013年起实施专利导航试点工程，培育专利运营业态发展，专门从事专利引进、集成和二次开发、转移转化等业务，对关键技术领域的专利进行储备运营，以核心专利为基础形成专利组合并持续优化，开展质押融资、对外许可、投资入股、标准制定及海外维权活动。

地方上，北京出台“京校十条①”，包括开展高校科技成果处置权管理改革和收益分配方式改革，建立高校科技创新和成果转化项目储备制度，加大对高校产学研用合作的经费支持力度，支持高校开放实验室资源、建设协同创新中心、搭建国际化科技成果转化合作平台，鼓励高校科技人员参与科技创业和成果转化，鼓励在高校设立科技成果转化岗位，制定高校在校学生创业支持办法（允许休学创业）。

南京出台“科技九条②”，包括允许和鼓励科技人员离岗或在职创业，职务发明成果所得收益按至少60%、最多95%的比例划归研发团队拥有，科技领军型创业人才创办的企业其知识产权等无形资产可按至少50%、最多70%比例折算为技术股份，另外在科技人员奖励、所得税返还、股权激励及分红激励试点、首购首用等方面也有扶持政策。

武汉出台“黄金十条③”，包括支持高校、科研院所在东湖开发区建设新型产业技术研究院；对科技型内资企业注册、登记、行政服务性收费等实行简政放权；在东湖开发区登记注册的科技型企业申报国家科技型中小企业创新基金时，给予不低于30万元资金支持；每年遴选100家“光谷瞪羚企业”，在政府采购、企业融资、创新平台建设、发展空间拓展等方面给予支持；设立首批5亿元的股权激励代持专项资金；对从事初创企业风险投资的机构或个人，给予税收奖励和风险补偿；科技企业孵化器和加速器限定租售对象和租售价格的，按照工业用地性质及价格标准供应土地；开展非公领域科技人员职称评定制度改革，建立东湖开发区非公领域科技人员职称评审绿色通道。

总体来看，2012年以来，国家和地方层面的改革，都着力于按照权责一致、利益共享、激励与约束并重的原则，探索建立符合科技成果特点和转化规律的管理模式，为单位和科研人员创新创造松绑，让知识产权和科技成果价值得到更好实现。

3　青岛知识产权市场化运营现状

青岛发明专利授权量增幅连续三年保持副省级城市首位，2014年发明专利授权2864件，超过宁波和济南，在副省级城市中的位次由2013年的第10位升至第8位。截至2014年底，全市拥有有效发明专利8469件，每万人拥有有效发明专利9.55件（全国平均水平为4.87件，全省平均水平为3.59件）。2014年，青岛通过《专利合作条约》（PCT）途径向国外申请专利225件，占全省39.1%。青岛专利代理中介机构总数22家，有资质从业人员达178人，机构数和从业人数均居山东省首位。获批建设国家级“青岛国际版权交易中心”，西海岸新区、崂山区成为国家知识产权示范园区，青岛经济技术开发区通过国家知识产权试点园区验收，即墨市进入国家知识产权试点城市行列，“橡胶谷”入选国家知识产权局战略性新兴产业知识产权集群管理试点。海信集团、青岛联合创新投资管理有限公司被国家知识产权局认定为“国家专利运营试点企业”。青岛成为继深圳、苏州之后，全国第3个获批设立国家知识产权局专利分理处的城市④。

在促进知识产权市场化方面，出台引进高端知识产权服务机构意见，引进上海盛知华知识产权管理有限公司，带动知识产权服务行业在专利技术运营领域快速发展；搭建知识产权交易平台，开辟专利市场化新渠道并提供知识产权保护，发展企业专利联盟，以推动专利技术的实施和产业化；建成全国首个海洋专利数据库；知识产权公共服务平台集合了国家知识产权局青岛专利信息服务中心、中国（青岛）知识产权维权援助中心、国家专利技术（青岛）展示交易中心、山东省知识产权信息服务平台青岛分平台等服务职能，可为青岛企业提供全程专利管理服务；全国首个海洋科技成果转化基金投入运行；成立青岛国际海洋产权交易中心；全国首只科技成果转化基金入驻青岛技术交易市场；西海岸新区设立5亿元规模的知识产权运营基金，促进专利实施与产业化；推进知识产权质押融资，实施“融资直通车”计划，协助87家企业实现知识产权质押组合贷款12.26亿元，并以此拉动银行知识产权质押组合贷款10亿元。

4　青岛知识产权市场化运营存在的问题

青岛知识产权转化与运营水平与京沪深等发达地区比较仍有较大差距，对经济社会发展的促进作用还未充分发挥出来，必须通过建立行业知识产权布局、促进知识产权转让、授权、许可、推动知识产权资本化等市场化手段，实现知识产权增值。

4.1专利质量不高，未形成行业专利池和专利布局，限制了专利的运用和实施

科技成果和知识产权供给不适应市场需求，很多科技成果和知识产权是国家战略、规划、工程、计划的产物，创新性、独创性、实用性、成熟度不够。简单化的科技评价导向机制导致大量低质量知识产权产生，重量不重质的验收标准导致发明专利数量较少，原创性发明专利数量更少，专利保护与应用能力较弱。截至2014年12月，青岛有效发明专利绝对量不足南京、杭州的1/2，深圳的1/8。专利维持时间普遍较短，一方面反映出创新主体掌握的专利总体技术水平不高，核心专利少，另一方面也说明一些专利技术缺乏商业化应用前景，无法及时将自主知识产权转化为市场价值⑤。目前青岛仅有海尔、海信通过专业知识产权管理团队与专业代理机构合作，构建专利池、实施专利布局，开展知识产权运营，其中海尔1年实现专利运营收入几百万元。

4.2现有法律和政策规定不完善，知识产权保护不力

现行法律和相关政策仍以90年代的专利申请、授权为主，没有解决影响和制约科技成果转化与知识产权运用的突出问题。缺乏有效促进转化运用的政策体系，缺乏支持转化运用的保险和再保险政策等。青岛专利侵权赔偿额远低于一些发达国家标准，知识产权保护不力导致维权成本过高，通过知识产权实现市场自由度的效果极差，企业无法以知识产权优势获取市场优势。例如，青岛某从事道路施工A企业在施工过程中开发一项新技术，申请并获得专利权，该技术被招标单位作为某项技术要求，但是在投标过程中多家企业使用该技术方案进行投标，虽然A企业拥有专利权，但项目未能中标。对知识产权市场垄断性保护太弱，严重降低了创新收益预期，企业不重视研发投入，青岛知识产权投入占研发经费比重仅占发达国家1/3左右。

4.3有效的市场化转化运用模式缺乏

现有转化市场割裂严重，亟待整合，知识产权服务业发展落后，缺少规范、完善的中介服务机构，对专利等技术转移的价值评估缺乏完善机制。知识产权运营转化团队和人才缺乏，目前青岛知识产权代理机构绝大多数仍以申请业务为主，不能从企业研发阶段技术分析、知识产权确权、转让与许可、融资等领域为客户提供体系化服务；高校科研管理部门通常不足十人，且主要工作为课题申报、专利申请等内容，无法承担运营职责。创新联盟、技术联盟等产学研合作作为知识产权运用的重要途径，并未从根本上解决知识产权的有机组合问题，部分技术缺乏国际竞争力、共享与收益分配等问题仍有制约。信息和风险不对称现象比较严重，以专利技术为核心的技术成果交易在供需方之间缺乏有效的信息沟通和交流机制。绝大多数转化运用机构缺乏投资功能，投资基金又与转化运用机构分离，现有法律政策缺乏对科技成果和知识产权创业落地环节的支持，目前青岛正积极推进建立市场化运作的专利运营基金，有望在一定程度上缓解该问题。

4.4评价机制和利益分配制度不合理

大部分高校的科技人员成果评判标准和观念相对滞后，科研评价存在“重研发，轻转化”、“重基础，轻应用”、“重论文，轻专利”等问题，单纯的追求学术成就以及围绕学科逻辑而非经济社会发展重大需求的现象还比较普遍。此外，对科研机构的科研成果按照国有事业单位无形资产管理办法进行管理的方法，使得审批程序多且繁琐，国有资产流失界线模糊，科研机构没有对成果的处置权、收益权和支配权，成果转化的定价方式、分配比例受体制机制限制，也就缺乏将科研成果转化为新技术、新产品的主动性和积极性。高校和科研机构原始创新能力不足，重大科技成果和核心知识产权供给不足，不能满足企业需求，目前青岛科技大学实施的一系列学科性公司政策，在很大程度上激发了高校老师的成果转化热情，其他高校可以借鉴。

5　加快青岛知识产权市场化运营的对策建议

深化知识产权运用和保护体制改革，通过制度建设、机制建设，加速知识产权市场化，让市场成为知识产权资源配置的决定性因素，在全球范围内整合知识、技术、资本等资源，为全市经济高效、可持续发展提供有力支撑。

5.1强化专利质量政策导向

适时调整企业专利资助政策，优化资助范围。资助首次申请，增强企业专利意识；资助确有困难的科技型中小企业，扶困助小；资助发明专利申请和国际专利申请，提高专利申请质量；资助企业关键核心专利产品生产和专利成果产业化，支撑产业转型升级⑥。

5.2加强知识产权权利保障

借鉴上海、深圳经验，探索建立“专利、商标、版权”三合一管理体制，更有效地进行行政管理。建立由专家、律师组成的知识产权保护智库，为经济实体提供知识产权保护咨询、策略和建议等智力支持。成立市级知识产权保护组织，建立知识产权反侵权机制。加强跨地区、跨部门执法协作，推进综合执法和联合执法。建立重点产业知识产权风险防范和涉外知识产权纠纷快速应对机制。建立统筹协调机制，提升行政执法和司法衔接平台功能，健全专利、版权、商标等市场执法制度，提高对知识产权市场的监管能力。积极推进重大项目知识产权评议制度。积极应对“互联网+”时代知识产权侵权新挑战。

5.3打造知识产权运营新模式

出台青岛知识产权运营促进和保护条例，促进知识产权创造、运用及保护和管理，尤其支持专利池建设、专利转化、专利分析、知识产权融资等运营活动，坚持市场决定原则，规定面向市场需求的转化运用模式并引导发展。研究新趋势，围绕专利建立上下游产业链，发展多种商业模式，如专利授权执行公司、专利收购基金，专利、技术发展公司、专利授权经纪人、专利投资公司、专利交易经纪人、专利并购顾问、IP（Intellectual Property，这里主要指专利）拍卖平台、IP抵押金融、权利金证券交易化公司、专利分析软件和服务等⑦。根据青岛产业特点，建设行业知识产权运营平台，建立“企业+科研机构+知识产权运营机构+投资机构”的专利运营主体，推进转化运用组织机构、人才团队与能力建设，在理工类大学和科研机构建立内部技术转移机构，支持将技术转移、知识产权管理和投资功能三合一。加大对知识产权服务业发展的政策扶持，纳入到高新企业财税减免优惠范畴。建立科技项目的知识产权评议制度，制定支持转化运用的保险和再保险政策。

5.4完善科技评价制度和科技成果转化收益分配制度

改革科技计划、能力评价、机构认定、人才选拔使用等知识产权评价政策，增加知识产权质量与转化运用指标，如专利实施率、许可合同数量与金额等，以资本市场、交易市场、投资者的认可度来最终衡量知识产权市场价值。改革市科技奖励制度，在科技进步奖中增加对人才团队、科技创业者以及海洋领域创新的奖励。开展高等学校科技成果处置权管理改革和科技成果收益分配方式改革，赋予高校院所科技成果自主处置权、收益权，探索制定专利成果股权和分红激励实施办法和细则。鼓励科技成果在技术交易市场公开挂牌交易。

5.5建立健全知识产权资本化推进机制

吸引社会资本设立市知识产权资本化推进专项基金，运用市场化手段集成各种专利服务要素。鼓励知识产权运营机构通过自筹或者私募的方式设立知识产权运营基金，推动知识产权运营与风险基金、产业基金结合，培育知识产权运营市场。培育并推行知识产权证券化、知识产权质押融资、专利保险、知识产权信托等。支持企业加快知识产权引进、联合研发、投资并购和海外布局。

5.6内引外联整合资源促进大中介和大招商

打破部门利益及现有市场不统一、企业无所适从局面，打造知识产权解决方案平台，推进各类知识产权服务资源整合、系统集成和信息共享，建设东北亚知识产权服务中心。充分利用国际、国内已有专利运营平台，引进国内外优秀知识产权服务机构来青岛落户。建立青岛市知识产权服务机构聚集区，鼓励机构通过合作兼并等方式建立大型、高端知识产权服务机构。加大对知识产权创业环节支持，引进国外恩颐投资、凯鹏华盈、德丰杰资本以及深圳创新投、君联资本等国内排名前十的风投公司。

注释：

加快推进高等学校科技成果转化和科技协同创新若干意见（试行）[Z］.京政办发〔2014〕3号.

深化南京国家科技体制综合改革试点城市建设，打造中国人才与创业创新名城的若干政策[Z］.宁委发〔2012〕9号.

武汉市人民政府关于促进东湖国家自主创新示范区科技成果转化体制机制创新若干意见[Z］.武政〔2012〕73号.

佘惠敏.让发明专利更具市场价值[N］.经济日报，2015-02-12（15）.

青岛市知识产权工作领导小组办公室.二○一四年青岛市知识产权保护状况[N］.青岛日报，2015-04-24（03）.

张义忠. 提升我国企业专利质量迫在眉睫[N］.中国电子报，2013-08-30（07）.

胡月.专利公司：游走于科技产业边缘的“隐形富豪”[EB/OL］.