运用法治思维和法治方式推进检察机关职务犯罪预防工作的思考

中央《关于全面推进依法治国若干重大问题决定》指出，要运用法治思维和法治方式全面推进依法治国，促进科学立法、严格执法、公正司法、全民守法，形成完备的法律规范体系、高效的法治实施体系、严密的法治监督体系和有力的法治保障体系。检察机关预防职务犯罪工作（下称检察预防工作）基于检察机关法律监督职能开展法治反腐，与依法治国有着更加密切的内在联系。始终要求坚持运用法治思维和法治方式开展工作，推进法治反腐和依法治国。但在实际工作中，由于检察预防工作有关的法律法规不完备，造成这项工作不能运用法治思维和法治方式有效开展，需要从法治角度对其意义、起点、定位、路径等进行深入探讨。

充分认识运用法治思维和法治方式对推进检察预防工作的意义

十八大以来，在党中央的坚强领导下，我国正形成改革开放新格局、经济发展新战略、党风廉政建设和反腐败斗争新常态。通过抓源头正“四风”，强制度建机制，重法治讲规矩，既治标又治本，“四风”问题和腐败蔓延势头得到一定遏制，预防职务犯罪工作也发展到了一个新的历史阶段。但腐败问题的复杂性、反复性、顽固性和反腐败斗争的长期性、复杂性、艰巨性，使我们清醒地认识到，反腐败斗争形势依然严峻复杂。在新的形势下，检察预防工作的地位和作用更加突出、任务更加艰巨。要坚决反对所谓“检察预防不起作用”“司法改革削弱检察预防”等错误认识，进一步提高做好检察预防工作重要性和迫切性的认识，把它放在更加重要的位置，按照习总书记“预防职务犯罪出生产力”的要求，积极运用法治思维和法治方式推进检察预防工作的深入开展。

1.充分认识运用法治思维和法治方式对推进检察预防工作服务“四个全面”大局的重要作用。检察预防工作是反腐败总体格局的重要组成部分，运用法治思维和法治方式开展检察预防工作，要求充分发挥检察机关的法律监督职能，通过积极开展“一带一路”、工程建设领域职务犯罪预防等工作，服务全面建成小康社会；建立健全预防监督机制，督促依法行政，推进简政放权，落实“三个清单”，加强权力监督制约，服务全面深化改革；加强制度预防和法治反腐，推进司法改革、推进国家治理体系和治理能力现代化，服务全面推进依法治国；开展介入侦查、同步预防、预防告诫、风险预警等，推动反腐败斗争深入开展，服务全面从严治党。

2.充分认识运用法治思维和法治方式对推进检察预防工作在“标本兼治”中的重要作用。十八大以来，中央坚持猛药去疴、重典治乱，在高举“利剑”“打虎拍蝇”的同时，一直强调反腐败斗争要坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，完善惩治和预防腐败体系，更加科学有效地防治腐败。不久前，中纪委王歧山书记在浙江调研时明确指出，要坚决惩治极少数党内的腐败分子，惩最终还是为了治，要坚持党的一贯方针，惩前毖后、治病救人，要治病树、拔烂树，保护森林。检察预防工作是查办职务犯罪工作的必然延伸，建立在对职务犯罪案件的依法惩处之上，是一项十分重要的治本工作，在拔掉烂树之后，要运用法治思维和法治方式，尽快找准问题根源对症下药，才能治好病树、保护森林。

3.充分认识运用法治思维和法治方式对推进检察预防工作在“惩防体系”中的重要作用。惩治和预防腐败体系是一个庞大的科学体系，预防职务犯罪在这个体系中处于“起点”、“源头”位置。职务犯罪是最严重的腐败现象，预防职务犯罪是预防腐败的最基本要求，预防腐败必须从预防职务犯罪做起。这与关口前移、源头治理并不矛盾。从理论上说，把预防职务犯罪当作预防腐败的起点，符合我国预防犯罪的本土化要求，能够在检察预防和纪检监察预防、党委主体预防之间搭起桥梁。体现新古典主义从个体预防向社会预防的回归，为法治反腐找到制度预防的路径。符合预防理念、制度和技术相配合的原则，为标本兼治的预防理念找到不能犯的制度设计，又为不能犯的制度设计找到合适的突破口和立足点。是空间防卫技术在权力监督上的延伸运用，通过制定权力清单、责任清单和负面清单，对权力的高度、宽度、幅度进行“三维动态”监控。从现实分析，只有从预防职务犯罪做起，在拔掉烂树之后，及时通过案件剖析、预防调查进行病理解剖、毒理分析等，仔细查找烂树的原因，提出检察建议、对策意见，才能对症下药、药到病除，真正做到防治病树，保护森林。这也说明检察预防工作是介于拔烂树、治病树之间的“查病根”工作，少了这个环节，就无法对准方向、找准源头，无法实现关口前移、源头治理，真正做到把纪律挺在法律前面。因此，只有通过检察预防工作首先揭示职务犯罪的原因和规律，提出对策建议，采取有效措施遏制和减少职务犯罪，在此基础上进一步追本穷源、正本清源，做好违法违纪预防，真正把教育、制度、监督落到实处，筑起动机、机会、权力三道防线，形成不敢腐、不能腐、不想腐的长远有效机制，才能从源头上、根本上、全局上预防腐败。

运用法治思维和法治方式推进检察预防工作的路径

检察机关职务犯罪预防工作的重要性、迫切性、法治性，要求我们要站在更高起点、更高层次、更高位置上，找准预防工作的立足点、结合点、切入点，积极运用法治思维和法治方式推进依法预防、制度预防和科学预防。

1.运用法治思维和法治方式推进检察预防工作，要把依法预防当作基础。党纪严于国法，国法就是底线。预防职务犯罪要运用底线思维、法治思维，坚持法治方式、依法预防。党的十八届四中全会决定要求，要加快推进反腐败国家立法，完善惩治和预防腐败体系。通过完善惩治和预防职务犯罪的法律法规，形成更加科学的定罪处罚标准，更加公平正义的法治环境，更加科学的制度预防体系，确保在法治的前提下惩治和预防职务犯罪，使每一个触犯法律的人受到平等的追究，使每一个司法案件的处理都体现公平正义，使每一个游走在腐败边缘的人都能得到及时的挽救。检察机关要按照中央司法改革的要求，积极参与《预防职务犯罪法》的调研起草，加强预防立法的研究，以实践基础上的理论创新推动国家和我省的预防立法，为依法预防提供保证。

2.运用法治思维和法治方式推进检察预防工作，要把制度建设当作目标。制度建设具有根本性、全局性、稳定性和长期性。党的十八大强调，要把制度建设摆在突出位置，充分发挥我国社会主义政治制度优越性。习近平总书记多次强调，要“把权力关进制度的笼子里”，“要把笼子再扎紧一点，牛栏关猫是关不住的”，“要狠抓制度执行，扎牢制度篱笆”，要坚持“破”和“立”的辩证统一，“要加强对典型案例的剖析，深化腐败问题多发领域和环节的改革，最大限度减少体制缺陷和制度漏洞”。这就要求检察机关要结合执法办案，健全案件剖析制度，加强对腐败高发易发行业、系统、部门典型案例的剖析，总结教训，找准问题，及时形成报告，向案发单位、相关行业系统管理部门和党委政府提出对策建议，举一反三，对症下药，更好发挥作用。积极参与制度廉洁性的审查，督促有关部门制订科学的制度，做好对现有相关制度的梳理、完善，在制订出台新的相关政策规定时，要把预防职务犯罪的制度措施一并加以考虑，在执行中确保预防职务犯罪工作措施得到严格的落实，从制度上为预防职务犯罪工作提供保证。对已经发生案件的单位、部门，要加强对典型案件的剖析，深入查找制度的漏洞，抓好建章立制、亡养补牢治已病；对尚未发生案件的单位、部门，要加强对处于职务犯罪边缘的人员的预防约谈，及时告诫，防微杜渐治病始；对存在职务犯罪隐患的重點环节部位进行风险排查，狠抓预警，未雨绸缪治未病。

3.运用法治思维和法治方式推进检察预防工作，要把预防行政违法行为当作重点。中央《关于全面推进依法治国若干重大问题决定》明确指出，检察机关在履行职责中发现行政机关违法行使职权或者不行使职权的行为，应该督促其纠正。行政机关违法行使职权或者不行使职权的行为，往往是滥用职权乱作为或玩忽职守不作为的渎职行为。对此，最高人民检察院曹建明检察长指出要重点研究“履行职责”的具体含义，把握好监督的范围、方式、手段和程序，从建立督促起诉制度、完善检察建议工作机制入手，依法行使监督权。职务犯罪预防厅宋寒松厅长提出要“开展对行政行为的监督，促进依法行政。一是强化对行政违法的检察建议工作，二是开展重要行政事项的风险评估，三是开展对违法和轻微犯罪行为的预防诫告”。当前检察预防工作要把加强对行政权力运行的监督当作重点，作为优化司法职权配置、保证公正司法、提高司法公信力的一项措施，正确理解把握运用。

4.运用法治思维和法治方式推进检察预防工作，要把科学有效当作根本。党的十八届三中全会决定指出，形成科学有效的权力制约和监督机制，必须加强反腐败体制机制创新和制度保障，健全改进作风常态化制度。习近平总书记提出反腐倡廉关键在“常”、“长”二字，要经常抓、长期抓，抓出习惯、抓出长效。预防工作是一项社会性、协同性、专业性都很强的工作，短期内目标难以明确、措施难以落实、效果难以量化。检察机关要深入学习贯彻习总书记系列重要讲话精神，充分运用法治的规范性、稳定性和强制力，制订科学的制度规范，锁定长期的工作目标，完善预防体制机制，强化细化主体责任，采取常态化的预防措施，保证“常、长”二字的落实。要认真抓好建立健全工程建设领域腐败预防监督机制改革试点等工作，进一步加强预防工作的规范化和法治化，真正把制度落到实处，取得成效。

运用法治思维和法治方式推进检察预防工作的相关要求

依法治国方略要求强化权力运行制约和监督体系、加强反腐败体制机制创新和制度保障，实现关口前移、标本兼治，有效遏制和减少腐败现象。对检察预防工作来说，作为预防腐败的起点，要主动适应依法治国的理念和要求，通过对检察机关司法改革的配套改革，正确定位检察机关职务犯罪预防职能、划定检察预防权的边界、发挥检察预防的监督作用。

1.正确定位检察机关职务犯罪预防职能。检察预防工作是检察机关惩治职务犯罪职能的必然延伸，是党和国家反腐败体系的重要组成部分，在惩治和预防腐败体系建设中具有重要作用。但是检察机关的职务犯罪预防职能只是国家整体预防腐败职能的一个方面，不能“包打天下”。因为职务犯罪是最严重的腐败，预防职务犯罪的前提是已经发生职务犯罪或者具有发生职务犯罪的现实危险，具有事后性和紧迫性，检察机关难以对非罪行为进行预防，也难以直接进行事前预防和源头治理。同时，职务犯罪预防又必然涉及教育、制度和监督等各个方面，检察机关作为法律监督机关并不能够独立完成“三道防线”。因此，检察机关的职务犯罪预防职能受到两大限制，一是只能从办案出发进行事后为主的预防，二是只能立足法律监督进行以法律监督为主的预防。检察机关职务犯罪预防职能充其量只是法律监督职能的组成部分，检察预防工作的实质只是对党委政府等预防主体预防职务犯罪工作的法律监督。四中全会提出“检察机关在履行职责中发现行政机关违法行使职权或者不行使职权的行为，应该督促其纠正”，对于履行预防工作职责来说，首先必须明确检察预防工作只是检察机关办案和法律监督职责的延伸，附于批准逮捕、侦查、审查起诉等职责当中，并没有自己更多的能够独立存在的预防职责。

2.准确划定检察机关预防监督权的边界。相对而言，检察机关履行批准逮捕、侦查和提起公诉等职责都有法律规定，边界清楚，但履行职务犯罪预防职责仍然无法可依、边界不清。主要原因是对检察预防工作只是办案延伸和法律监督职责认识不清，以为还有自己特殊的职责，可以任意向前延伸或者远离诉讼过程；实践中预防领域和对象十分广泛，涉及行政执法、工程建设、国有企业、金融领域、医药卫生、涉农基层等领域，仅行政执法领域又涉及到众多的行政执法机关和执法环节；预防措施又处于千变万化之中，没有形成一个规范的体系，案件剖析、检察建议、预防咨询和警示教育等作为办案延伸，预防调查、行贿犯罪档案查询、预防约谈、风险预警等作为法律监督活动，在实际工作中都还没有定型。因此，对检察机关履行预防职务犯罪职责来说，还必须从职能、对象和措施等方面确定检察机关预防监督权的边界。在当前司法体制改革的背景之下，应当抓住机会，厘清边界，把介入侦查开展同步预防、围绕办案开展案件剖析、深入调查提出对策建议、利用资源开展警示教育等作为检察预防的主要职责，紧密结合检察机关对职务犯罪的侦查、起诉等职责开展，把检察预防工作纳入检察官员额管理，采取项目化、流程化的方式开展个案、类案、工程预防等工作。

3.充分发挥检察预防工作的作用。职能确定、边界明确以后，才能保证检察预防职责的正确履行。这就需要通过立法确定检察预防的职责，保证检察预防职责的履行有法可依，否则不可能做好办案的“后半篇”文章，也不可能督促行政机关纠正违法行使职权或者不行使职权的行为；同时要尽快规范预防措施的种类、内容、程序，以规范化保证检察预防工作的项目化、流程化，保证检察预防职责的正确履行。这两个方面都给检察机关履行职务犯罪预防职责带来重大改革的挑战和机遇。在制订预防职务犯罪法律制度方面，要分清立法预防、行政预防、检察预防和社会预防等的职责；在预防措施的种类、程序等方面，按照科学的预防原理进行分类和统筹，抓好规范，形成制度，不再轻易搞所谓的创新。只有把这两个方面抓好了，检察预防工作才能尽快實现预防监督的司法化，走上法治反腐的轨道。

4.积极推动预防工作合力的形成。预防职务犯罪工作是一项全社会的工作，涉及到政治、经济、文化、社会治理的方方面面。检察预防工作作为预防腐败工作的起点，还应当积极推动社会化预防机制的建设，形成工作合力，促进源头治理。要通过国家和地方立法明确建立党委统一领导、部门各负其责、社会各界参与的工作机制，为社会化预防职务犯罪工作提供坚强的法治保障和组织保证，动员各方面力量共同开展预防工作，有效推动党委政府、国有单位和社会各界共同开展预防职务犯罪工作。充分发挥各地已有的各级党委预防工作领导小组的作用，加强领导，严明纪律，强化措施，以上率下，层层传导压力和动力，推动预防主体履行职责，紧紧抓住预防工作领导责任制这个“牛鼻子”，把预防工作纳入各个部门、单位党风廉政建设的工作计划，摆上重要议事日程，与其他业务工作同部署、同落实、同检查、同考核，推进社会化预防。充分发挥各级预防工作领导小组成员单位各自的职能作用，加强对本单位、本部门、本行业系统预防职务犯罪工作的领导，加强对下属单位和相关主体的监督指导，认真落实“两个责任”，推进职能化预防。充分发挥检察、监察、审计机关等专门机关的作用，积极创新运用专项督导、风险防控、预测预警等专门的预防监督措施，加强对预防职务犯罪工作的指导监督，推进专业化预防。

（王建国，浙江省人民检察院职务犯罪预防处。）