法治中国的精神、实体与形式要件

逯萍

摘 要：法治国家的实现有三大要件。一是精神要件：第一是善法恶法标准理念；第二是法律至上理念；第三是法的统治理念；第四是奉行权利文化。二是实体要件：第一是一切公共权力都来源于法律，最终受制于法律，没有法律授权的公共权力不得行使；第二是国家责任不可逃避；第三是国家尊重和保障人权。三是形式要件：第一要保障国家法制的统一性；第二要有一支懂法、守法，并且对法律形成信仰的公务员队伍；第三要有一个独立公正的司法系统，赋予法院以解决社会纠纷和矛盾的权威地位。

关键词：法治中国；要件

党的十八届四中全会通过《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》，《决定》提出全面推进依法治国，总目标是建设中国特色社会主义法治体系，建设社会主义法治国家。党的十五大之前，我们很少使用“法治”一词，而是习惯于使用“法制”，十五大报告首次使用治理的“治”，提出“依法治国，建设社会主义法治国家”。从“刀制”到“水治”预示着治国方略与国家价值观的重大改变。法制就是法律和制度，而法治描绘的不仅仅是通过法律建立的制度，而且有明确的价值观，是一种良法之治的社会状态。而法治国家的实现有着严格的条件，可以分解为三大要件：

一、法治国家的精神要件

第一是善法恶法标准理念。法治国家的法律一定是善法，法治一定是善法之治。恶法，非法也，不可能催生法治。第二次世界大战后，在纽伦堡审判开始的时候，所有的被告用同一个理由为自己辩护，那就是“执行法律的人不受法律追究”，法官们不得不休庭，因为法官也信奉这条法治原则--执行法律的人不受法律追究。著名的德国法学家拉德布鲁赫看到这个两难问题后写了一篇文章：有一些法的基本原则，比任何法律规则更强而有力，以至于如果一项法律与它们相矛盾，那么，这些法律就只是强权的运作而不配叫法律。法官们从他的思想得到启示：凡是展示人类的共同理性、以维护人权为特征的法才叫法，背离了人类的共同理性以剥夺和践踏人权侵犯人的尊严的法不叫法。因此，法律就分成了法上之法和法下之法，法上之法是善法，法下之法是恶法，而恶法非法。所以再次开庭的时候，法官宣布：你们执行的不是法律，而是一种罪恶，所以辩护理由不成立，审判得以继续下去。纽伦堡审判留给人类两大经验：第一是法律分善法和恶法的，恶法非法，只有善法才是法；第二是法治是分为形式法治和实体法治的，形式法治是有法律、严格的按照法律办事；实体法治是以维护人的尊严、维护人的权利作为特征的法治。第二是法律至上理念。在法治国家里面，法律应具有至高无上的地位。如果一个国家能够找到的最终权威不是法律，而是一个机关或者一个人，那么这个国家一定不是法治国家。邓小平同志讲要建立社会主义法律极大的权威，这个权威就是社会主义宪法和法律至高无上。宪法规定任何人都没有超越宪法和法律的权力。宪法规定各政党、各国家机关、武装力量、社会组织、社会团体和公民个人都要在宪法和法律的范围内活动，这里的各政党包括执政党。依法治国首先是依宪治国，依法执政首先是依宪执政。第三是法的统治理念。法治和人治是水火不容的，有人治便没有法治，实行法治就要排除人治。法治和人治的分水岭在于：人的作用、权力的作用是在法律之内发挥还是在法律之外发挥。公共权力和法律之间的关系就是火车头和铁轨之间的关系，铁轨不管火车头的动力大小，只要火车头在轨道上行驶。一旦火车头冲出轨道，它的动力越大，损失也就越为惨重，最终变成一堆烂铁。同理，违背法律的公共权力的行使最终应该受到追究，也以法治观念里边排除了人治。第四是奉行权利文化。这个权利是指公民个人的权利，权利文化就是要把实现人民的权利作为一种生活方式，使每个人的权利获得最大限度的尊重。中国封建时代是典型的义务文化，人的一切生活都由公共权力来安排，人们只要服从就可以了。和义务文化相对应就是权利文化，权利文化可以追溯到法国的人权宣言，在这个宣言发布之前，公民是要服从国家的，而之后成为要求国家服从公民。人们组建政府的目的就在于让公民的权利最大化，这就是《人权宣言》留给后世的财富。2004年，我国宪法的修改增加了一个最耀眼的条款--国家尊重和保障人权。这就预示着我们的制度就是要以人权的实现、人权的保障作为基本特征和原则。这种文化要对应一种文明，就是法治文明，也就是制度文明，同时也是政治文明。法治国家要以人民的权利的最终得到保障和实现作为一个制度特征，作为国家权利运行的最终目的。

二、法治国家的实体要件

实体要件也就是国家在建设法治国家的时候应该尊崇的基本制度，可以用制度构建的四个原则予以说明：

第一个原则是一切公共权力都来源于法律，最终受制于法律，没有法律授权的公共权力不得行使。这是法治国家最基本的要求，这个制度原则是世界上最早建立的法治政府--英国提供给世界的宝贵经验。英国的法治是从剥夺王权开始的，王权什么时候最终被法律全部剥夺掉了，甚至王位继承也需要按法律来进行的时候，王权就变成了一个社会的象征和国家的符号。英国的法治进程提供的经验是：法治开始于对公共权力的限制，什么时候法律把公共权力束缚住了，法治什么时候就基本实现了。第二个原则是国家责任不可逃避。古典的法制理论总以行政权为防范对象，其实立法权和司法权同样可能侵害公民的权利。因此，任何公共权力的行使都附带责任，这个责任最终都要转化为法律上的责任。只要启动了权力，就应预设责任于其行使之合，以避免伤害人权。第三个原则是国家尊重和保障人权。“法治的真谛是人权”，这是实体法治和形式法治之间的本质区别。形式法治只是表面上的依法办事、依法行政；实体法治则是依法办事、依法行政，最终保障人权。尊重对应的是公民自由，在公民自由这个领域，国家要约束自己不作为，越不作为，公民实自由的可能性就越大，这就是尊重。保障则正好相反，是要求国家权力最大限度地调动起来为公民权利的实现去创造条件。这个领域对应的是公民权利，国家要提供条件保障公民的权利，没有条件也要创造条件提供保障。第四个原则是公民义务的法定化。这被称作“公民法外无义务”，公民只履行法律以内的义务，任何对公民施加的法律以外的义务，公民都有权拒绝。

三、法治国家的形式要件

形式要件是法治实体要件表现方式，即实现实体要件的技术条件。实体要件与形式要件统一才有良的法治。

第一要保障国家法制的统一性。这是对立法提出来的要求，法律的内部不能冲突，这就要求下位的法必须服从上位的法，法规以外的东西要服从法律。第二要有一支懂法、守法，并且对法律形成信仰的公务员队伍。执法者一定要懂法并养成对法律的信仰。我国《公务员法》规定，当公务员认为上级的决定和命令有违法律时，可以要求上级纠正。这是法律赋予下级公务员的批评权、建议权。如果上级公务员不收回，那么执行以后收上级公务员承担法律后果；另外还有一条是，明显违背法律的决定和命令，执行之后不得免责。下级服从上级是公务员的基本义务，但是所有的公务员都向法律负责是公务员的首要义务。因此，法治要求有一支忠实于法律、对法律形成信仰的公务员队伍。第三要有一个独立公正的司法系统，赋予法院以解决社会纠纷和矛盾的权威地位。司法权与行政权、立法权相比有自己的特性：被动性、程序性和中立性，另外司法是只接受监督而不接受指挥和命令的权力，也是终极性的权力。行政权的本质是执行和处理，立法权的本质是议决，而司法权的本质是判断。法官是法的最后的守护神，司法是法治的最后一道防护堤。