专利视角下我国物流产业冷链技术发展预测

冯健

摘要为了了解我国物流产业冷链技术的发展现状，利用专利管理地图研究专利申请数量和专利类型的趋势、专利地域和专利权人的分布，分析比较了多种基于专利的技术预测方法，利用专利定量测度方法预测技术成熟度。研究结果揭示了冷链物流的技术生命周期阶段和发展态势，并从冷链技术创新、企业专利策略和行业规划布局方面提出技术指导和政策建议。

关键词冷链物流；专利管理地图；技术生命周期；预测；发展策略

中图分类号S126；F252文献标识码

A文章编号0517-6611（2015）28-349-03

Research on Forecast of Coldchain Technology in the Logistics Industry from the Perspective of Patent in China

FENG Jian （School of Logistics，Henan Vocational & Technical College of Communications，Zhengzhou，Henan 450005）

Abstract In order to study the development of coldchain technology in the logistics industry，the patent management map was used to study the trend of patent applications and the type of patent，the distribution of patent zone and patentee.It analyzed a variety of forecasting methods based on patented technology and used quantitative methods to predict the patent technology maturity.The results revealed the technology life cycle and the development trend of cold chain logistics.The technical guidance and policy suggestions are put forward from the aspects of the cold chain technology innovation，enterprise patent strategy and industry layout.

Key words Coldchain logistics； Patent management map； Technology life cycle； Forecast； Development strategy

物流作为连接生产和消费的纽带，是重要的聚合型服务产业，受到国家多项产业政策扶持，已成为我国国民经济的重要产业和新的经济增长点。与此同时，突出的食品和药品安全问题，促使冷链运输、冷藏保存和设备在物流市场中的作用日益扩大，以确保物品从生产到消费的过程中始终处于低温状态保持品质，该物流网络称为冷链物流，大致分为食品冷链和医药品冷链2大类物流[1]。国内多个物流企业和电子商务企业，如顺丰、菜鸟、淘宝、京东等相继宣布进入冷链物流、生鲜配送等领域，诸多优惠政策也更加坚定了相关企业的冷链投资计划，而对行业最大的投资动力取决于冷链技术所处的生命周期阶段[2]。

技术生命周期通常利用专利申请数据演变和专利策略来评估研究[3-4]。因为专利数据库是开放且容易获取分析，它包含专有知识以预示技术自身的发展脉络；另外，技术专利化的一个前提是存在商业用途[2]；此外，技术优于产品生命周期，而专利侧重于揭示技术生命周期[5-6]。基于此，笔者基于专利视角，分析物流产业冷链技术的发展态势，预测其技术生命周期阶段，并从技术创新、专利策略和政策建议方面分析冷链物流的行业发展态势和布局。

1基于专利的技术预测方法

技术预测常用的方法是判断技术成熟度，或者拟合增长曲线或趋向曲线以观测所处阶段，通常分为萌芽、成长、成熟和衰退4个阶段[7-8]。将专利统计数据选择合适的模型拟合成曲线，判断技术生命周期阶段和技术成熟度[9]。专利技术趋势外推预测中常见的数学模型见表1。

拟合模型内容特点

直接分析法根据专利数量走势直接绘制图形简洁易懂，无预测功能

皮尔曲线法 yt=L1+ae-bt（yt是预测值；L是y的极限值；b是增长速率）适用于成熟期之前或市场最大潜力分析，不预测衰退期

分段二次多项式采用多项式函数、逼近数据走势精度较高，需要主观判断图形

折线图预测横轴表示每年专利件数，纵轴表示专利权人数专利数和专利权人数结合直接判断技术成熟度，非“S”形曲线

技术层次的专利矩阵利用公司某类技术相对于公司所有领域的指标值绘制四象限图局限于公司层面上技术成熟度，不是该技术领域的宏观预测，非“S”形曲线

专利类型数量定量测度方法利用发明、实用新型和外观设计数量的变化计算技术生产率、成熟系数、衰老系数和新技术特征系数4个指标值根据指标值的定量变化判断生命周期阶段，非“S”形曲线

由表1可知，专利类型和数量定量测度的方法能够综合反映发明、实用新型和外观设计这3类专利数量，且含有揭示生命周期阶段的指标，通过计算指标值大小及其逐年变化规律，可以判断该技术的生命周期[10-11]。该方法通过查询3大类型专利的申请和授权数量，利用专利数的变化作定量计算，且已经过能源、钢铁、地理、旅游等多个行业技术的验证[12-15]，不同类型专利数量生成的4个指标见表2。

表2中，a表示当年该技术领域发明专利申请数；b表示当年该技术领域实用新型专利申请数（或授权数）；c表示当年该技术领域外观设计专利申请数（或授权数）；A表示追溯到前5年该领域的发明专利申请累积数（或授权累积数）。

指标公式意义

技术生长率νν=a/A如果连续几年ν值变大，说明技术处于成长阶段

成熟系数αα=a/（a+b）如果连续几年α值变小，说明技术处于成熟阶段

衰老系数ββ=（a+b）/（a+b+c）如果连续几年β值变小，说明技术处于衰退阶段

新技术特征系数NN=（ν2+α2）1/2N值越大，说明新技术特征越强

2冷链物流技术专利统计分析

冷链物流的专利统计数据来源于国家重点产业专利信息服务平台，在物流产业所有专利摘要中，分别以“冷链”、“冷藏”、“冷冻”为关键词检索，但存在大量与物流不相关专利[16]；结合Patentics专利检索系统，以“物流”为关键词、概念“冷链and冷藏and冷冻”进行排序，去除相关度较低的专利，截至2014年底，我国共申请671项物流产业冷链技术专利[17]。

2.1专利申请趋势分析

通过检索，1989～2014年，国家共申请冷链技术专利671项，其中发明专利381项，实用新型专利290项，历年专利申请数量趋势见图1。2002年开始，我国物流冷链技术专利逐年增长，并于2006年步入快速增长期，2011年实现飞跃式增长，2014年有减少趋势。这种专利增长态势及每个增长节点与国家宏观层面物流政策密不可分，2001年3月，国家经贸委联合六部委印发《关于加快我国现代物流发展的若干意见》，2005年国务院颁布《疫苗流通和预防接种管理条例》，规定了疫苗储存、运输管理规范的冷藏制度，2009年以来，国家相关部门更是密集制定了近10项冷链物流发展措施[18]。

从专利类型来看，物流产业冷链技术的发明申请数量要略高于实用新型，主要是因为冷链物流主要涉及保鲜和冷藏运输的方法类专利，尽管如此，已授权发明专利只有54项，可见发明专利虽然申请数量多，但成功率只有14%，凸显创新性不足。

2.2专利分布情况分析

按专利权人所在省份统计专利地区分布情况，前12个省份排名见图2。除了北京、河南、四川、安徽4省份，沿海地区是我国冷链物流技术的主力军，大量水产品和进口生鲜食品催生该地区优先发展冷链物流；北京市作为首都和主要消费地，在食品和药品冷链物流技术方面理应走在前列；河南省作为农业大省和“国人厨房”，冷链发展势在必行；安徽和四川作为中东部和中西部联接的纽带，是我国冷链物流发展由沿海向西部地区延伸的必然。

按专利权人分布情况，排名前10的单位见图3。企业申请冷链物流技术专利数量要多于科研院所，充分说明我国企业越来越重视知识产权保护，商业实践中正在向加强技术创新方面努力。

3冷链物流技术预测分析

由图1统计的专利数据，去除2002年以前申请极少专利的年份，依照表2计算公式对物流产业冷链技术成熟度进行计算，根据技术生长率ν、成熟系数α、衰老系数β和新技术特征系数N的计算结果绘出图4。

图4中，β值不变，表示技术没有处于衰退阶段；除β值外的其他3个指标值均起伏不定，总体趋势稍微变小，其中2012和2013年明显上升，表明冷链物流技术介于成长期和成熟期之间，具备一定的新技术特性和发展潜力。这一生命周期阶段，技术创新只可能局限在一些寡头公司或者高技术人才，且技术存在向欠发达地区转移的趋势，以及加快向一级市场挖掘和向二级市场布局的投资计划。

4结论与建议

该研究以物流产业冷链技术为分析目标，以国家知识产权局重点产业和Patentics专利检索系统为专利统计平台，利用专利管理地图和技术生命周期预测的方法研究我国冷链物流行业的技术发展态势，得出以下结论和建议。

（1）历年专利申请趋势表明：冷链物流的专利申请数量与国家物流政策制定呈正相关；冷链物流的技术多涉及保鲜或冷藏方法，所以专利申请的发明数量高于实用新型；但发明授权成功率低，陷入技术创新型行业的假象。国家应针对冷链物流的技术人才加大知识产权培训和教育，善于进行专利挖掘，注重专利申请质量，提高核心技术创新水平。

（2）专利的分布情况表明：沿海地区是我国冷链物流技术创新的主力地区，且物流企业在市场竞争中意识到知识产权保护和技术创新的重要性；我国冷链物流行业逐渐由珠三角、长三角等沿海地区向渤海、中西部地区发展布局。政府应该鼓励科研院所和企业开展研究，制定规划政策，借助“一带一路”，完善冷链物流的多式联运机制。

（3）技术生命周期预测表明：近年来，冷链物流在国家物流政策的扶持下，企业逐渐增多，技术实现了跨越式进步，预测结果显示该技术介于成长期和成熟期之间，但缺少具有较强资源整合能力和竞争力的龙头企业。国家应引导冷链资源整合，促使技术向中西部转移，有实力的企业加快向二级市场投资布局。

参考文献

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43卷28期冯 健专利视角下我国物流产业冷链技术发展预测