全球价值链背景下我国加工贸易转型升级研究

汤婉君　常秋筝

[摘 要]在全球价值链体系中，加工贸易为我国和世界作出了突出的贡献，赢得了“世界工厂”的称谓。但是，随着产业转型升级政策的大力推广，我国加工贸易企业也面临着转型升级的需要。文章从加工贸易地位的变化、加工贸易行业的变化趋势和加工贸易附加值三个方面来衡量我国加工贸易的发展进程和特征，最后利用全球价值链的升级理论为我国加工贸易企业提供升级途径。

[关键词]全球价值链；加工贸易；能力升级；产业升级

[HTH〗[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2015.41.112

1 理论综述

1.1 全球价值链理论

价值链理论始于20世纪80年代，Porter提出公司的价值创造过程主要由基本活动（生产、营销、运输和售后服务等）和支持性活动（原料供应、技术、人力、财务等）两部分完成，这些活动在公司价值创造过程中相互联系，构成公司价值创造的链条，称之为价值链[ZW（]王俊松.全球价值链下的中国产业升级思考[J].哈尔滨工业大学学报（社会科学版），2012（7）.[ZW）]。在90年代，Gereffi在价值链理论的基础上提出了全球商品链理论，在全球产业转移和分工的研究方面给出了更加清晰的研究思路。Gereffi于2001年通过进一步研究提出了全球价值链（GVC）这一概念，把价值链的视觉扩展到了全球范围内，为实现某种商品或服务的价值而连接生产、销售直至回收处理等全过程的跨企业网络组织，它包括所有参与者和生产销售活动的组织及其价值、利润的分配。

1.2 全球价值链上加工贸易转型升级的含义

我国的加工贸易分为来料加工、进料加工、装配业务和协作生产，我国的加工贸易方式是基于我国的比较优势，并随着产业内贸易兴盛而逐渐成为我国主要的贸易方式。而水平型产业内分工是在产品的生产过程中从流程上进行的分工，加工贸易便属于这一种。传统的产业升级概念是指具有更高技术含量和效率水平的主导产业（群）取代了原有主导产业（群）的质变过程[ZW（]杜晓君，陈媛渊.全球价值链背景下的产业升级路径：从企业能力提升到产业升级[J].沈阳干部学刊，2006（2）.[ZW）]。结合全球价值链和产业升级的类型和中国的现状，全球价值链下我国加工贸易转型升级有以下几层含义：①工艺流程升级。重组生产体系或投入技术，提高生产流程的效率，提高某一加工环节的附加值，属于初级升级。②产品升级。加工贸易的企业从生产加工简单产品向复杂产品升级，比如纺织业中的向高级服装业升级。③功能升级：指放弃全球价值链上的低增值环节，专注于价值链上某个或某几个优势环节，通过向价值链的两端移动，掌握“战略性环节”来取得竞争优势的产业升级形式。④链条升级。顾名思义就是从一个产业链升级到一个新产业链，不断提升起在价值链中的角色和控制力。

2 我国加工贸易发展现状

2.1 加工贸易方式地位的变化

我国的加工贸易在改革开放和社会主义市场经济的大力促进下，通过不断的高速发展，加工贸易经历了“来料加工”、“进料加工”和“外资加工贸易”三个阶段，加工贸易的比重于1994年首次超过一般贸易的比重，成为我国对外贸易最重要的方式，在1996年至1999年保持着一半以上的比例。进入21世纪以后，随着我国出口产品的转型升级和经济结构的调整，加工贸易的比重开始下降，从1998年的53.42%下降到2014年的32.79%，而一般贸易方式从1998年的36.4%上升到2014年的53.8%。可见，在这一阶段，由于贸易政策的调整和国内市场的开放，一部分加工贸易企业转向了一般贸易方式的企业，实现了从代工到自主研发的过渡。

我国历年进出口贸易方式比例

资料来源：历年中国统计年鉴。

2.2 我国加工贸易行业变化趋势

本文引用中国统计年鉴中对HS两位码的分类，选择前八位进出口规模较大的行业，通过对2003年、2008年、2013年十年的中国进出口的数据进行分析，计算出产业内贸易指数和该产业的进出口比重，如表1所示。从产业内贸易指数来说，重工业行业的指数普遍较高，尤其是机械制造业和车辆、航空器、船舶及有关运输设备业的产业内贸易指数最高，重工业的零件需求较多，产业链较长，中国有机会参与全球化生产中。作为中国进出口比重最大的行业，机械制造业的产业内贸易指数和进出口比重均在下降，说明我国正在从简单的加工组装和零部件生产转型升级，同时产业更加均衡化发展。车辆、航空器、船舶及有关运输设备业的产业内贸易指数和进出口比重均呈现上升趋势，体现我国在运输设备上的重视和参与国际分工的发展。贱金属及其制品和化学工业及其相关工业的产品产业内贸易指数均在0.7以上，比重均呈现下降趋势。光学设备、医疗设备、精密仪器和塑料及其制品；橡胶及其制品行业产业内贸易指数均呈现上升趋势，比重基本保持稳定。

我国具有传统比较优势的纺织原料及纺织制品和鞋、帽、伞、杖、鞭及其零件； 已加工的羽毛及其制品；人造花； 人发制品产业内贸易指数较小，但纺织原料及纺织制品仍然在我国的进出口地位中处于第二大行业，在鞋、帽、伞、杖、鞭及其零件； 已加工的羽毛及其制品；人造花； 人发制品行业的进出口比重在不断下降。这些行业生产环节简单，同时我国又具有绝对的比较优势出口较多，参与全球价值链程度不高。经过三十多年的外贸发展，我国参与到全球价值链的深度不断加大，行业发展更加均衡。

2.3 加工贸易附加值的变化

在全球价值链中，我国的加工贸易一直处于低端的加工环节，加工贸易升级实质上是将加工贸易出口产品中的劳动密集型产品用资本和技术密集型产品所替代。我们可以用加工贸易增值率来计算加工贸易附加值的变化，从而可判断出我国加工贸易的产业升级情况。

从全球价值链的角度来看，台湾宏碁公司总裁施振荣提出的“微笑曲线”也可以体现出附加值的程度大小。越往上游的价值链活动例如研发、知识产权、零部件生产以及下游的营销和品牌两端走，附加值越高，中间的生产制造环节附加值小，上中下游的产业链形成了“微笑曲线”的形状。我国开始就一直从事着“微笑曲线”底端附加值最小的生产制造环节，在这一环节中技术要求低、属于劳动密集型，中国当时在这方面具有得天独厚的优势，主要以代工（OEM）、组装等来料加工为主，附加值较小，价值链中的绝大部分价值都被发达国家攫取了。

通过表2可知，我国加工贸易的增值率在近14年间有所提高，从2000年的48.7%上升到2012年的79.3%，12年间增长速度较快，到了2014年略有下降。整体看来，我国的加工贸易增值率增长较快。

3 结论与建议

综上所述，加工贸易在促进我国经济发展的同时，也带动了产业结构的升级。近年来，我国加工贸易转型升级也取得了一些成效，从贸易方式来说，我国贸易方式实现了从加工贸易方式为主到以一般贸易为主的对外贸易方式，极大地提高了我国外贸企业的获利能力。同时，加工贸易行业也实现了从劳动密集型行业向资本、技术密集型行业转移的趋势，而这类行业的特点是价值链环节多，这说明我国参与到全球价值链的程度逐渐加深。再次，我国加工贸易的附加值也在逐步提升，加工贸易企业生产的附加值越来越多地留在了国内。但是，我国加工贸易仍然存在一些问题，比如受跨国公司的控制，产业转型升级受到了极大的限制和路径的困扰。

工艺流程升级和产品升级都是对于产品的改良，即加工贸易企业对于生产效率和产品质量的提高。在全球价值链理论中，最具有跨越性的功能升级一般沿着价值链攀升有两个方向：一是往“微笑曲线”的上游跨越，侧重于研发设计，从OEM升级到ODM实现DMS的生产组织形式。这类升级需要加工贸易企业在生产的过程中不断积累整体资源能力，并加强科技投入，并逐步转变为依靠自身研究的科研成果，逐步升级为技术密集型企业。二是往“微笑曲线”的下游升级，即侧重渠道和品牌方面的建设，从OEM升级到ODM，直到OBM自有品牌的形成，通过品牌打造产品的竞争力，进而增加产品的附加值。在我国的传统优势行业纺织服装业中，南方的加工贸易企业已经实现了产业升级：从OEM开始逐渐建立了严格的质量保证体系，进而直接在国外注册公司和品牌，实现技术和市场的双扩张。在功能升级完成后，同时资本和技术条件都满足的情况下，加工贸易企业可以实现产业链的跨越，例如从劳动密集型的产业升级到资本、技术密集型的加工贸易企业。

参考文献：

[1]汤碧，陈莉莉.全球价值链视角下的中国加工贸易转型升级研究[J].国际经贸探索，2012（10）.

[2]邓媚方.全球价值链视角下我国加工贸易转型升级问题研究[D].郑州：郑州大学.

[3]黎国林，江华.全球价值链下我国加工贸易产业升级研究[J].华南农业大学学报（社会科学版），2008（1）.