基于企业法律风险管理现状的分析及对策研究

葛洲坝易普力股份有限公司 付军

日益激烈的市场竞争，强调现代企业在面向未来发展的进程中，要强化法律风险管理的有效开展，谋求可持续发展的重要着力点。当前，企业法律风险日益多样化，给企业的发展带来了不利影响。

企业在“谋发展、求共存”的战略实施中，一是要认识到企业法律风险管理的重要性；二是要有针对性、有建设性地采取有效措施，夯实企业发展内外环境。因此，本文立足于对法律风险管理的认识，就如何强化企业法律风险管理提出了若干建议。

1 现代企业法律风险管理的必要性

随着我国市场经济体制的不断完善，多元化的市场环境，强调现代企业法律风险管理的必要性。一方面，实施法律风险管理，是新形势下企业稳步发展的必然需求，也是企业“谋发展、求共存”的发展战略；另一方面，法律风险管理的实施，促进了企业现代制度的构建，以及经营管理的合法规范化。因此，现代企业法律风险管理的必要性十分显著，并集中体现在以下几个方面。

1.1 实施法律风险管理是现代企业发展的必然需求

多元化的市场环境，增加了企业经营发展的风险因素，企业管理不规范、缺乏良好的抗风险能力，都在很大程度上制约了企业可持续发展战略的实施。因此，新形势下的现代企业，一是要强化风险防范意识，提高企业法律风险管理的主观能动性；二是夯实法律风险管理的实施环境，强化制度建设、落实内部管理，确保企业在激烈的市场竞争中获得健康发展的空间与环境。

1.2 实施法律风险管理是现代企业制度创新的重要着力点

在新的历史时期，企业正面临发展的机遇，但同时也遭遇着发展的挑战。推进现代企业制度创新，是企业面向未来发展的重要基础。法律风险管理的实施，一方面，为企业制度创新创造了良好的内部环境，从责权明确到科学管理，这都离不开法律风险管理的重要作用；另一方面，企业管理水平的优化、工作效率的提高，需要法律风险管理作为支撑点，为现代企业制度创新提供“正能量”。

1.3 实施法律风险管理是培育良好市场经济秩序的重要基础

我国作为社会主义国家，当前，市场经济体制还不完善，国家应明确良好市场经济秩序培育的重要性。当前，不少企业，尤其是中小企业缺乏法律风险意识，在市场竞争中存在恶意竞争等行为，进而在很大程度上扰乱了正常的经济秩序。因此，实施法律风险管理，一是有利于企业合法参与市场竞争中；二是为良好市场经济秩序的培育创造了基础与环境。

2 企业法律风险的具体表现

法律风险是企业经营发展过程中不可回避，也难以避免的一个问题。在多元化的社会环境之下，企业所面临的法律风险是多样化的，这也就为企业法律风险管理带来了巨大的难度。从实际来看，企业法律风险的具体表现主要体现在以下几点。

2.1 违规风险

违规风险是指企业所发生的行为违背了现行法律法规，所需要承担的法律后果。从实际来看，企业违规风险主要表现在：(1)企业设立风险。如企业设立不符合法律规定，并存在不规范运行等问题。(2)并购风险。随着企业的发展需求，企业在实施并购的行为中，由于并购涉及的法律面广，且程序比较复杂，这就增加了法律风险的可能性。(3)用工风险。企业与职工签订劳动合同，既是自我保护的一种形式，也是确保职工合法权利的有力举措。但是，由于用工行为不规范，在违约、辞职等方面，存在违反法律的问题较多。

2.2 违约风险

违约风险是指企业在经营发展中，不按交易的约定履约，进而需要承担相应的法律责任。对于现代企业而言，违约风险比较频发，其是影响企业发展的重要因素。具体而言，企业违约风险主要表现为：企业在合同订立、转让以及生效、履行中，由于某些因素导致企业难以履行约定，造成违约风险的出现。

2.3 侵权风险

在法治社会，侵权行为的发生对于企业的发展影响较大。如企业在发展中发生环境污染等侵权事件，或企业在发展过程中侵犯知识产权等。

2.4 不当行为风险

企业在发展的过程中，出于对利益的追求，进而在经营发展过程中采取不当行为，谋求自身的利益，由此所带来的法律风险并存。一方面，企业法律意识淡薄，在相关行为的发生过程中，缺乏对所做行为的正确认识。如在涉外反倾销中，缺乏应对的积极性。另一方面，在经营发展的过程中，企业缺乏自我保护，且对外部法律环境不是十分了解，进而在法律问题的处理等方面比较缺乏。

3 企业法律风险管理的现状

现代企业改革发展的重要着力点在于可持续发展战略的有效实施，这就强调法律风险管理的狠抓落实。但是，从实际情况来看，现代企业法律风险管理仍存在诸多的问题与不足，如企业法律风险管理缺乏重视、管理机构职能不完善等现实问题，在很大程度上制约了现代企业可持续发展的战略步伐。

3.1 法律风险管理落实不到位，管理机构职能不完善

当前，不少企业尚未建立专门的法律机构，未使法律风险管理得到有效落实。一方面，所建立的法律部门缺乏独立职能的体现，受制于企业部门的管理或影响；另一方面，管理机构缺乏完备的规章制度，法律风险管理更多的是一时之风，缺乏长效工作机制的构建。因此，企业法律风险管理缺乏足够的重视，流于形式下的管理状态，无益于企业法律风险管理作用的有效体现。

3.2 法律风险意识不强，合同风险偏高

企业法律风险意识的提高，是防范法律风险的重要基础。而不少企业缺乏法律风险意识，在主观能动性上缺乏行为的支撑。首先，企业合同法律意识薄弱，在合同行为的过程中，规范程度不高、内容漏洞百出，潜在的风险明显增加；其次，企业缺乏有效的合同审查论证，尤其是违约责任条款的落实，是合同风险偏高的重要因素。在实际中，一些企业在合同签订的过程中，前期的调研论证工作不足、签约行为草率等，都在很大程度上增加了企业经营发展的风险，不利于企业可持续发展战略的实施。

3.3 法律风险管理缺乏重视，相应的投入不足

法律风险的发生，一方面影响了企业正常的经营发展；另一方面不利于企业品牌的构建。因此，注重法律风险管理的实施，是企业不可或缺的重要管理内容。但是，企业领导层缺乏对法律风险管理重要性的认识，管理工作缺乏实质性构建。首先，专业人才缺乏，不利于法律风险管理的落实；其次，缺乏资金的投入，尤其是在管理人员的教育培训等方面，缺乏相应的制度构建。

4 强化企业法律风险管理的应对措施

法律风险管理的强化，关键在于如何夯实其实施的内外环境，并逐步建立完善的法律风险防范机制，健全监督体系，从本质上优化企业法律风险管理。那么，具体而言，强化企业法律风险管理，应切实做好以下几个方面的工作。

4.1 强化法律风险管理意识，夯实实施的内外环境

良好的意识形态，是提高法律风险管理实施效率的重要保障。一方面，企业管理层要认识到法律风险管理的重要性，并作为企业内部管理控制的重要内容，狠抓落实；另一方面，企业管理层要提高文化素质，尤其是在法律知识、风险防范等方面，要提高相应的防范意识，确保企业可持续发展。因此，首先，夯实法律风险管理在企业内部控制管理中的重要地位，并建立相应的工作机制，确保法律风险管理落实到位；其次，企业要营造良好的氛围，扩大宣传力度，提高企业上下参与其中的积极主动性；最后，企业管理层要强化法律知识学习，提高法律知识水平，将企业经营管理、法律纠纷处理等纳入法制化轨道。

4.2 建立完善的法律风险防范机制，严格法律把关

现代企业要适应市场经济发展的需求，逐步建立完善的、专门的法律防范管理机构，切实将法律风险管理纳入新的发展轨道。这就需要：(1)强化人才培养与引进，建立一支高素质、专业化的法律管理队伍；(2)推进以总法律顾问制度为核心的法律顾问制度建设，全方位完善企业法律风险防范机制；(3)立足企业发展改革的需求，严把企业决策、知识产权等方面的法律风险，确保企业可持续发展；(4)坚持事前防范、事中控制的工作原则，确保工作落实到位。

4.3 建立动态监督体系，提高法律风险管理的有效性

面对日益复杂的市场环境，企业自身要建立完善的法律风险自检制度，改善法律风险管理的内部环境。一方面，企业要落实依法经营的责任，确保企业在合法经营框架下法律风险管理工作的落实；另一方面，企业要进一步强化责任人追究制度的建立，提高法律风险管理的有效性。与此同时，现代企业要强化法律风险管理的文化建设，让其成为企业发展中的重要文化元素，提高企业职工法律风险管理的意识，让法律风险管理与企业发展同步进行。

5 结语

总之，法律风险管理是企业精细化管理的重要内容，也是企业内部控制管理优化与调整的重要工作。当前，企业法律风险管理仍存在不足和问题，在很大程度上弱化了其在企业可持续发展中的重要作用。对此，在新的历史时期，强化企业法律风险管理直接关系到企业的未来发展。在笔者看来，企业法律风险管理的强化，一方面在于如何立足于当前存在的问题，有针对性地提出解决的措施；另一方面，企业法律风险管理的实现，需要依托良好的内外环境，以及法律风险防范机制、监督体系的建立健全，以确保企业法律风险管理落到实处。

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