绿色矿业的经济学分析——绿色矿业系列研究之一

■ 孙彦辉/夏佐铎/米玛顿珠

（1．中国地质大学（武汉），湖北 武汉 430047 ；2．武汉轻工大学，湖北 武汉 430023）

绿色矿业的经济学分析
——绿色矿业系列研究之一

■ 孙彦辉1/夏佐铎2/米玛顿珠

（1．中国地质大学（武汉），湖北 武汉 430047 ；2．武汉轻工大学，湖北 武汉 430023）

矿业开发在产生经济效益的同时也污染了环境，产生了负的外部性。运用外部性分析和减排费用—污染水平分析表明：当边际社会成本等于边际社会收益等于边际减排成本时，实现了绿色矿业。因此，从经济学角度来看，在矿产资源勘查开发过程中，绿色矿业要求环境扰动量必须小于或等于区域初始环境容量的均衡点。这一结论可进一步为绿色矿山建设，绿色矿业发展提供理论依据和决策参考。

外部性；绿色矿业；经济分析

0 引言

矿产资源的开发利用，不可避免地要改变地表形态、地下岩层结构和地下水循环系统，这既破坏了地表自然景观，也破坏了地应力的均衡、水均衡和生态环境的平衡，可能导致地面塌陷、山体开裂、滑坡等地质灾害的发生。而且，大量排放的夹石和尾矿等，不仅浪费了资源，而且破坏了土壤自然结构，导致水土流失、沙漠化和矿区生态环境的破坏[1]。当然，在一些生态环境脆弱地区，由于矿产资源的开发，其收益可能用来修复、再造当地环境系统，使得当地生态环境得到彻底改善和提升。我们这里主要讨论前面的情况。随着社会对矿山生态环境的重视，建设绿色矿山、发展绿色矿业已经上升到国家战略的高度。目前，我国绿色矿山创建工作开展得如火如荼，已有共四批600多家国家级绿色矿山创建试点单位。但如何系统地从理论或经济学的角度分析界定绿色矿业，关注度不高。为此，本文试图运用经济学方法，系统分析界定绿色矿业，为进一步指导绿色矿山建设，发展绿色矿业，制定绿色矿业经济发展政策提供参考依据。

1 文献综述

国外矿业经历了先开发后治理到开发治理并重，再到绿色矿业经济的转变过程。在建设绿色矿山、发展绿色矿业方面，我国的研究和应用起步较晚，但发展迅速。目前，国内学者主要集中在绿色矿山建设、绿色矿业经济评价以及绿色矿业经济发展战略三个领域进行了大量的有益探索，取得了一系列研究成果。在绿色矿业领域，黄敬军等（2008）[2]以“合法采矿、高效利用、科学开采、清洁生产、规范管理、安全生产、内外和谐、生态重建”或“矿山开采合法化、资源利用高效化、开采方式现代化、采矿作业清洁化、矿山管理规范化、生产安全标准化、内外关系和谐化、矿区环境生态化”作为绿色矿山建设标准进行考评，并提出具体的实施建议。彭俊英等（2009）、黄敬军（2009）、乔繁盛（2009）[2]、曹献珍（2011）[3]等认为，“绿色矿业”是指在矿山环境扰动量小于区域环境容量前提下，实现矿产资源开发最优化和生态环境影响最小化。所有这些成果大多从管理应用的角度或操作层面进行研究，很少有人从经济学或理论的角度进行分析研究。

2 绿色矿业的理论解释

矿产资源开发利用高速发展，自然环境不断恶化，已接近或超过资源环境的容量及其自净能力的条件下，在寻求矿产资源—环境—经济综合系统相协调的过程中催生了绿色矿业。因此，绿色矿业强调矿产资源勘查开发的减量化、循环化、再利用和低碳化作业和实践。

2.1 矿产资源开发的外部性分析

矿山作业的对象主要是矿产资源。在矿产资源的开发利用过程中，排放的污染物主要包括废水、废气、固体废弃物，简称“三废”。如尾矿渣、废水、废气等，必然会产生外部性，从而导致环境的破坏。所谓外部性（Externalities)，又称外部效应、溢出效应，是指人们的经济活动对他人造成的影响而又未计入市场交易成本和价格之中的行为[4-5]。用如下的函数表示为：

式中：Xi(i=1，2，…，n，m) 代表经济活动，j和k代表不同的个人或者企业。

这说明，只要某一人j的福利既受到自己经济活动的影响，同时又受到另外一个人k的经济活动Xmk的影响，就会导致外部性的发生。正外部性产生额外经济收益；负外部性产生额外经济损失。当受影响的一方j因活动Xmk而受到损失时，希望行动一方k降低活动Xmk的水平。

如图1所示，矿山企业是以盈利为目的的经营单位，按照边际成本等于边际收益决定生产，这时企业的均衡点为E1，对应的均衡产量、均衡价格分别为Q1和P1。由于负外部性的存在，均衡点E1是不考虑社会污染损失时的市场均衡，这时对企业的生产是有效率的，但对社会无效率；如果考虑社会污染损失，其社会最适均衡点应为E2，对应的均衡产量、均衡价格分别为Q*和P*。

图1 矿产开发外部性分析示意图

用MSR表示边际社会收益，MPR表示边际私人收益，MER表示边际外部收益；MSC表示边际社会成本，MPC表示边际私人成本，MEC表示边际外部成本。如果每一单位的废弃物排放所带来的社会成本确定，而且生产者被要求对其外部性付费，那么，废弃物排放量的均衡点在排污成本和社会外部性成本相等处，也即可以通过价格机制来解决外部性问题。也就是说，矿产资源开发活动的边际社会收益，就应该等于边际私人收益及边际外部收益之和；边际社会成本，就应该等于边际私人成本及边际外部成本之和。用数学式表示为：

MER + MPR = MSR

MEC + MPC = MSC

但在没有外界干预的情况下，由于交易双方福利最大化的边际条件，就是边际私人收益和边际私人成本相等[6]，即：MPR=MPC；而社会福利最大化的边际条件，就是MSR=MSC。因此，如果某项活动产生了外部收益，如生态环境的保护与改善，节能减排的发生等，而没有外部成本，那么：MSR＞MPR，MSC=MPC。

由于MPR=MPC，故MSR＜MSC。也就是说，在市场运行机制的作用下，该矿产资源的开发利用达到了这样的程度：在该条件下，矿产品的增加对社会净收益已成为负值状态，最后生产的矿产品带给社会的只能是净成本，矿山环境扰动损失大于社会收益，矿产资源开采、选冶等生产过程中排放的废石、废水、废气对矿区生态环境造成了破坏。

2.2 矿产资源开发的减排费用—污染水平分析

环境具有公共物品特性，在使用过程中所产生的不良后果由社会来分担，结果是矿产资源开发者所得收益大大高于其所付成本，资源开采造成对环境的污染损害。既然外部性造成了资源开发的环境问题，解决此问题的办法只能把外部性损害（成本）完全内在化，也就是让开发利用者为自己的行为付费。解决因市场缺陷而产生的负外部性问题的办法主要有政府管制、税收、补贴等手段[7]。其中，政府管制类办法主要有配额制度中的可转让排放许可证、确定排放标准以及法律行政强制手段。如果政府想采用控制总量排放标准但又避免过高的减排成本，从经济效率的观点看，可以利用可转让排放许可证来达到上述目标，该制度创造了一种新的稀有资源—排污许可证。资源税或排污费等形、式的庇古税，也是普遍应用的政策工具之一。

如果用E表示污染水平，MAC表示边际排污成本，MSC表示社会排污成本，P表示单位排放（减排）费用，如图2所示，当E1＜E*时，减排成本＞边际社会成本，减排太多，矿产资源开发利用不足；当E2＞E*，边际社会成本＜边际减排成本，减排太少，矿产资源开发过度，污染严重。只要MAC＜P*，企业一直会进行减排，直至E*；如果减排技术上很困难，企业宁肯缴排污费（P*），也只好排放，此时，MAC＞P*。绿色矿山建设补贴常被称为“反税收”工具，起着正向激励的作用等[7]。因此，我们可以鼓励矿山开展绿色矿山创建活动，把废气（废水）等污染物的排放降至E*，达到生态环境自有承载力的水平，实现绿色矿业可持续发展。

图2 矿山生产过程中最优排放水平示意图

3 结论

矿产资源的开发利用，容易打破矿区的生态环境。矿业是为同一市场提供相同或相类似产品的所有矿山企业集合。随着我国矿业权市场的完善和发展，以及“政策引领，公益先行，基金衔接，商业跟进，整装勘查，快速突破，业绩激励”新勘查机制的实施[8]，公益性勘查业和商业勘查业的逐步分离，矿业应该包括采矿业和矿产资源勘查业并入第一产业与国际接轨。通过绿色矿山建设，使矿产资源开发利用对环境的扰动控制在与开发前相同或更好的水平（承载范围内）。当矿山开发造成的环境扰动量等于或小于区域初始（矿山勘查开采初始阶段）环境容量时达到均衡，矿产资源开发利用的负外部性为零或正。

[1]袁国华,刘建伟．中国矿山环境现状与管理模式设想[J]．国土资源,2003(7)：20-22．

[2]乔繁盛．建设绿色矿山 发展绿色矿业[J]．中国矿业, 2009(8)：4-6,16．

[3]曹献珍．国外绿色矿业建设对我国的借鉴意义[J]．矿产保护与利用,2011(Z1)：19-23．

[4]彭俊英,郝俊武,祝国柱．实现绿色矿业的途径探讨[J]．华南地质与矿产,2009(2)：69-72．

[5]邵风雨,周进生．矿产资源综合开发利用效益分析与建议[J]．矿产综合利用,2013(4)：5-8．

[6]张迪,张象枢,陈禹．企业发展循环经济的行为分析模型研究[J]．生态经济,2009(6)： 28-32．

[7]朱婧,孙新章,刘学敏,等．中国绿色经济战略研究[J]．中国人口·资源与环境,2012(4)：7-12．

[8]潘冬阳．我国绿色矿业的评价思路探讨[J]．资源与产业,2012(6)：106-109．

Economic Analysis of Green Mining—One of This Series of Green Mining Study

SUN Yanhui1, XIA Zuoduo2, MIMA Dunzhu1
(1. China University of Geosciences (Wuhan), Wuhan Hubei 430047; 2. Wuhan Polytechnic University, Wuhan Hubei 430023, China)

As we know, mining development brings not only economic benefits, but also environment pollution. That is, producing negative externality effects. Through analysis of externality, cost in emission reduction, and pollution levels, it shows that if marginal social revenue equates to its marginal social cost, and equates to marginal abatement cost, the green mining will be reached. Therefore, from the point of view of economics, in the process of mineral resources exploration and development, what the green mining needs is that environmental disturbing quantity must be less than or equal to the equilibrium of regional initial environmental capacity. This conclusion can provide theoretical basis and decision reference for further construction of green mine and green mining development.

externality; green mining; economic analysis

F062.2 ；F407.1

：C

：1672-6995（2015）01-0066-03

2014-09-14；

2014-10-22

新疆阿勒泰地区重点软科学项目（2013001）

孙彦辉（1973-），男，黑龙江省北安市人，中国地质大学（武汉）博士研究生，主要从事资源产业经济等领域研究和管理。