基于“亚投行”的投融资GMS 国家基础设施目标导向项目规划研究*

王艳 王松江

(昆明理工大学管理与经济学院，云南 昆明 650093)

0 引言

大湄公河次区域 (Great Mekong Sub-region Cooperation)，文中简称“GMS”，其经济合作机制形成于1992 年。在亚洲开发银行的倡议下，澜沧江－湄公河沿岸6 个国家和区域(包括老挝、柬埔寨、越南、缅甸、泰国、中国云南省)建立在平等、互信、互利的基础上，促进发展中国家互利合作、联合自强。亚洲基础设施投资银行(Asian Infrastructure Investment Bank)，文中简称亚投行，其重点是支持亚洲区域内包括交通、能源、通信等行业的基础设施建设。亚投行的成立，既可以支持区域基础设施建设，加强内部互联互通，又可以不断增强区域内自我发展的能力，逐渐摆脱外部依赖。本文是以亚投行的投融资为支点，对云南沿边GMS 国家基础设施进行目标导向项目规划研究。

1 GMS 国家基础设施建设发展现状

老挝是东南亚唯一的内陆国，主要靠公路、水运和航空运输，为了加强对外联系，注重互联互通基础设施的发展，截至2014 年下半年，已经升级8 条公路连接邻国的主干道、4 个国际机场等。泰国交通运输以公路和航空运输为主，各府、县都有公路相连，四通八达，包含湄公河和湄南河两大水路运输干线，国内航线遍布全国21个大、中城市。缅甸交通以水运运输为主，为了加强对外联系，大力发展陆运运输，修建铁路和公路。柬埔寨交通以水运和公路运输为主，受地形地貌影响，主要干线位于柬埔寨中部地区和洞里萨河流域，北部和南部山区交通不便。越南交通网络日益健全，广泛均匀地分布于各县市镇，有力地保证了各地的运输、通行，取得了较好的经济效益。云南省在东南亚、南亚的战略性地位不断提升，交通涵盖陆运、空运、水运运输，为了加强国内国际的互联互通，大力发展交通运输等基础设施建设，在建大理－丽江、腾冲－保山等高速公路，省内二级公路、农村公路等建设项目也全面展开，兴修水利、水库工程，新建电厂投产发电，兴建煤炭基地、中缅油气管道及石油炼化基地。

为了研究云南沿边GMS 国家基础设施状况，将基础设施大致划分为:交通设施、环保设施、公共娱乐基础设施、防灾设施、邮电通信设施、供排水设施、医疗卫生设施、能源设施等。选择中国云南省红河州蒙自市、河口县，越南老街省作为调查问卷投放点，共发放问卷150 份，每个地方50 份，其中有效问卷132 份。

通过统计分析表明，多数民众认为当地基础设施建设与生活息息相关，并认为当地基础设施建设不太完善，对当地政府完善基础设施建设持支持态度，特别是交通、环保设施。研究表明基础设施建设离不开资金、技术、政府、民众等支持，阻碍当地发展的主要原因是资金不足，而且需要加大资金投入以及技术创新。

2 GMS 国家基础设施目标导向项目规划

目标导向项目规划法(Ziel Orientierte Project Planung，ZOPP)是对项目区的社会发展专题进行调查、资料分析、数据诊断并给出对策，在此基础上设计一整套理论体系、操作工具和工作技术。本文进行目标导向项目规划研究的步骤为:问题分析—SWOT 分析—目标分析—项目选优排序—项目对策措施分析。

2.1 问题分析

问题是现有状态与达到应用状态欲望之间存在差距的影响因素。人们需要努力改变不尽如人意的现状。问题分析，首先，进行参与式分析、综合分析列出问题清单;其次，抓住核心问题，在所有列举的问题中寻找核心问题产生的原因和造成的结果，即因果分析，直到找不出新的原因和结果为止;再次，根据问题清单和核心问题构造问题树;最后，进行问题矩阵分析。

根据问题分析的方法，结合调研结果，将项目区存在的主要问题一一列举，做出问题清单，找到核心问题，构造问题树，建立问题矩阵。

(1)问题清单。项目区存在的主要问题有:

1)Q1:政府工作不力。Q1-1:政府征地困难，Q1-1-1:民众对基础设施建设不太支持，Q1-1-2:政府征地拆迁问题解决不到位;Q1-2:政府管理不到位，Q1-2-1:重复建设问题严重，Q1-2-2:政府规划前瞻性不足，Q1-2-3:对民众的需求考虑较少;Q1-3:政企合作不到位，Q1-3-1:与民间企业合作力度不够，Q1-3-2:合作经营模式不合理。

2)Q2:基础设施不完善。Q2-1:交通设施不完善，Q2-1-1:交通网络建设不完善，Q2-1-2:交通与安全应急保障能力不足，Q2-1-3:运输服务水平低，Q2-1-4:运输成本高;Q2-2:医疗设施不完善，Q2-2-1:公立医院太少，Q2-2-2:医疗设备不足，Q2-2-3:医疗设备落后;Q2-3:环保设施不完善，Q2-3-1:设施运行成本高，Q2-3-2:环保技术差;Q2-4:公共娱乐设施不完善，Q2-4-1:公共娱乐设施缺乏，Q2-4-2:公共娱乐设施不佳;Q2-5:供排水设施不完善，Q2-5-1:水管网络不健全，Q2-5-2:水质污染严重，Q2-5-3:废水处理不合理，Q2-5-4:排水分流不合理;Q2-6:其他公共基础设施不完善，Q2-6-1:能源系统不健全，Q2-6-2:通信系统不完善，Q2-6-3:防灾系统不健全。

3)Q3:经济发展受制约。Q3-1:技术水平落后，Q3-1-1:技术创新不足，Q3-1-2:缺乏相关专业人才;Q3-2:投融资环境不佳，Q3-2-1:投资者信心不足，Q3-2-2:资金不足，Q3-2-3:招商引资难，Q3-2-4:融资风险大，Q3-2-5:融资方式单一;Q3-3:经济效益差，Q3-3-1:项目投资回收期长，Q3-3-2:投资回报率低。

(2)问题树。根据项目区的调研，进行参与式、综合分析，将所有的问题列举出来，研究讨论并确定核心问题，构造“树”关系，建立云南沿边GMS 区域的基础设施问题树。在问题树中，各问题的位置不代表其重要程度，只反映问题之间的因果关系。某些问题相对于核心问题比较重要，另外一些相对次要。问题树见图1。

(3)问题矩阵分析。问题矩阵分析能够明显地确定重要问题。根据问题的因果关系，将所有问题纵横向排列在矩阵表内，横向表原因，纵向表结果，两问题有因果关系的得1 分，没有关系的得0 分，最后分值最高的既是重要问题，又是要首先解决的问题。

2.2 SWOT 分析

SWOT 分析是对研究对象自身的既定内在条件进行分析，找出研究对象的优势、劣势及核心竞争力之所在的战略分析方法。其中战略内部因素(能够做的):S (优势Strength)，W (弱势Weakness);外部因素(可能做的):O (机会Opportunity)，T (威胁Threat)。运用各种调查研究方法进行因素分析，得出云南沿边GMS 国家基础设施的SWOT 分析表1。

2.3 目标分析

目标是人们所期望达到的状态或成果。进行目标分析，就是为了将问题树上的所有问题从上至下地翻改成目标，同时对问题进行检查分析，反复进行参与式分析，直到问题以及目标清晰准确为止。目标分析，首先，建立目标清单;其次，构造目标树;最后，进行目标导向项目规划，建立目标群。

(1)目标清单。按照问题清单直接翻改的目标清单，如下:

图1 问题树

表1 项目SWOT 分析表

1)Q'1:改善政府工作。Q'1-1:改善政府征地，Q'1-1-1:鼓励民众支持基础设施建设，Q'1-1-2:合理解决政府征地拆迁问题;Q'1-2:加强政府管理，Q'1-2-1:减少重复建设，Q'1-2-2:政府进行合理规划，Q'1-2-3:考虑民众需求;Q'1-3:改善政企合作，Q'1-3-1:加大与民间企业合作力度，Q'1-3-2:改善合作经营模式。

2)Q'2:完善基础设施建设。Q'2-1:完善交通设施建设，Q'2-1-1:完善交通网络建设，Q'2-1-2:提高交通安全应急保障能力，Q'2-1-3:提升运输服务水平，Q'2-1-4:降低运输成本;Q'2-2:完善医疗设施，Q'2-2-1:建设公立医院，Q'2-2-2:增加医疗设备，Q'2-2-3:提升医疗设备水平;Q'2-3:完善环保设施，Q'2-3-1:降低设施运行成本，Q'2-3-2:提升环保技术;Q'2-4:完善公共娱乐设施，Q'2-4-1:增加公共娱乐设施，Q'2-4-2:提升公共娱乐设施水平;Q'2-5:完善供排水设施，Q'2-5-1:健全水管网络，Q'2-5-2:加大治理水质污染，Q'2-5-3:合理处理废水，Q'2-5-4:合理处理排水分流;Q'2-6 :完善其他公共基础设施，Q'2-6-1:完善能源系统，Q'2-6-2:完善通信系统，Q'2-6-3:健全防灾系统。

3)Q'3:发展经济。Q'3-1:提升技术水平，Q'3-1-1:加大技术创新，Q'3-1-2:引进专业人才;Q' 3-2:改善投融资环境，Q'3-2-1:增强投资者信心，Q'3-2-2:引进资金，Q'3-2-3:加大招商引资，Q'3-2-4:降低融资风险，Q'3-2-5:改善融资方式;Q'3-3:提高经济效益差，Q'3-3-1:缩短项目投资回收期，Q'3-3-2:提高投资回报率。

(2)目标树。根据建立的问题树，将每一个问题翻改成目标，形成目标树，目标树与问题树结构一致，见图2。

图2 目标树

(3)目标群。目标群的建立是使用参与式分析方法，对目标树中相近的目标归类组合。每个目标群既是解决问题的对策措施，也是一个项目。

1)项目一:政府管理水平项目。包括目标:Q'1，Q'1-1，Q'1-1-1，Q'1-1-2，Q'1-2，Q'1-2-1，Q'1-2-2，Q'1-2-3，Q'1-3，Q'1-3-1，Q'1-3-2。

2)项目二:基础设施建设项目。包括目标:Q'2，Q'2-1，Q'2-1-1，Q'2-1-2，Q'2-1-3，Q'2-1-4，Q'2-2，Q'2-2-1，Q'2-2-2，Q'2-2-3，Q'2-3，Q'2-3-1，Q'2-3-2，Q'2-4，Q'2-4-1，Q'2-4-2，Q'2-5，Q'2-5-1，Q'2-5-2，Q'2-5-3，Q'2-5-4，Q'2-6，Q'2-6-1，Q'2-6-2，Q'2-6-3。

3)项目三:发展经济项目。包括目标:Q'3，Q'3-1，Q'3-1-1，Q'3-1-2，Q'3-2，Q'3-2-1，Q'3-2-2，Q'3-2-3，Q'3-2-4，Q'3-2-5，Q'3-3，Q'3-3-1，Q'3-3-2。

2.4 应对措施选优排序分析

应对措施的选优排序就是将各指标的权重放入矩阵表中，对评价项目进行选优排序。云南省基础设施建设目标导向项目规划的应对措施选优排序是根据目标分析得出的目标群，并找到相应的应对措施，见表2。

表2 相应措施表

2.4.1 评价专家选择

专家的判断好坏是决定成败的重要一环。为了得出最佳方案，需要综合考虑分析，邀请了社会学家4 人，经济学家4 人以及技术专家4 人，分别从受益人数、参与程度、对当局优势/资源的利用程度、可承担性、对就业/扶贫贡献程度、经济效益、对社会稳定贡献方面进行打分。

2.4.2 选优排序

对项目进行选优排序需要从专家的集中意见和专家意见的协调程度两个方面考虑。

(1)得分值计算。

专家打分:由坏到好为1 ～5 分。

专家人数用Pn表示:Pn= 邀请各类专家人数的总和。

(2)专家协调程度。

为了得到最终的得分值，减小专家意见评价的离散程度，不仅需要了解专家意见的一致性，还需要了解专家意见的协调程度，其离散性可用变异系数Vn表示。即

针对以上3 个应对措施，通过四轮专家打分，对应对措施进行选优排序，最终评分和排序结果见表3。

表3 最终评分排序结果

排序结果:应对措施M-3 ＞应对措施M-2 ＞应对措施M-1。

3 对策措施及建议

3.1 提高政府管理水平项目

政府需要提升基础设施规划建设的管理水平，建立完整的法律、法规、质量标准体系，落实政府责任，加大监督、指导和协调力度，减少重复建设，合理规划政府建设，出台相关具体政策措施并落实，各部门合理协调，考虑民众需求。有意识地培育社会中间组织，改善政府与社会之间的关系，加大与民间企业的合作力度，政府要逐渐剥离社会组织的政治、行政职能，落实社会组织的经营管理自主权，改善合作经营模式。

3.2 完善基础设施建设项目

根据当地基础设施建设现状，以资源环境承载力为基础，科学编制基础设施建设规划，围绕重点领域，统筹建设，着力提高科学性和前瞻性，避免盲目和无序建设，提升各系统的设备水平，降低设施成本，完善当地交通、医疗、环保、通信、能源、防灾等基础设施系统网络。以国家发展战略和规划为导向，加强公共基础设施建设，“一带一路”的战略实施，弥补了资金缺口，有利于发展中国家高铁、公路、管网、港口等基础设施建设，促进经济增长。亚投行对亚洲发展中国家的基础设施建设等生产性领域进行投资，既有利于提高基础设施质量，提升公共基础设施的建设水平和管理水平，还有利于促进区域内国家的互联互通和经济一体化。

3.3 发展经济项目

把握亚投行的成立机遇，拓宽融资渠道，加快区域合作步伐，全面发展经济。积极争取亚投行贷款支持当地基础设施建设，创新资金融资模式，改善投资环境，充分运用政府和社会资本合作模式(PPP)以及符合当地经济发展需要的融资模式，增强投资者信心，加大招商引资，降低融资风险。把握机遇，提升人民币国际地位，搭建金融平台，创新基础设施建设资金跨境投资的保障机制等。基础设施相关部门要灵活运用融资模式，发展经济项目，形成完整的资金链，使得基础设施建设持久长远发展。

4 结语

总体而言，云南沿边GMS 国家可以借助亚投行成立这一机遇，在“一带一路”战略指导下，提高政府管理水平，加快发展区域经济，完善基础设施建设。

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