PPP模式在基础设施建设中的应用

摘 要：国务院办公厅下发《关于对全国第二次大督查发现的典型经验作法给予表扬的通报》，对20项地方工作典型经验做法和16项部门工作典型经验做法给予通报表扬，供各省和国务院各部门学习借鉴。有两项涉及PPP模式的探索和推广，其中一项为河北省固安县政府与华夏幸福的PPP模式，以创新推动a技术商业化先行，当地政府负责基础设施及公共服务价格和质量的监督，以保证公共利益最大化，华夏幸福承担产业新城设计、建设、运营、维护工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”回收投资成本。

关键词：PPP模式；基础设施建设；应用

前言

近年来，PPP模式作为在国内外基础设施领域新兴的一种项目运作方式，其逐渐逐渐受到广泛关注。

1 PPP模式

PPP（public-private partnership）是目前一种非常重要的为公共基础设施项目融资的模式，这种模式通过能够利用杠杆原理，来调动政府资金和私人资本，基础设施项目提供资金，目前已被世界各国广泛运用到各种基础设施的建设中。但是PPP项目也存在着许多与传统项目所不同的风险。

1.1 PPP模式的含义

（1）PPP项目融资模式下促进了政府管理的改革；（2）PPP项目融资模式可以作为政府解决城市公共基础设施建设中面临的可持续发展问题的有效方式；（3）PPP项目融资模式下政府实现了融资风险的转移；（4）PPP项目融资模式下的权力是共享的。

1.2 PPP模式的分类

外包类：PPP项目一般是由政府投资，私人部门承包整个项目中的一项或几项职能，私人部门承担的风险相对较小。

特许经营：项目需要私人参与部分或全部投资并通过定的合作机制与公共部门分担项目风险，共享项目收益项目的资产最终归公共部门保留。

私有化类：在政府的监管下，项目需要私人部门负责项目的全部投资，其实现利润的方式是向客户收取费用，对于私人部门而言风险最大。

1.3 PPP模式优点

（1）为保证项目在技术和经济上的可行性，缩短前期工作周期且使项目费用降，在初始阶段私人企业与政府共同参与项目的识别：可行性研究、设施和融资等项目建设过程；（2）对于转换政府职能，减轻财政负担，其有着积极的作用。同时进一步保证质量因为政府由过去的基础设施公共服务的提供者转变成现在的监管者；（3）由于PPP模式的特点，在项目前期，参与项目融资的私人企业就需要参与进来，私人企业在项目开始就引入先进技术和先进的管理模式，这有利于对整个项目的把握；（4）政府部门和私人部门有各自的优势与短板，PPP模式可以取长补短发挥二者各自的优势，可以以最有效的成本完成整个项目，来为公众提供高质量的服务。

1.4 PPP模式的缺点

（1）PPP项目的建设和运营由于法律保障体系不健全，对有着不可忽视的不利影响，甚至直接导致项目失败和终止，如江苏某污水处理广采取BOT模式融资建设，在合同签订后颁布了《国务院办公厅关于妥善处理现有保证外方投资固定回收项目有关问题的通知》，因而外方投资者被迫与政府重新协商投资回报率；（2）审批决策周期长。例如：在青岛威立雅污水处理项目中，政府对市场价格的了解和PPP模式的认识有限，频繁转变对项目的态度导致合同经长时间谈判才签署；（3）政治影响因素大。PPP项目通常与群众生活相关，关系到公众利益。如北京第十水厂由于成本上升需要涨价，但遭到来自公众的阻力，政府为维持安定也表示反对涨价。

2 PPP模式基础设施建设中的应用

2.1 北京地铁四号线

2.1.1 四号线介绍

北京地铁4号线是贯穿北京城区南北的轨道交通主干线之一，南起丰台区南四环公益西桥，途径宣武区和西城区，北至海淀区安定桥北。

2.1.2 PPP公司介绍

北京市基础设施投资有限公司（BIIC）：

北京市国有独资公司，代表北京市政府承担北京市基础设施项目的投融资和资本运营，拥有或通过控股公司拥有北京市全部地铁运营线路，目前里程为228公里，2015年将达到561公里。

北京首都创业集团有限公司（BCG）：

北京市国有独资大型集团公司，公司以基础设施、房地产、金融为三大核心主业，拥有境内外6家上市公司，其中2家在香港上市。

香港铁路有限公司（MTR）：

总部位于香港九龙湾的德福广场，核心业务是以香港地区为主的公共交通运输服务。其中香港的专利公共交通工具市场占有率为42.7%。

2.1.3 运营模式

PPP公司由社会投资者组建，政府授予PPP公司地铁项目的特许经营权，整个地铁项目的投资由A、B两部分组成，A部分由政府投资建设型并持有，建成后租赁给PPP公司使用；B部分有PPP公司投资、建设并在特许期内持有，PPP公司在特许期内负责整个地铁项目的运营管理来实现收益，特许期满后，全部资产无偿移交给政府。

3 结束语

PPP模式对于政府传统投资模式而言，是一种变革更是一种创新。在PPP模式中政府实现了职能转变和机制创新，从而可以充分取公共部门和私人部门二者其优势，避其短处，进而提高了公共服务质量，并且PPP项目在整个寿命期内节省政府开支，这是由于PPP模式能够在项目的设计建造运营维护各阶段体现资金的最佳价值。另一方面，合同中约定私人部门的资本不仅仅与利润挂钩，更与其承担的建设与维护等风险挂钩，这对实现资金的最佳价值有着非常积极的作用。同时，公共部门与私人部门可以通过PPP来实现分担公共服务的生产与服务中存在的风险，这样就解决了传统模式下风险集中在公共部门的问题。这个问题的解决带来最大的好处是合理的风险分担，可以有助于公共部门有精力更加专注于执行基本职能，提高执行效率。

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作者简介：关泽宇（1993-），男，陕西省咸阳市，西安工业大学建筑工程学院土木工程系，大四在读生。