基于专利分析视角的医药高新技术企业创新能力评价研究＊

刘培伟，隋娜娜，刘兰茹

(1.哈尔滨医科大学科技开发总公司，黑龙江 哈尔滨 150081; 2.齐齐哈尔医学院，黑龙江 齐齐哈尔161006;3.哈尔滨医科大学，黑龙江 哈尔滨 150081)

为支持高新技术产业的发展，1988年8月，我国开始实施国家高新技术产业化发展计划——火炬计划，2008年颁布了《高新技术企业认定管理办法》[1]。医药行业作为与人民健康和生活质量有最直接联系的重要产业，被列为国家重点支持的高新技术产业，其创新能力直接关系到医药产业的发展和进步[2]。评价医药高新技术企业技术创新能力，不仅有利于企业清醒地认识到自身技术创新能力的水平，也有助于企业结合自身条件找到提高技术创新能力的良好途径。专利作为研究创新和技术进步的指标，具有丰富的潜在数据支撑，有较长的历史统计，是目前公认度较高的检测创新能力的指标[3]。笔者从专利角度建立了创新能力的评价体系，对东北三省(黑龙江、吉林、辽宁)医药高新技术企业的专利情况进行因子分析，并评价其创新能力。

1 高新技术企业创新评价体系的构建及实证研究

1.1 从专利视角构建创新评价体系

调研国内有关专利评价指标体系的文献资料，以医药高新技术企业创新能力构成要素为基点，在遵循科学性、客观性、系统性、可比性、实用性、可操作性和指导性原则的基础上，立足于专利类型、数量、质量层面，“量”与“率”相结合[4]，从专利视角构建医药高新技术企业创新能力评价体系，详见表1。

表1 专利视角下医药高新技术企业评价体系

1.2 样本数据的选取

选取东北三省的医药高新技术企业进行实证研究，运用“高新技术企业网”“国家食品药品监督管理总局”及“中国知识产权网”的数据窗口查询其专利数据。由于专利从申请到公开一般有18个月甚至更久的滞后性，专利数据从收录到数据库也会有延迟，为了提高准确度，选取2003年至2012年间在中国申请的发明专利，检索截止时间为2013年7月2日。

1.3 对样本数据进行实证分析

采用因子分析法对东北三省医药高新技术企业的专利数据进行计算，对特征值建立因子载荷阵，并对因子载荷阵施行最大正交旋转并计算因子得分，结果见表2。结果显示，前5个特征值的累计贡献率已达90.150%，信息损失仅为9.850%，故取前5个特征值建立因子载荷阵。对因子载荷阵施行最正交旋转并计算因子得分，结果见表3。对因子载荷阵施行Kaiser标准化的正交旋转法，旋转后得正交因子表矩阵:

每个因子只有少数几个指标的因子载荷较大，可据此分类。从计算结果中可见，F1中 X1，X5，X9，X13，X14等 5 项载荷量较大，是专利的各项绝对量，说明F1是从总体上反映专利数量状况的综合指标，主要表现在专利申请量、专利授权量和专利有效量方面，可从总体上反映出应创新活力和创新存活力;F2中 X8，X10，X15等3项载荷量较大，说明F2是反映专利授权状况的重要指标，表征企业的创新实力;F3中 X5，X12，X15等4项载荷量较大，说明F3是反映专利有效情况的重要指标，表征企业的创新存活力;F4中 X3，X4，X6，X11等5项载荷量较大，说明 F4是反映专利增长情况的重要指标，表征企业的创新潜力;F5中 X1，X2，X4等3项载荷量较大，说明F5也是反映专利增长情况的重要指标，表征企业的创新潜力。

表2 解释的总方差

表3 成分得分系数矩阵

由表3可见，发明专利的相关因子的载荷量均较大，故发明专利与创新能力的关系最密切，最能体现医药高新技术企业的创新能力。

2 医药高新技术企业创新能力评价

2.1 总体形势良好，但各省专利分配不均衡

由 F1，F2，F3，F4和 F5及其方差贡献率构造综合评价函数:F=0.413F1+0.202F2+0.128F3+0.081F4+ 0.077F5。依 据 F1，F2，F3，F4，F5等 5 个因子的得分，计算综合评价 F 值，体现 2003 年至2012年间东北三省医药高新技术且创新能力的发展趋势，详见图1。

图1 东北三省医药高新技术且创新能力的发展趋势

创新能力提高，保护意识增强:由图1可见，东北三省高新技术企业的创新能力正逐步提高，整体创新态势良好。可见，加入世界贸易组织(WTO)后国家对知识产权保护的大力宣传，加强专利战略研究策略及培养和发展拥有自主知识产权的高新技术企业等战略部署已见成效，企业知识产权保护意识逐渐增强，自主研发力度逐渐加大，创新能力逐步提高。

创新实力发展不均衡:在实际统计过程中，发现各省的发明、实用新型和外观设计专利数据并不均衡，创新实力不相当，详见图2。可见，辽宁省发明专利授权量占比最大，外观设计授权量占比最小，说明辽宁省医药高新技术企业更注重技术创新，更具有创新实力;黑龙江省的外观设计专利基本占所有授权专利的75%，发明专利的占比很小，与其他两省比较，黑龙江省的高新技术企业更注重专利数量，对于更有价值的发明专利重视度不够，创新能力相对较弱。

图2 东北三省专利授权量分布图

2.2 创新热情较高，但发明专利质量还有待提高

缺少原创性发明:近10年来，东北三省医药高新技术企业的发明专利申请数量逐年递增，企业对发明专利的重视程度越来越高，创新活力越来越强，但发明专利的类型分布并不均衡(见图3)。单一化合物、原料药、中间体的专利申请比重非常低，授权的专利中70%以上是方法、用途类专利，仅有少数组合物及天然提取物专利，无化合物、新药专利，这表示企业所申请的专利多是在已有的创新技术和产品发明基础上提出新的技术方案或改进发明，仍处于模仿创新阶段，缺少原创性发明。

图3 发明专利类型分布

专利的转化率低影响专利质量:由统计数据得出，发明专利授权率仅为36.80%，专利授权率较低，专利质量相对较差。从国家食品药品监督管理总局网站上查询的有发明专利授权企业的品种分布中发现，授权专利的商业利用率不高，专利转化率低是阻碍医药高新技术企业发展的一个重要因素[5]。东北三省的医药高新技术企业应加大研发力度，增强专利质量，多申请能带来实际效益的专利，提高专利转化率，为企业谋取更多利益。

专利文件的书写影响专利质量:专利的质量不仅体现在发明创造本身，也体现在专利文件的书写上。好的专利应该是从不同角度申请多项专利，形成专利体系，从最大范围保护发明创造，且顺利通过实质审查尽快获得授权，实现利益最大化[6]。可见，专利申请文件的书写至关重要，故企业在申请专利时最好求助专业的专利代理公司，专利权人与代理人的良好沟通是产生高质量专利的关键因素。

2.3 创新存活力显著提高，但有些企业后劲不足

专利有效率显著提升:专利经授权后获得专利权，企业可通过独占使用、经营专利来获取利益，故只有稳定地维护专利，才能保护创新成果，使企业利益最大化[7]。据2003年前的数据统计，国内专利3年期平均存活率为50.0%，10年期平均存活率不到10.0%。2003年至2012年数据统计显示，医药高新技术企业发明专利的有效率为92.0%，实用新型和外观设计专利的有效率为86.1%，企业专利保护意识逐渐增强，创新存活力显著提高。

创新潜力后劲不足:统计发现，有些企业无连续的专利申请，创新潜力不足，在十年间只申请几项专利，或者是在头几年申请

后并没有很好地经营专利。这可能是由于企业研发资金不足、创新人才流失或进入高新技术企业行列后就降低了创新热情，导致创新的后劲不足;也有可能是企业申请专利仅是为了进入到高新技术企业体系，享受更多的优惠政策，本身对知识产权的热情度不够，一旦进入高新技术企业行列，就放松了对知识产权的关注，导致很多专利因未缴纳年费而失效[8]。只有对研究成果进行知识产权保护，医药高新技术企业才能获得利益，一旦专利到期或失效，成果即转为公知信息，企业不能再从中获利。故企业只有持续不断地创新，逐步增加专利申请、授权量，才能维持长远发展[9－10]。

3 结语

发明专利是衡量一个国家创新能力重要的评价指标之一[11]。改革开放以来，我国医药高新技术企业取得了令人瞩目的成绩，但传统粗放式的发展模式制约着医药高效经济的进一步发展。加快转变经济发展方式，就必须从过去的要素驱动转变为创新驱动。而专利的申请与转化，对于加快转变经济发展方式具有不可替代的推动作用。我国医药企业尤其是医药高新技术企业要提高自身创新能力，加大对专利的投入，加快核心成果的申报，保证专利申请的质量，合理转化专利成果，将知识产权转变为促进医药企业发展的原动力。

[1]科技部，财政部，国家税务总局.高新技术企业认定管理办法[EB/OL].(2008 －04 － 14).http://www.chinatax.gov.cn/n8136506/n813 6593/n8137537/n8138502/8314538.html.

[2]王 靖.黑龙江省高新技术企业的系统管理研究[D].哈尔滨:哈尔滨理工大学，2005.

[3]隋娜娜，刘兰茹，朱 虹.46家医药高新技术企业医药知识产权保护情况调查研究[J].中国药业，2014，23(16):14－16.

[4]陈 伟，于丽艳.基于因子分析的我国34省市专利发展实证研究[J].科技进步与对策，2009，26(6):44 －47.

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[7]邹鲜红.我国大中型医药制造企业的技术创新能力研究[J].中国药业，2009，18(8):12 －13.

[8]刘 皓，杨 悦，王永春.降低医药企业技术创新风险的对策研究[J].中国药业，2004，13(4):22 －24.

[9]路 璐，赵玉峰.北京市医药企业专利产出与经济产出的相关性研究[J].中国药业，2013，22(4):5 －7.

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