产业技术标准形成及战略实施研究

田静

摘 要：随着工业化进程的加快，技术标准作为战略要素得到了广泛的关注，并且被提升到国家战略高度。从企业、联盟和政府层面对产业技术标准的形成机制进行深入分析，研究探讨标准形成各个阶段企业、联盟和政府所发挥的不同作用。

关键词：产业技术标准；竞争；战略

中图分类号：F273.1 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2015）09-0041-02

引言

我国在《“十二五”技术标准科技发展专项规划发布》里强调“技术标准已成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素之一。”[1] 技术标准已经被提升到国家战略高度，吸引众多主体加入到标准的研究中。产业技术标准化工作随工业化进程的发展而不断深入，联盟技术标准成为产业技术标准的推动力。结合当前世界产业发展趋势和时代背景，国家技术标准化战略实施将成为新一轮国际竞争的焦点，为我国技术标准战略的实施提供参考。

一、文献综述

当今世界，参与标准竞争已成为一个国家或企业控制或者利用技术标准的一种有效途径。张泳等从强制驱动因素、规范驱动因素和模仿驱动因素三个角度阐述了企业参与标准竞争的原因[2]。技术标准成为生产力，“标准联盟创立技术标准已成为标准化领域的重要趋势，标准联盟通过专利池运营拥有的知识产权，推动技术标准的产业化。”[3]文章指出标准结盟在自主标准创设中起到了积极推动作用，认为建立自主标准是我国技术标准战略发展所面临的重要问题。信春华等运用SWOT分析方法将技术标准化策略分成四种类型，并给出我国采用“重点突破型”国际标准竞争战略的建议[4]。唐良富等人指出“国际标准和标准竞争是目前迫切需要解决的问题。国际贸易产品的生产、检验皆以国际标准为基准，因此，标准成为各贸易大国争夺的重点。”[5] 在国际贸易中，标准壁垒成为阻碍国际贸易新的强有力武器。因此，各国都加快了技术标准的研制步伐，积极制定和实施本国的标准化战略。

技术标准联盟在标准的产业化进程中发挥了重要作用，学术界对技术标准的产业化和市场化研究也不断深入。李薇等认为技术标准存在两种扩散机制，即市场机制和纵向合作机制，并对两种机制进行了比较分析，得出“在促进技术标准扩散效果方面，纵向合作机制相对于市场机制具有明显优势。”[6]张米尔等指出技术标准联盟在推动技术标准的产业化的同时也形成了技术垄断[7]。因此，标准有能力使联盟获得垄断利益。

标准形成和标准战略实施成为学者们目前研究的焦点，然而从企业、联盟和政府三个角度对产业技术标准的研究比较少。因此，文章对此进行了探讨，以求深入地了解技术标准的形成和战略实施。

二、产业技术标准形成机制

（一）核心专利研发

核心专利研发阶段：企业一直注重创新工作，拥有创新能力和实力。专利积累和专利优势明显时，领先企业会着手实施技术的标准化进程。由于核心专利的研发集中在少数领先企业，领先企业容易控制未来技术的轨迹。

企业承担前期的创新工作，发挥技术实力，通过不间断的研发能够主导核心专利，形成专利丛林，控制技术后进入者的研发方向。技术研发主体包括企业、科研机构、大学等，企业由于研发意愿强烈，创新意识强而起主导作用。

针对新技术的标准联盟处于萌芽阶段，发挥作用的是专利联盟。专利联盟同标准联盟有联系又有区别，但是在此不作为研究的重点。

政府的作用体现在三个方面：第一，建立国家技术标准战略，明确其重要地位和国家在技术标准战略中应该起到的作用。第二，政府给予企业指导和关注，创建良好的软硬环境、搭建良好的平台等。第三，从政策方面给予帮助，包括政府投资、税收优惠、科技园区引入减免租金等优惠政策。近年来政府为了激励企业创新，一般不直接参与企业的创新活动，政府投资手段使用较少。因此，政府对技术标准的指导主要体现在宏观层面。

（二）标准联盟建立

标准联盟建立：企业独立完成技术转化为标准的可能性和可行性比较低。因此，由企业牵头，邀请相关主体加入。当各个主体意识到未来对自己有利时，各主体即使无法主导联盟，也有意愿参与到联盟中，标准联盟随即成立。参与企业按照联盟协议，各司其职，有承担标准研发的企业，有进行标准市场应用和推广的企业，联盟按照流程逐步开展标准化工作。

企业在标准联盟中发挥的作用不同，地位也不同。领先企业一般处于主导地位，企业数目较多时，企业间也需相互协同，发挥联盟标准最大优势。此外，控制市场的企业掌握大量的用户安装基础，自然在联盟中也发挥主要作用。因此，主导企业在此可以定义为给联盟带来最重要资源的企业。

出现不同的联盟，建立不同的标准。联盟内部运行机制和制度发展并完善，成员间的合作产生协同效应，使合作向纵深发展，尤其在解决标准的兼容性、规范性和先进性方面的合作，更是如此。联盟效率的提升增强了技术标准市场推广的成功率。联盟少数企业控制联盟，联盟还没有真正独立发挥作用。

政府关注标准联盟的发展，支持多种联盟标准的推广，积极引导本国企业发挥主导地位，观测某些技术标准成为国家标准或者国际标准的可能性。

（三）标准竞争

标准竞争：标准联盟不断涌现，各联盟支持不同的标准。为了扩大自己联盟的主体、顾客安装基础和市场影响力，联盟制定竞争策略，围攻其他联盟，其他联盟也不甘示弱，不断采取手段强化本联盟的技术标准市场的占有率，联盟标准竞争加剧。标准竞争的结果是一个或者少数几个标准胜出，在市场中占据了较多的顾客安装基础并具备了网络效应。几乎在标准竞争同时，联盟就进行标准的产业化和市场化推广工作。标准产业化主要是通过联盟的终端企业在产品中使用技术标准，从而向市场推广，完成产业化和市场化重要的步骤。

联盟内企业一致对外，发挥各自的优势，围攻或者抵御其他联盟的标准。然而，随着产业化和市场化的深入，某些标准成为事实标准。联盟内有些企业可能会出现逆向选择和道德风险，加入到其他联盟，使联盟企业内部出现熵现象，影响联盟标准的持续发展。

标准联盟竞争不断激化，联盟实力和影响力都发生了变化，联盟间的市场地位差距突显。

政府方面，在未成为垄断标准或者事实标准之前，标准竞争中不涉及扰乱市场秩序的情况下，政府一般不会出面管理标准竞争。此时，政府面临的问题是未来大力支持哪个标准。可以肯定，政府主要基于对本身有利或者联盟中多数成员为本国企业的原则。

（四）标准寡头垄断或者标准统一

标准寡头垄断或者标准统一：标准竞争过后，少数具有优势的标准会成为事实上的标准，占据大部分的市场份额。在高新技术领域，技术标准一旦形成，标准寡头垄断或者标准统一使得市场处于均衡状态。标准的支持企业获得超额收益，支持标准的联盟成为标准制定者。

企业有不同的战略重点，标准获胜的企业在这个阶段技术的主要目标是扩大标准在各种产品中的应用，快速将技术标准转化为经济利益。其他企业或者撤出原来的标准联盟阵营投向获胜联盟，或者出现破产和并购现象退出整个产业的竞争。

获胜联盟的企业数量不断增加，联盟标准完成产业化和市场化的过程，成为产业的技术标准。联盟数量减少，有些联盟会因为没有成为标准而解体。

技术标准的国际战略地位突显，各国政府积极应对技术标准全球化所带来的挑战，并制定了本国的技术标准战略。政府积极参与联盟标准的国际标准化推广工作，支持国内具有优势的标准向国际扩张，成为国际市场的事实标准或者法定标准。

三、产业技术标准战略实施

产业技术标准战略实施，企业是基础，联盟的配合是重要保证，国家技术标准战略是向导。三方面的协同合作是产业技术标准战略成功的关键。

技术标准战略实施以企业的专利技术为突破口，企业需要研究核心的专利技术、评估专利的优势并着手组建标准联盟。“技术标准联盟是具有标准研制和技术产业化两项基本功能的多组织联合体。”[8]因此，标准联盟能够发挥技术优势和成员优势以促进技术的产业化进程。标准竞争使得各标准在成为标准之前要经历一个激烈的生存与扩张阶段。联盟标准经历多个阶段后才有可能成为产业技术标准。政府制定国家技术标准战略，扶持和引导产业技术标准战略的实施，对技术标准给予宏观指导，强调发挥企业和联盟的作用。

技术标准战略实施需要有政府总体规划、部署，产业政策和机制跟进；联盟和企业具体按照国家战略导向发展技术标准，提高联盟和企业在国际技术标准制定过程中的话语权。

结论

技术标准的形成各阶段有不同的特点，要发挥企业、联盟和政府的作用，使技术成功转化为技术标准。产业技术标准战略实施也要三方面的通力合作。现阶段，技术标准成为新的贸易保护形式，各国政府制定了符合本国利益的技术标准化战略。由于技术标准在我国的发展起步晚，所以我国的技术标准战略应该从本国的实际出发，力图实现我国的标准战略发展目标。

参考文献：

[1] “十二五”技术标准科技发展专项规划发布[J].中国标准化，2013，（2）：9-15.

[2] 张泳，王馨.企业参与标准竞争相关驱动因素的研究综述—基于新制度理论的视角[J].科技管理研究，2014，（14）：101-105.

[3] 张米尔，姜福红.创立标准的结盟行为及对自主标准的作用研究[J].科学学研究，2009，（4）：529-534.

[4] 信春华，丁日佳.基于SWOT分析的高新技术标准化竞争策略选择及分析[J].情报杂志，2010，（3）：26-29.

[5] 唐良富，李铀东，钱晋，赵甜甜，解如风，张旻旻.制造业与标准化的未来—基于世界经济论坛研究报告的分析[J].科技管理研究，

2014，（3）：40-46.

[6] 李薇，邱有梅.纵向伙伴关系维度的技术标准扩散效应研究[J].科技进步与对策，2014，（17）：20-26.

[7] 张米尔，冯永琴.标准联盟的兴起及诱发技术垄断的机制研究[J].科学学研究，2010，（5）：690-696.

[8] 李薇.技术标准联盟的本质：基于对R&D联盟和专利联盟的辨析[J].科研管理，2014，（10）：51-56.

[责任编辑 陈丹丹]