新自由主义市场与政府关系理论批判

邓若玉

【摘要】新自由主义以个人主义的方法论建立起整个理论体系推崇私有制、市场化、全球化。随着新自由主义在全球实践的扩张，在实现经济发展的同时造成了贫富差距、增长乏力等诸多问题。因此，我们在借鉴其理论的合理部分的同时，应当坚持中国特色社会主义市场经济，并使发展和改革的成果由全体人民共享。

【关键词】新自由主义 政府 市场 社会主义市场经济

【中图分类号】F0 【文献标识码】A

肇始于20世纪30年代的新自由主义思潮极力鼓吹市场万能理论，反对政府对经济活动的干预。新自由主义流派众多，主要有伦敦学派、理性预期学派、供给学派、弗莱堡学派、公共选择学派、产权经济学派等流派。其中以哈耶克为代表的伦敦学派和以弗里德曼为代表的货币主义学派的观点在很大程度上反映了新自由主义的基本思想。哈耶克是最彻底的自由主义，弗里德曼则是影响最大的学派，它们构成了新自由主义全球化的主流话语体系。

新自由主义学派内部流派纷呈，但是基本思想却大致相同。他们认为个人自由主义是自由市场制度存在的基础，也是经济自由的基本出发点。与之相关，新自由主义者认为私有制是个人自由的保障，给了人们自由选择的权利。

新自由主义不只是一种经济理论，在拉美、俄罗斯以及亚洲等诸多国家已经付诸实践，由此引发的这些国家的政治体制改革，表现出强烈的政治色彩，进而成为发达国家推行全球一体化理论体系的重要组成部分。①可以毫不夸张地说，新自由主义主导着近30年来世界历史的发展。②

新自由主义的原教旨市场经济理论

新自由主义核心经济思想就是强调市场机制的自发调节作用，实现竞争和贸易在全球范围内的自由化。方法论的个人主义是新自由主义大师哈耶克的基本研究方法。个人主义方法论认为，任何行为都是由具体的个人做出的，在面对外部世界繁杂的信息知识作出选择时，只有个人是实在的个体，所谓的“社会集体”这些概念是根本不存在的，因此经济活动应当从个体行为开始分析。从个人入手，新自由主义认为个人自由是自由主义的基本出发点，只有一个人能够自由地选择实现目的的手段，才能保证社会的发明和创造。因此，个人应当掌握自己的命运，国家和他人应当少去干预。在诸多自由当中，经济自由最为重要，是一切自由的前提。弗里德曼认为：“由于经济安排对权利的集中和分散权力所具有的印象，作为获得政治自由的一个手段，经济安排是很重要的。”③而经济自由只有通过完全竞争的市场才能够得以实现。

原教旨的市场竞争在新自由主义看来具有诸多益处。哈耶克甚至认为市场是“使我们的活动得以相互调节适应而用不着（政府）当局的强制的和专断的干涉的唯一方法。”④他进一步论述到，市场可以将分散于社会的资源加以利用，将不同的解决问题的方案进行有益的比较，扮演了一种发现过程的角色。弗里德曼极力主张建立完全的无需政府指导且只有市场机制指挥和协调着千百万人活动的“听任自由选择”的市场经济。他说：“没有中央计划的自由市场不仅是经济发展的最有效途径，而且是提高人民生活水平的唯一有效途径。”⑤

从市场发挥作用的范围来看，新自由主义认为市场机制几乎可以适用于社会生活的一切领域，主张经济社会一切领域都应实现市场化，遵循市场规律。弗里德曼就曾主张学校教育的市场化。新自由主义者还认为政府官员也可适用经济人的假设，他们也是自私自利的个人，以个人利益最大化为目标。

新自由主义的最小政府理论

在将市场神话的同时，新自由主义也极力鼓吹“最小政府原则”。政府的角色定位在自由主义看来与个人权利息息相关。自由主义认为国家是个人权利的守护者，在这一点上新自由主义继承了古典自由主义传统。

新自由主义者的“最小政府原则”是针对凯恩斯的“大政府”主张提出的。他们认为，政府在市场经济中的角色只能是裁判、征税人和守夜人，其职能和作用是在充分发挥市场机制的情况下进行有限干预。国家对市场的干预，如果不是直接服务于资本本身的利益，就会被经济自由主义者视为这一体制顺利运行的主要障碍。弗里德曼说：“政府的必要性在于：它是‘竞赛规则’的制定者。市场所做的是大大减少必须通过政治手段来决定的问题范围，从而缩小政府直接参与竞赛的程度。”⑥政府只应从事如下两类事情：一类是市场本身不能从事的事情（如制定和强制执行竞赛规则）；一类是市场本身难以完成的事情（如制止垄断等）。哈耶克也说：“从事各种行业的机会应当在平等的条件下向一切的人开放，任何个人或集团企图通过公开或隐蔽的力量对此加以限制，均为法律所不许可。”⑦

弗莱堡学派也认为，在社会市场经济中，政府的角色既不能像计划经济中那样配置资源和调节经济，也不能像凯恩斯主义所主张的那样，运用经济政策干预经济，而只是维护市场经济的秩序，就像在足球比赛中那样，政府仅仅作为裁判员维护比赛秩序，绝不是作为运动员参加比赛。

在供给学派看来，不管何种形式的政府支出都会或多或少地阻碍生产，高福利则会增加削弱储蓄的积极性，失业保险也会削弱人们找工作的积极性，滋长穷人的依赖心理和偷懒思想，这一切不但不会削减反而会增加贫困。政府管得越多成本也会越高，这就会加重企业的负担，提高产品成本。企业为了遵守政府制定的各项法律，也要削减研究开支和生产性投资，这也挫伤了企业投资生产的积极性，造成生产增长的停滞。

新自由主义的影响

新自由主义在全球的实践。新自由主义从来不是书斋里的学问。全世界许多国家，包括英国、美国、俄罗斯、东南亚和东欧诸国都受到了新自由主义的影响，根据其经济理论，进行了不同程度的改革。

20世纪70年代在美国的支持下，智利皮诺切特将军通过军事政变建立了军政府。在新自由主义大师弗里德曼亲自策划下，其信徒掌管了智利经济部门，开始了历史上最为自由的几乎达致理想图景的新自由主义经济理论的实践。这个标榜自由的学术流派与世界上最为血腥的军政府沆瀣一气，不但没有改善反而恶化了智利的国民经济。拉美委员会的数据表明：1982年智利工业化水平等于或低于1950年。⑧

与之相伴随或者稍晚新自由主义在拉美其他国家也迅速传播扩散。根据新自由主义理论，拉美诸国大力推行私有化、贸易自由化，并对金融机构和社会保障制度进行了大刀阔斧的改革。结果却不尽人意，虽然在经济上取得了一定的成就，但是“社会和经济不平等加剧，世界最贫困的国家和人民因为富国疯狂的掠夺而越加陷入苦难。新自由主义的政策，就是把穷人的蛋糕切给富人。”⑨

20世纪80年代，英国在撒切尔夫人领导下以货币主义为指导的改革方案和美国在里根总统领导下的供给经济学位指导的“复兴计划”是新自由主义在发达资本主义国家的实践。他们推行彻底的私有化，英国将涉及国计民生的煤炭、钢铁、电力等国有企业进行了股份制改造，美国也通过一种隐蔽性的转包使得私人资本大幅进入了之前由国家控制的经济部门。此外，英美两国都还大力削减社会福利开支，实行减税政策。新自由主义改革让英美两国摆脱了20世纪70年代以来的经济滞胀，实现了不同程度的繁荣，但是也造成了泡沫经济和社会结构的两极化，造成了社会矛盾。

新自由主义对中国的影响。新自由主义对中国社会也产生了比较重大的影响，对我国传统的经济理论和意识形态形成了强烈冲击。国内学界既有新自由主义的坚定守卫者，较有代表性的包括经济学家张五常和法学家贺卫方，有对自由主义抱有怀疑态度者，如新左派，也有自由主义的坚决反对者，如老左派。但是一如在世界范围内，自由主义的经济理论已经不单单是思想界和学术界的交锋，它已经对改革开放以来我国的市场经济实践和意识形态产生了极大的影响。新自由主义经济学大师科斯的高足张五常在内地著书立说，影响甚巨。他极力攻击马克思主义政治经济学，釜底抽薪地否定劳动价值论，为新制度经济学张目。他说：“世界上，马克思最蠢。马克思的理论早已盖棺定论，我张五常不过是在马克思的棺材上加几个钉子而已。”⑩

在推行私有制、鼓吹原教旨的市场经济上，新自由主义者高度统一。在政治上，新自由主义以自由、民主、平等等价值观为武器，对我国社会主义制度、人民代表大会制度、政党制度和司法制度进行了攻击，认为西方资产阶级的多党制、议会制和独立的司法机关是唯一正确的道路。

新自由主义之批判

新自由主义是一种意识形态。马克思在《德意志意识形态》中说：“统治阶级的思想在每一时代都是占统治地位的思想。一个阶级是社会上占统治地位的物质力量，同时也是社会上占统治地位的精神力量。”新自由主义自20世纪70年代以来，成为资本主义国家的意识形态，因为它深刻反映了垄断资产阶级在世界范围内扩张，通过全球化和市场竞争服务经济殖民统治的要求。

从政治立场看，新自由主义是社会主义的反对者。新自由主义不管内部流派如何分化，但是私有化、原教旨的市场经济、自由化和全球化构成了它们共同的理论内核。由此，私有制成为唯一合理的所有制形式，社会主义的公有制自然无立足之地。

从目标来看，新自由主义企图通过全球化将自由主义推向全球。自由贸易和全球化是新自由主义的基本主张。新自由主义所说的全球化乃是资本主义生产方式的全球化。列宁指出：“只要资本主义还是资本主义，过剩的资本就不会用来提高本国民众的生活水平（因为这样会降低资本家的利润），而会输出国外，输出到落后的国家去，以提高利润。”在这个过程中，新自由主义也要完成它价值观的输出，用私有制、市场经济、民主的意识形态取代当地的意识形态，完成资产阶级学者所说的“历史的终结”，这样的终结是“人类意识形态的演进的终结点和作为人类政府最终形式的西方自由民主制的普及。”

新自由主义的正面价值。新自由主义可以从不同层次上来理解。在第一个层次上，新自由主义是一种鼓吹市场经济和自由贸易的经济学理论；在第二个层次上，新自由主义则是鼓吹民主、自由的意识形态。新自由主义认为市场是最好的实现资源优化配置、提高效率的途径，对于调动市场的积极性有一定的作用。从国际上看，新自由主义在英美等国家经济出现滞涨时逐步取代凯恩斯主义成为显学，经过这些国家批判性地利用为摆脱经济滞胀发挥了相当的作用，促进了发到资本主义国家在二十世纪八九十年代的繁荣，各国的通货膨胀率也大幅下降。美国的通胀率从1980年的3.5%下降到1986年的1.9%，同时期英国的通胀率也从18%下降到3.4%。

新自由主义的负面作用。第一，夸大市场机制，贬低政府调控。在新自由主义理论中，市场无所不能，不但可以实现资源的优化配置，而且可以调动生产者的积极性，可以有效克服市场机制产生的各种矛盾，实现经济的平稳发展。与之相反，政府的作用则被降低到守夜人的角色，政府干预则会扰乱市场自发的演进秩序，被认为是经济危机出现的原因。在经济体制中，“看得见的手”和“看不见的手”缺一不可，这一点也得到古典自由主义的认可。实际上诺贝尔经济学奖获得者约瑟夫·斯蒂格利茨曾经深刻道出新自由主义的本质，他说：“新自由市场原教旨主义一直是为某些利益服务的政治教条，它从来没有得到经济学理论的支持。而且现在看来，显然它也没有得到历史经验的支持。吸取这个教训，或许是现在乌云密布的世界经济的一线希望”。

社会主义市场经济，就是要使市场在社会主义国家宏观调控下对资源配置起基础性作用。“总结中国改革开放成功的经验，探讨“中国道路”和“中国模式”的特征，最重要的一条，就是坚决抵制新自由主义的影响，坚持把社会主义制度与市场经济相结合，在社会主义条件下发展市场经济，坚持和完善公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度，充分利用市场对各种经济信号反应比较灵敏等优点，发挥市场在资源配置中的基础性作用，同时通过社会主义制度和宏观调控克服市场经济的盲目性、自发性等弱点和消极方面，把社会主义的优越性与市场经济的长处更好地结合起来，促进经济又好又快发展。”

第二，反对社会福利，阻碍社会和谐。新自由主义主张政府应当削减社会福利，将公民个人福利交由市场。它所推崇的自由竞争不过是弱肉强食的丛林法则冠冕堂皇的说法，照此发展，贫富悬殊将日益加剧。新自由主义将经济发展作为目的，将人置于经济之下。

中国特色社会主义以实现共同富裕为目标，实现共同富裕就要坚持以人为本，不断完善社会保障体系，不断促进社会和谐。因此，必须坚决抵制新自由主义反对社会福利、漠视群众利益的主张，坚持科学发展观，把发展的目的真正落实到满足人民需要、实现人民利益、提高人民生活水平上。

（作者为电子科技大学马克思主义教育学院博士研究生）

【注释】

①高和荣：“揭开新自由主义的意识形态面纱”，《政治学研究》，2011年第3期。

②[古巴]奥斯瓦尔多·马丁内斯：《 垂而不死的新自由主义》，高静译，北京：当代世界出版社，2009年，第1页。

③⑥[美]米尔顿·弗里德曼：《资本主义与自由》，张瑞玉译，北京：商务印书馆，2004年，第13页，第16页。

④⑦[英]弗里德里希·哈耶克：《通向奴役的道路》，北京：商务印书馆，1962年，第39页。

⑤[美]米尔顿·弗里德曼：《弗里德曼文萃》，北京：首都经济贸易大学出版社，1991年，第76页。

⑧[巴西]特奥托尼奥·多斯桑多斯：《新自由主义的兴衰》，郝明玮译，北京：社会科学文献出版社，2012年，第24页。

⑨卫建林：《西方全球化中的拉丁美洲—一个调查报告》，北京：红旗出版社，2004年，第277页。

⑩程恩富，黄允成主编：《11位知名教授批评张五常》，北京：中国经济出版社，2003年，第159页。

《马克思恩格斯选集》（第1卷），北京：人民出版社，1995年，第98页。

[苏联]列宁：《帝国主义是资本主义的最高阶段》（第3版），北京：人民出版社，2001年，第56页。

[美]塞缪尔·亨廷顿：《文明的冲突与世界秩序的重建》，北京：新华出版社，1998年，第5页。

李其庆：《全球化与新自由主义》，南宁：广西师范大学出版社，2003年，第13页。

[美]约瑟夫·斯蒂格利茨：“新经济自由主义的终结”，《东方早报》，2008年7月12日。

北京市中国特色社会主义理论体系研究中心：“认清西方新自由主义的实质”，《北京日报》，2012年8月2日。

责编/丰家卫（实习）