大庆海外石油钻探项目风险预警管理研究——基于模糊综合评价模型

■ 张洪大/帅传敏/郭 晴

（1．中国地质大学（武汉） 经济管理学院，湖北 武汉 430074；2．大庆钻探工程公司，黑龙江 大庆 163000）

大庆海外石油钻探项目风险预警管理研究
——基于模糊综合评价模型

■ 张洪大1,2/帅传敏1/郭 晴1

（1．中国地质大学（武汉） 经济管理学院，湖北 武汉 430074；2．大庆钻探工程公司，黑龙江 大庆 163000）

以大庆钻探工程公司承揽的海外石油钻探项目为研究对象，通过发放和收集150份有效调查问卷，采用文献研究法、问卷调查法、德尔菲法专家法、模糊综合评价法等方法，对海外石油钻探项目的风险预警管理体系进行了研究；采用模糊综合评价法构建了海外石油钻探项目的风险预警评价模型。研究显示：(1)大庆海外石油钻探项目的总体风险管控良好，但仍存在较大优化空间；(2)政治经济风险、管理风险和财务风险对项目总风险的影响很大。政策建议：(1)采取有针对性的风险应对策略，对于较低风险水平的因素可以忽略，而对于较高风险水平的因素必须进行监控；(2)主要从政治经济风险、管理风险和财务风险方面来改进。

海外石油钻探项目；风险预警；模糊综合评价法； 大庆油田

0 引言

石油是世界第一大能源，在世界能源消费中所占的比例已达40%以上。近年来，中国已超过美国成为世界第一大能源消耗国。然而，油田的分布多集中在中东、非洲、中亚和俄罗斯等地。这一分布情况，对中国这种石油资源相对贫乏而需求量又很大的国家来说，是极为不利的。因此，合理利用海外石油资源，加大海外石油开采速度和力度已经成为中国的必走之路。近年来，海外工程项目风险研究已经成为学术界所广泛关注的研究热点，国外内相关研究文献主要有：Wang Jiashan等采用层次分析法评估和比较了中国海外石油工程项目系统风险，并提出加强地质勘探、提高最初的工程技术方案论证、加强风险识别能力和建立风险管理制度的建议[1]。王宇奇和宋勇应用蒙特卡罗模型和现金流量法对国际油气勘探开发项目风险进行了评价[2]。Schiozera对进一步加强和规范油公司开发项目风险管理提出了初步设想[3]。赵俊平和马俐对海外石油钻井工程项目风险进行了识别，并采用模糊层次分析法建立了海外石油钻井项目风险评价模型[4]。Formigli指出埃克森、BP与壳牌这些全球知名油气田项目开发大型企业，在自身的发展与实践中产生了全面而且可行的项目风险管理方法，体现了目前世界上油气勘探公司项目管理的最高水平[5]。肖利民指出，国际工程承包项目分析预警体系包括风险识别分析、风险评价预警和风险应对预案决策者三个模块[6]。刘勇探讨了海外工程建设项目风险预警管理体系应遵循的原则、建立目标以及功能设计[7]。陈菲琼和钟芳芳运用主成分分析和人工神经网络方法，建立了我国海外投资的政治风险预警指标体系[8]。杨宝君强调了国际油气勘探开发项目中人的行为对项目风险管理的影响，并运用博弈论和神经网络方法对该类项目进行了风险分析[9]。李国伟建立了中国石油企业海外经营风险预警机制，应用环境分析法识别出风险因素有政治风险、法律风险、经济风险、文化风险和自然风险五类风险，并构建了多级模糊综合评价模型及预警响应机制[10]。

文献回顾表明：目前国内外学者的研究主要集中在海外石油风险管理方面，尚未对如何事先监测风险并采取相应预控对策的风险预警进行系统性研究。海外石油钻探项目具有投资规模大、技术复杂和潜在风险大等显著特点，因此，针对我国海外石油钻探项目对其风险预警体系进行定性和定量的深入研究就显得十分必要。

1 研究方法与样本数据

本文主要采用了文献研究法、德尔菲专家法、问卷调查法、模糊综合评价法等研究方法。

(1)问卷设计：针对大庆钻探工程公司承揽的海外石油钻探项目，问卷共设计了24个问题，分为了五个维度，分别是政治经济风险、财务风险、地质条件工程技术风险、管理风险和社会文化风险。这24个指标都采用五点量表的形式来设计。

(2)样本属性：此次问卷调查的对象是大庆钻探工程公司中参与过海外石油钻探项目的人员。目前尚在海外项目的人员，以电子邮件的形式填写问卷。总共发放了调查问卷160份，回收调查问卷154份，问卷回收率达到了96.25%，其中有效问卷150份，有效回收率达到了97.4%，符合科研的要求。在150名样本中，男性139名，占92.7%；女性11名，占7.3%，这与在工程项目施工现场男性比较多的情况相符。具体的样本属性如表1所示。

表1 调查问卷样本属性

2 基于模糊综合评价法的风险预警评价模型

海外石油钻探项目，除了有可以直接量化的指标之外，还有大量定性指标，往往是由专家主观判断，而且指标体系中也存在缺乏可比性的问题，用精确的数学方法很难具体的描述。考虑到存在不确定性、模糊的因素，为了更综合、客观地评价海外石油钻探项目，采用基于模糊数学的评价模型。

模糊评价法是在20世纪60年代由美国科学家扎德教授提出的，主要是针对现实生活中大量的经济现象具有模糊的特性而设计的一种评判模型和方法。模糊综合评价法能有效地全面评价受多种因素影响的事物。既能定量计算，又能对难以定量的现象进行定性的描述，把定量计算和定性描述相结合，不但可以处理模糊的现象，还可以用数字来反映。因此，本文采用模糊评价法，并建立海外石油钻探项目风险预警指标模型，进行综合评价。

2.1 海外石油钻探项目风险预警指标体系解析

本文根据石油钻井过程的特点，通过对我国海外石油钻探项目客观环境的研究以及对参与海外石油钻探项目的资深管理和技术人员所进行的深入访谈，分析得出海外石油钻探项目风险预警指标体系。

我国海外石油钻探项目主要集中在中亚和北非等石油储备较多的地方，这些地区的政治环境复杂多变，地质条件恶劣，当地人接受教育的程度不高，加之石油市场经济形势的变化，以及多数石油钻探项目生产技术落后、安全监督和管理存在纰漏等问题。基于此，本文从政治经济风险、社会文化风险、地质工程技术条件风险、管理风险和财务风险这5个方面，并以大庆石油钻探项目为例，对这5类风险因素细化分析，建立了海外石油钻探项目风险预警指标体系。

2.2 模型的构建

2.2.1给出备择集

备择集是由评判人员对评判对象可能出现结果的集合，设定海外石油钻探项目的风险因素集为U，其中包含了5个因素，作为评判指标体系。

u1={政治经济风险}

u2={社会文化风险}

u3={地质工程技术条件风险}

u4={管理风险}

u5={财务风险}

因此，海外石油钻探项目的备择集为：

U={u1，u2，u3，u4，u5}

各元素是代表各个可能的评判结果，模糊综合评价的目的就在于综合考虑所有的影响因素之后，从备择集中找到最佳的评判结果。

2.2.2确定评语集

通常用V来表示：

V={v1，v2，v3，v4，v5}

其中v1，…v5分别表示海外石油钻探项目的风险等级很低、较低、中等、较高、很高。

2.2.3指标类别的评分

主观概论指的是在一定条件下，对未来风险事件出现概率大小的一种主观相信程度的度量，通常是通过人们长期的经验积累、对项目活动以及其风险事件的了解而评估的，所以主观概率无法通过试验或者同级的方法来进行验证。此外，也可以采用模拟的方法进行风险评估，在项目风险管理中，最常用的模拟方法是采用蒙特卡洛模拟法。

本论文的案例，采用主观概率法设计海外石油钻探项目调查问卷，请正在参与或者曾经参与过海外石油钻探项目的人员来对每个风险指标打分。

确定风险在不同等级上的概率水平后，按照每个风险指标的概率及其在各个指标类别中的权重计算该风险类别的评分。

其中：pij——风险指标类别i中风险指标j的评分；wij——风险指标类别i中风险指标j的权重。从而得到单因素评价矩阵R。

2.3 权重的确定方法

确定指标权重的方法有很多种，如层次分析法（AHP）、德尔菲法（Delphi）、集值迭代法、熵值法、最大方差法和主成分分析法等。本文采用层次分析法（AHP）来确定风险权重。层次分析法（AHP）的特点是各评价指标的权重是由专家根据自身的经验对实际的判断给出的，不同的专家，得分也会不同。这一方法的优点是打分的专家都是参与过海外石油钻探项目的人员，对该类项目的具体情况比较了解，再结合实际项目，就能比较合理地确定各指标之间的排序；缺点是存在主观性，但通过选取参与过海外石油钻探项目的人员作为评判专家，并尽可能增加专家数量来加以改善。因此，尽管层次分析法（AHP）不能准确地确定各个指标的权重，但能有效地保障各指标的权重顺序也是按指标的重要程度来排序，不会出现指标权重与指标实际的重要程度相悖的情形。

2.4 大庆海外石油钻探项目的风险预警评价模型

本文根据课题组调研整理的数据，对政治经济风险、社会文化风险、地质条件工程技术风险、管理风险、财务风险进行了德尔菲专家打分，并运用层次分析法，得到的各指标权重如表2所示。

按照每个风险指标的概率及其在各个指标名称中的权重计算该风险类别的评分。

根据最大隶属原则，海外石油钻探项目的风险为中度，信号为黄灯，但还能看到蓝灯和绿灯也就是低风险和较低风险的概率分别为0.23和0.24也处于正常的区域。

2.5 风险预控对策

虽然项目处于中度风险，并且项目处于低风险和较低风险的概率较高，但项目的政治经济风险和管理风险所占的权重较大，而且处于中度风险的概率也较高，如果不进行严密的监控并采取有力的措施，这两类风险因素很有可能爆发，使得项目所处的环境恶化，从而导致项目的失败。因此，大庆钻探工程公司从项目前期准备投标阶段开始，一直到整个项目的结束，对政治经济风险和管理风险因素有针对性地采取了措施，有效地降低了个别风险发生的概率和造成的潜在损失。

3 结论与建议

3.1 研究结论

通过以上统计分析，得出如下结论：

(1)大庆海外石油钻探项目的总体风险管控良好，但仍存在较大优化空间。研究表明，大庆海外石油钻探项目风险等级为中度，但发生较高风险和高风险的概率仅有0.25，即项目有75%的概率是处于中度风险之下。这表明，大庆海外石油钻探项目总体风险管控比较到位。研究还显示：项目处于中度风险的概率和项目处于较低风险、低风险的概率相差不大，如果能对项目进行优化，让项目的风险稍微降低，处于较低风险甚至低风险的情况是可行，而且比较容易操作的。因此，项目优化为较低风险、低风险的空间比较大，是可行的。

表2 大庆海外石油钻探项目风险预警指标权重

(2)政治经济风险、管理风险和财务风险对项目总风险的影响很大。研究显示：政治经济风险、管理风险和财务风险占项目总风险的权重很大。因此，对项目的总体风险等级起到了决定性的作用，需要加以重视；而社会文化风险和地质工程技术条件风险相对较小。

3.2 对策建议

基于上述研究结论，本文提出如下对策建议：

(1)采取有针对性的风险应对策略。项目存在的所有风险因素中，并不是每一个因素都会对项目产生不利影响，对于较低风险水平的因素我们可以采取风险忽略的策略；而对于较高风险水平的因素，我们就必须有针对性的进行监控，避免其对项目的危害进一步扩大而不受控制，并想办法改进。

(2)主要从政治经济风险、管理风险和财务风险方面来改进。因为这三个方面风险因素所占的权重大，对项目所处风险等级的影响较大。因此，改进这三个方面更容易使项目所处的风险等级从中度风险降低到较低风险和低风险，并要重点监控和防范，制定相关的对策来规避在这些方面造成的风险。

[1]Wang, JS； Feng, KM． Analytic hierarchical model (AHM) analysis of international petroleum project risks[C]// Proceedings of 2008 International Conference on Construction & Real Estate Management, 2008, 1-2：273-275．

[2]王宇奇,宋勇．国际油气勘探开发项目风险管理分析[J]．科技与管理,2008,10(1)：46-48．

[3]Schiozera D．J． Use of Representative Models in the integration of Risk Analysis and Production Strategy Deflnitionf[J]．Journal of Petroleum Science andEngineering,2009(44)： 131-141．

[4]赵俊平,马俐．海外石油钻井工程项目风险的综合评价[J]．能源技术与管理,2010(3)：142-144．

[5]Formigli J． Brazil pre-salt： opportunities and challenges [J]．World Oil, 2011(5)：29-32．

[6]肖利民．国际工程承包项目风险预警研究[D]．上海：同济大学,2006．

[7]刘勇．论海外工程建设项目风险预警管理体系的建立[J]．当代经济,2010(6)：140-141．

[8]陈菲琼,钟芳芳．中国海外直接投资政治风险预警系统研究[J]．浙江大学学报(人文社会科学版),2012(1)：87-99．

[9]杨宝君．国际油气勘探开发项目的风险管理研究[D]．哈尔滨：哈尔滨工程大学,2003．

[10]李国伟．中国石油企业海外经营风险预警机制研究——基于宏观环境风险的分析[D]．北京：中国政法大学,2009．

Study on the Early-Warning Management of Daqing’s Overseas Oil Drilling Project Risks—Based on Fuzzy Comprehensive Evaluation Model

ZHANG Hongda1,2, SHUAI Chuanmin1, GUO Jing1
(1. School of Economics and Management of China University of Geosciences (Wuhan), Wuhan Hubei 430074; 2. Daqing Drilling Engineering Company, Daqing Heilongjiang 163000, China)

This paper focuses on the research of overseas oil drilling projects contracted by Daqing drilling engineering company. Through our efforts to issuing and collecting 150 effective questionnaires; using literature research, questionnaire survey method, Delphi method, and fuzzy comprehensive evaluation, we have studied the early-warning management system of overseas oil drilling project risks. On this basis, we have built risk early warning model regarding offshore oil drilling projects by using the method of fuzzy comprehensive evaluation. Research shows that they have done well in controlling overall risks of overseas oil drilling projects in Daqing, but there are still numerous spaces for optimization. At the same time, political and economic risk, management risk, and financial risk have a great influence on overall risks of projects. In response to this, this paper suggests that we should take specific countermeasures to deal with the risks, monitor the higher level of risk factors, while ignore the lower level of risk factors. In addition, the improvements should be focused on political and economic risk, management risk, and financial risk.

overseas oil drilling project; risk early warning; fuzzy comprehensive evaluation method; Daqing Oilfield

F062.1 ；F407.1

：C

：1672-6995（2015）01-0034-05

2014-08-10；

2014-09-11

大庆油田项目化管理模式与发展策略研究（2012086008）；中国地质大学研究生培养模式与教学改革项目（CUGYCXK1004）

张洪大（1963-），男，黑龙江省大庆市人，大庆钻探工程公司总经理助理、设备管理处处长，教授级高级工程师，中国地质大学（武汉）经济管理学院博士生，主要研究方向：石油钻探项目风险管理。