新ISO 19600合规管理体系助企业降低风险且减少成本

译 / 王雯雯

新ISO 19600合规管理体系助企业降低风险且减少成本

译 / 王雯雯

全球金融危机以来，合规已成为当今企业面临的最大挑战之一。在经营中，没有注意合规方面的标准、没有正确控制企业文化可能意味着花费额外的数百万美元罚款。那么，企业的权益如何得到保障，这个方面是否有可操作的标准？新版ISO 19600:2014提供了答案。该标准对企业合规管理制度进行了定义与引导，且有助于企业在日常经营中做出正确的决定。围绕合规和风险的管理规定,标准化正在改变着投资管理领域的格局。从投资企业，到资产管理公司，方方面面都受到影响。当前，资产管理公司需要重新思考，他们用来合规和操作风险管控的方法及如何实践新标准ISO 19600。

目前，新的法规几乎每个星期都在宣布。美国商品期货交易委员会已经扩大了它的管辖权,同时欧盟另类投资委员会同样增加了合法、合规要求。这些都很容易引起企业的担忧。然而，ISO 19600标准作为总则类的标准，适用于所有经济组织，不论其大小。

合规，是指商业组织的经营活动与法律、规则和准则相一致。在商业活动中许多人甚至企业管理者对“合规”概念的理解却是表面化的,许多人将合规简单地理解为就是符合规定,不符合规定就是违规。显然,这些理解与ISO 19600定义不同。在国际标准的定义中，它们不仅包括那些具有法律约束力的文件,还应包括更广义上的诚实廉正和公平交易的行为准则。

所以，遵守ISO 19600标准不仅能够有效降低商业风险，更能够优化企业结构、达到减少成本的效果。合规的企业首要目标是确保公司妥善履行职责和有效管理声誉风险的危害。

该标准通过ISO项目委员会ISO/PC 271开发。新的ISO 19600为企业提供了全面的指导与帮助，且提供了易于遵循的例子，是帮助用户建立合规管理系统的框架性标准。在ISO 19600的帮助下，企业部门可重新审视并改善所在组织的风险管理政策，以及企业风险架构和风险偏好。合规的相关费用及成本，在企业中所占不小。一旦有所违反，造成的经济损失及无形损失（如声誉受损）无法估量。专家表示，标准化在企业的经营过程中需要得到足够的重视。

ISO / PC 271主席马丁·托拉尔（Martin Tolar）称，新标准将大大协助合规框架的持续改进。“ISO 19600:2014有望作为合规的一把标尺。它甚至能够起到法律一般的评判作用。由于标准的可操作性，所有组织都能因遵守其而获益。”

（原文：New ISO standard on compliance management cuts challenges and costs，来源：ISO官网）