合同能源管理主体关键影响因素分析及政策建议

程笑

摘 要：20世纪90年代初合同能源管理作为一种全新的节能模式正式引入我国，其实质是以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能机制。本文主要研究能够影响合同能源管理主体行为的最关键因素，并提出相应对策，促进我国节能服务产业的发展。

本文通过文献和调查研究的方法，开发出影响主体行为的关键因素调查问卷。问卷设计主要依据PESTEL分析法和利益相关者理论，并通过调查了解相关专业人士不断进行完善。本文又采用SPSS和结构方程Amos软件对问卷结果进行统计分析，得出调查研究结论，并根据结论提出对我国合同能源管理发展的政策建议。

本文认为影响我国合同能源管理服务两大主体——节能服务公司和用能单位——的关键因素主导分别为政治、经济、社会、技术、环境和法律六大因素，以及政府、金融机构、用能单位客户这三个相关利益主体。

研究发现，影响合同能源管理主体的关键因素主要有能源的价格、公共采购政策支持、节能服务公司的诚信体系、合同能源管理所需的资金来源、合同能源管理新机制的宣传、合同能源管理法律的完善等，提出了相关政策建议。

关键词：合同能源管理；利益主体；关键影响因素；结构方程模型；政策建议

一.合同能源管理主体关键影响因素理论模型构建

（一）主体关键影响因素理论框架分析

图3-1 影响合同能源管理主体关键因素理论模型

影响合同能源管理服务主体行为及绩效的关键因素理论模型如图3-1所示，此模型共包括了三个结构变量，分别是合同能源管理服务提供方、合同能源管理服务需求方、合同能源管理服务绩效，三个结构变量分别由各自的因素来表示。各变量之间的单向箭头表示决定因素对主体和绩效的影响，双箭头表示变量之间的相关关系。

（二）研究假设提出

对合同能源管理服务提供方的关键影响因素分析主要从政治、经济、社会文化、技术、环境和法律六个方面进行考察。在大量文献研究及以上对提供方关键影响因素的分析基础上，我们可以提出以下假设：

（1）政治因素与EMC服务提供方关系假设：

H1：政治因素显著影响着EMC服务提供方的行为。

H1a：国家税收优惠政策越多门槛要求越低，乙方开展EPC服务意向越大。

H1b：政府节能减排奖励政策越多力度越大，双方合作意向越大。

（2）经济因素与EMC服务提供方关系假设：

H2：经济因素显著影响着EMC服务提供方的行为。

H2a：国家利率越稳定，甲乙双方购买力越大，合作意向越大。

H2b：能源价格波动越小，EPC项目投资回收效果越好。

（3）社会因素与EMC服务提供方关系假设：

H3：社会因素显著影响着EMC服务提供方的行为。

H3a：国家公开节能信息力度越大，双方合作意向越大。

H3b：政府对节能减排的宣传力度越大范围越广，EPC服务开展氛围越好。

（4）技术因素與EMC服务提供方关系假设：

H4：技术因素显著影响着EMC服务提供方的行为。

H4a：乙方节能技术专业性越强，EPC服务质量越好。

H4b：乙方节能技术人才储备越充分，EPC服务质量越好。

（5）环境因素与EMC服务提供方关系假设：

H5：环境因素显著影响着EMC服务提供方的行为。

H5a：乙方行业竞争越激烈，EPC项目服务效果越好。

H5b：乙方公司规模越大，开展EPC服务的可行性越强。

（6）法律因素与EMC服务提供方关系假设：

H6：法律因素显著影响着EMC服务提供方的行为。

H6a：合同能源管理立法越独立，规范越明确，项目开展越有法律保障。

H6b：节能服务市场法规越完善，项目开展越有法律保障。

二、理论模型因子分析与假设检验

（一）小样本测试

小样本调研于2013年3月在上海市开展，根据从有关部门获取的上海市备案合同能源管理服务项目名录，以服务项目的核心利益相关主体确定调研名单。按照样本全覆盖的原则选取了调查对象，主要是服务项目主体——即服务购买方和使用方。本次调查共发放问卷75份，回收问卷73份，然后，对问卷的有效性进行检测，目的是将无效问卷予以删除。

（1）小样本数据描述

调查问卷中的各变量测量条款的偏态、均值标准差和峰度等描述性统计量详见附录B（小样本数据的描述性统计和正态分布性）。大多数学者指出当偏度绝对值小于3，峰度绝对值小于10时，表明该样本基本上服从正态分布（Kline，1998）。从附录B可以看出，偏度绝对值都小于2，峰度绝对值均小于5。可以说各测量条款的值基本上服从正态性分布，说明可以进行下一步分析。

（2）小样本检验的程序与标准

在大规模发放问卷和收集数据之前，为了能提高问卷的效度与信度，本研究进行了问卷试测（pretest），对要进行问卷的小样本进行预检验。在试测阶段，本文主要从信度分析对测量问项进行筛选。具体步骤如下：

第一，对各潜变量的测量条款进行净化，剔除信度较低的条款。本研究以0.3作为净化测量条款的标准。并利用α信度系数法（简称α系数）检验各测量条款的信度。如果删除某个条款，α系数会增大的话，则表示可以删除该条款。在测量条款净化前后，都应该重新计算α系数。在探索性研究中，内部一致性系数可以小于0.7，但应大于0.6；Peter（2002）指出，问项数量小于6个时，内部一致性系数大于0.6，说明信度符合要求。

第二，对所有变量的测量条款进行净化后，应该对样本进行KMO样本充分性测度和巴特利特球体检验，目的是判断是否可以进行因子分析。本研究认为0.5以下，不适合；0.5-0.6，很勉强；0.6-0.7，基本适合；0.7-0.8，适合；0.8-0.9，很适合；KMO在0.90以上，非常适合。

（3）小样本量表的检验

对模型中各变量，按照上述的分析方法进行数据分析，具体的分析结果如下：首先采用CITC法和α信度系数法来净化政治因素的测量条款，从下表4-2中显示的信息可以看出，量表的4个初始测量条款的CITC，都远大于0.3。且整体信度系数为0.737，大于0.7，说明该量表完全符合研究的要求。

（二）大样本测试

本研究理论模型中的影响合同能源管理服务主体的关键因素各维度变量，没有现成可以利用的数据，且服务绩效测量变量较难区分，因此，只有通过问卷调查法（问卷详见附录A）来获取数据。问卷进行全覆盖式的发放和数据收集，主要有以下几步：

A.本文主要研究合同能源服务主体与合同能源管理整体服务绩效之间的关系。因此，本文将目标母体界定为合同能源管理服务提供方和需求方两大主体，主要是提供合同能源管理服务的节能服务公司（或称“能源服务公司”）、用能单位（涵盖多个行业领域，以工业、服务业领域为主）。

B.本文主要分析合同能源服务与合同能源管理整体服务绩效。因此，本研究将合同能源管理服务项目全过程作为分析单位。

C.本研究大样本分析方法采用了结构方程模型（SEM）。依据标准，本研究共有43个测量条款，所以总体研究样本量应该在215个以上，本研究共收集了235份有效样本，达到了标准要求。

作者自2013年3月2日以邮寄方式及E-mail方式发出问卷，共计发出177份问卷，经E-mail及电话催收，共计回收136份问卷，共有121个主体发回了问卷，去除4份无效问卷，有效问卷合计117份，有效问卷占回收问卷的86.03%。此外，本研究于2013年3月25日起向86家节能服务公司共发放119份问卷，回收119份，去除1份填答不全的无效问卷，有效问卷合计118份，有效问卷占回收问卷的99.16%。

综上所述，本研究共收集了235份有效问卷，共对合同能源管理服务项目266个服务主体进行了问卷调查。

三.政策建议

根据以上验证性分析结果可以看到：

（1）影响能源服务公司即服务提供方的关键因素假设均成立，政治、经济、社会、技术、环境和法律这六大因素的影响作用是显著有效的，其中环境因素的影响作用最为显著。（2）能源服务公司对合同能源管理服务最终绩效具有一定显著性，但是起到了副作用，因为一些节能企业在技术水平、资金实力和规模等方面水平各异、良莠不齐，很多企业甚至是怀着投机心理进入节能服务领域的。（3）影响用能单位即服务需求方的关键因素假设也都成立，各利益相关主体对用能单位的影响作用均较为显著。（4）用能单位关键影响因素对于服务最终绩效的影响作用是非常显著的。（5）合同能源管理服务最终绩效显著表现在环境效益、经济效益和社会效益三个方面，尤以经济效益最能反映服务绩效。

由此本文提出以下政策建议：

1.政府加大政策扶持力度，减轻节能服务公司的资金压力。在税收方面给予能源服务公司以优惠。对实施合同能源管理的能源服务公司、用能单位及其客户减免企业所得税，设立合同能源管理专项资金，用节能节电专项设备投资抵免企业所得税。

2.推动合同能源管理进入公共领域的采购机制，实施节能产品政府强制性采购政策，特别是将企业研发的节能新产品优先纳入政府采购目录。

3.政府提高节能服务行业的进入门槛，实现节能服务主体的多元化。要培育有利于合同能源管理服务项目的实施环境，引导能源服务市场的发展，增强市场的竞争程度。

4.政府部门可以利用网站、电视、广播、宣传资料等各种渠道来指导用能单位以及客户参与合同能源管理，集中宣传关于节能措施和高能效技术的信息，更深层次地向社会传播合同能源管理的理念。

总结

本文通过文献和调查研究的方法，开发出合同能源管理服务主体行为的关键影响因素调查问卷。问卷设计主要依据PESTEL分析法和利益相关者理论，又采用SPSS和结构方程Amos软件对问卷结果进行统计和实证分析，得出调查研究结论，并根据结论提出对我国合同能源管理发展的政策建议。

研究发现，影响合同能源管理主体的关键因素主要有能源的价格、公共采购政策支持、节能服务公司的诚信体系、合同能源管理所需的资金来源、合同能源管理新机制的宣传、合同能源管理法律的完善等。因此提出了包括政府政策支持、税收优惠、公共采购、培育竞争市场、加强社会宣传等相关政策建议。

本文关于合同能源管理绩效与其影响因素关系模型的研究虽然经过比较严格的实证程序，以及深入调査研究，但也存在着以下局限：一是调査问卷全部由自己开发，虽然经过1次试测、2次修改，可能仍不完善，从而可能影响研究结果的信度和效度；二是调査范围在上海市，合同能源管理服务在此实践开展较为广泛，有可能影响结论的普遍性和适用性。（作者单位：同济大学）

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