湖南机械制造业创新驱动发展存在的问题与对策

李代明

(湘潭大学 公共管理学院，湖南 湘潭 411105)

湖南机械制造业创新驱动发展存在的问题与对策

李代明

(湘潭大学 公共管理学院，湖南 湘潭 411105)

机械制造业作为湖南工业经济的支柱产业，它的创新发展对湖南经济快速强劲崛起发挥着不可替代的驱动作用。湖南机械制造业创新驱动发展取得了积极成效，但依然存在创新驱动发展主体功能缺位、创新链与产业链结合不紧密、创新驱动发展资金投入较低且不平衡、区域间协同创新难协调等问题，需要进一步优化创新驱动发展环境，合理配置创新驱动发展要素，健全创新驱动发展平台，完善创新驱动发展机制，共同促进湖南机械制造业可持续发展。

机械制造业；科技创新；创新驱动

近年来，湖南立足本省实际，通过一系列政策鼓励机械制造业持续进行科技创新，通过科研体制改革激发行业创新活力，通过金融改革试点拓宽多元投融资渠道，积极走上创新驱动发展道路，克服经济形势的不利影响，实现了平稳健康发展，行业内结构调整和转型步伐加快，支柱地位得到巩固，对全省工业经济和其他行业起到了有效的支撑和辐射带动作用。深入研究机械制造业创新驱动发展，对于进一步促进湖南经济转型升级、实现“三量齐升”具有重要的理论意义和实践意义。

一、湖南机械制造业创新驱动发展的现状

一是行业综合创新能力迅速提升。“十一五”期间涌现出一大批世界级的科技创新成果，本行业规模以上企业年均增幅达50.49%，其中轨道交通、机床工具、农机、仪器仪表、内燃机等行业新产品产值增速超过50%，湖南科技进步对经济增长的贡献率年均提高1个百分点左右，经济保持年均增长13.4%，其中，机械制造业功不可没。2011年由省经信委、省机械行业管理办公室等鉴定的新产品、新技术共计27项。湖南取得了10余项领先世界的重大科技成果，如：世界运行速度最快列车测牵引电传动系统、最大功率六轴电力机车、世界臂架最长的泵车、世界功率最强的海上风力发电机、世界起重能力最强的履带起重机、世界人工干预最短的无人驾驶车及炭/炭航空材料、世界最长臂架混凝土泵车、世界最大工作幅度塔式起重机、世界首台1000W特高压变电器等，这些创新成果的涌现，使得一大批节能环保的“两型”装备产品进入市场，大大提升了湖南机械制造业的装备水平和装备能力，有效推动了湖南经济转型升级。

二是创新平台建设规模不断扩大。近年来，湖南在机械制造业创新平台建设方面取得了巨大进步，涌现出长沙工程机械技术中心、株洲轨道交通设备技术中心、湘潭矿山运输及安全装备技术中心、威胜集团技术中心、中钢集团衡阳重机有限公司技术中心、株洲齿轮有限公司技术中心等国家级技术中心和一批省级技术中心。据《2013年湖南产业发展报告》统计：截止2012年底，全行业建立起国家级创新示范企业3家、国家级企业技术中心19家、省级企业技术中心89家。同时还建有一批院士工作站、工程研究中心，在此基础上还配套了一批公共服务创新平台和科技金融创新平台，通过创新驱动发展平台建设，有效促进了湖南机械制造业的创新转型。

三是机械制造业创新产品对全省经济贡献增大。截止到2012年底，湖南省机械制造工业2292家规模企业完成工业总产值6721.8亿元，工业销售产值6600.1亿元，工业增加值1983.2亿元，主营业务收入6508.7亿元，利税675.5亿元，利润421.4亿元。其中农用机械、石化通用机械、重型矿山机械、机床工具、通用基础件的增速在20%以上，航空航天器材的增速在30%以上。［1]通过创新产出的新产品迅速商业化市场化，极大地带动了相关产业走上创新驱动发展之路。

二、湖南机械制造业创新驱动发展面临的主要问题

湖南省机械制造业在全国处于领先地位，在全省经济发展中的支柱作用日益显现，拥有三一集团、中联重科、中国铁建、南车集团、山河智能等一批国内领军企业。据统计，早在2009年国内市场80%左右的混凝土机械，30%左右的汽车起重机械，70%左右的液压静力压桩机械，45%的旋挖钻机等，均出自湖南省。［2]湖南机械制造业在全国虽占据重要地位，但依然存在以下问题：

(一)创新驱动发展主体功能缺位

在市场经济条件下创新的主体主要是企业(企业家)，还包括政府。考察企业是不是发挥了主体作用，就是要看企业是不是成为研发投入的主体，是不是成为创新活动的主体，是不是成为创新成果应用的主体。创新驱动就是让企业家在市场中去探索、去试验。政府退出市场，回归到能够发挥自己比较优势的领域，造良好竞争环境。就湖南的实际情况来看，政府在推进科技创新过程中依然发挥着主导作用，创新驱动依然主要依靠政府推动。从企业主体来看，企业没有成为研发的主体，三一重工研发投入占营业收比为5.18%，山河智能研发占销售收入的6%，中联重科研发占销售收入的5%左右，中国铁建集团研发占营业收入的1.31%，南车株机研发占销售收入的8%。这些大型企业的投入虽然高于全国平均水平，但众多的中小企业的研发投入远远没有达到这个水平。同时，大型企业建设研发中心的物力、财力等资源更充分，致使人才和核心技术形成“马太效应”，并越来越明显地向大企业聚集，广大中小企业依然没有真正成为创新驱动发展的主体。

(二)创新链与产业链结合不紧密

一个成熟可持续发展的产业应该具有比较完备的产业链，从纵向来看，有上游产业为基础，有下游产业作为生存空间；从横向来看，有各类配套企业相互衔接。虽然一个地区并不一定集中一个完整的产业链，但作为产业基地，应该具备左右整个产业链的核心部分和能力。以株洲轨道交通装备制造业为例，它是以株洲电力机车厂和时代集团为核心来构建的，但相关配套企业的发展则良莠不齐，产业中的企业各自为政，缺乏产业整合与协调，产业链上下难以延伸，中间缺乏扩散与衔接，导致产业链不完整。企业之间缺乏有效运作的管理协调机制，处于一种较为松散的状态，作为产业基地的整体功能有所欠缺。机械制造业的发展离不开多种技术合成的企业的聚集，机械制造业的科技创新驱动发展需要整个与行业有关的企业都进行配套的科技创新，形成创新的技术链，进而形成创新链，最终推动整个行业实现以科技创新驱动的可持续发展。以湖南这几家大型机械制造企业来看，依据“产业链”部署“创新链”的要求远远没有达到。

(三)创新驱动发展资金投入较低且不平衡

科技创新投入不足是制约湖南省机械制造业创新驱动发展的重要原因之一。发达国家企业R&D投入占销售收入的4%左右，2013年，湖南省省级以上技术中心企业研发投入经费投入比重为3.18%，［3]与发达国家相比还有很大差距，投入不足必然影响技术创新成果产出。以科技创新资源雄厚的长沙市为例，2013年，全市76.9%的企业科研强度低于全市规模以上工业企业平均水平，其中68.4%的企业科研强度为零，即无R&D经费投入。［4]

长沙市作为省会城市，拥有湖南最强的科研队伍、最多的科研机构、稳定的科研经费保障、宽松的科技创新政策，但装备制造业用于研发的投入依旧在低位运行，其他市州的投入更是缺乏。另外，湖南省虽然有国家科技和金融结合试点园区，在湖南注册的金融机构345家，其中科技银行20余家，10余家小额贷款公司，10余家担保公司，但这些投融资机构绝大多数位于长株潭的高新区，对周边地区企业的辐射作用有限，同时，湖南机械制造业融资渠道不宽，创投机构不完善，信用担保和风险投资服务良莠不齐，利用外资规模有限，真正意义上的多元化、多层次的投融资体系尚未建立。

(四)区域间协同创新的协调难到位

从湖南的实际情况来看，大部分领军机械制造企业都是由院所改制企业、国有企业、国有控股企业组成，这种特殊性造成不同区域间协同创新的组织、协调、管理难以到位。湖南省企业与中央在湘企业的对接方面存在一定难度，央企技术资源、资金等优于湖南企业，导致分化严重，使得湖南机械制造产业的合力和整体竞争力很难形成，产业中的重点核心企业与区域中的其他关联企业间的协作发展更难以建立。从各市州来看，由于行政区划导致各区域之间的协调难度大，各市州都有自己的考核目标和考核任务，在一定程度上都注重保护本市州企业的核心技术，各行政区划不相隶属导致协同创新受阻，虽然提出了“长株潭国家自主创新示范区”的建设，但不同区域间的协调管理难度依然很大。从各企业来看，由于科技创新成果具有专有性，各企业都想通过自身独有技术优势赢得市场先机，获取较大经济效益，因此不同企业之间的技术交易、技术引进与应用阻力较大，企业间协调难以到位。

三、推进湖南机械制造业创新驱动发展的对策

(一)优化创新驱动发展环境

创新驱动发展是在一定的社会环境和条件下进行的，实现湖南机械制造业的创新驱动发展，首先要在全省范围内加大对创新的宣传力度，形成激励创新、勇于创新的良好氛围，要树立全民创新的精神状态，要多培养求异思维方式，鼓励大家奋发创新，形成人人争创新，个个要创新的氛围；其次，继续深化科技体制改革。要将科研院所转制企业推向市场，充分发挥市场对技术研发方向、路径选择、要素价格、各类创新要素配置的导向作用，促进科技资源优化配置和有效利用，推动科技与经济发展紧密结合，充分调动广大科研机构和科技工作者的积极性、主动性和创造性，促使创新成果转化为现实生产力。再次，整合创新政策。机械制造业科技创新需要政府加强政策引导，要注重梳理、整合分散在各个部门的政策，适时适地加以综合运用，提高政策的针对性和有效性，放大政策效应。要进一步整合人社、教育、财税、经信、科技部门的政策资源，继续完善和执行促进产学研结合增强自主创新能力、强化企业主体地位的意见、企业股权和分红激励试点、促进科技和金融结合等含金量高、操作性强的政策措施，形成涵盖人才、产业、财政、税收、政府采购等在内的政策支撑体系。

(二)优化创新驱动发展要素

实现科技创新的关键在于创新资源的资本化，就是要让创新要素进入市场，运用市场机制来激发和动员这些创新要素，使创新资源得到合理地配置和有效地利用。

一是优化资金配置。在创新资源资本化的过程中，最重要、最关键的环节之一是资金进入市场成为资本要素，参与乃至主导价值的形成、创造和实现。［5]优化资金配置起支配作用的主要是企业。一是资金主要来自于企业，二是资金主要应用于企业。同时，金融机构、创业投资和风险投资组织应该有效的发挥职能，形成多层次、多渠道资金流，进而形成强大的资金链，建立起具有“造血”功能的资本内部循环系统，有效解决投融资的“马太效应”。

二是优化人才配置。创新驱动的发展主要依靠人才资源，因此加强人才队伍建设，引进和培养创新型研发设计人才、开拓型经营管理人才、高级技能人才等专业人才，实现人才队伍的结构优化是实现科技创新的必要条件。［6]科技创新每个阶段的特征不同，运行方式也各异，所以，人才配置机制也应该依据实际情况而定。根据每个阶段的实际需求，设置合理的激励机制，充分调动科技人才和管理营销人才的创新积极性。

三是优化技术配置。技术是企业创新的核心资源，当前，湖南机械制造业整体自主创新能力较弱，完全凭企业自己进行技术创新的情况主要集中在三一重工、中联重科、山河智能、南车株机、中国铁建等大企业，绝大多数企业还依赖外购技术，核心技术和竞争力受到诸多限制严重影响“水平研发”和“垂直研发”。鉴于此，需要建立起企业拉动型技术配置模式，企业要形成自己的专利，形成技术上的竞争优势，技术资源的配置要以企业需求为立足点。加强大学、科研院所与企业需求的对接，将技术资源效益最大化，通过产学研逐步培养企业的独立创新研发能力。

四是优化信息配置。湖南省科技创新成果突出，但由于“产-学-研-用”各方信息不对称，造成科技成果转化难、产业化不充分，难以充分释放科技成果的能量，要想实现科技创新驱动发展，就要充分利用好湖南科技成果转化网、科技成果推介会等平台，充分整合国内外有关“产-学-研-用”各方的信息资源，把省内与省外、国内与国际两个市场有机统一起来。

(三)健全机械制造业创新驱动发展平台

一是健全产业集群创新平台。建立产业集群创新平台促进创新要素的集成、协同和整合，机械制造业是一个基础的工业部门，与很多产业关联度很大，需要利用创新成果外溢效应，促进相关科技成果的商品化、产业化和国际化，形成以机械制造业为主导产业的现代产业集群，充分发挥“集群作战”的优势，带动全省产业变革。要从全省乃至全国的高度合理布局产业集群，充分发挥长株潭国家自主创新示范区、长沙国家高新技术产业开发区、株洲高新技术产业开发区、湘潭高新技术产业开发区等园区在产业集聚中的作用，规范市场竞争规则，明确产权归属、科学进行产学研合作、有序开展风险投资，为其他市州进行有益探索和经验借鉴。发挥湘潭矿山装备产业集群技术创新服务平台、株洲轨道交通产业集群创新服务平台、长沙工程机械产业集群创新服务平台的优势，建设一批新的机械制造产业集群创新平台，共同推动全省机械制造业转型升级。

二是健全公共服务创新平台。公共服务创新平台不受地域和产业的限制，可以通过现代化的手段实现便捷高效的信息配置与共享。不同地区、不相关联产业都可以享用公共技术服务。湖南机械制造业作为支柱产业，需要在政府的主导下，建立企业、高校、科研院所、行业协会等共同参与的公共服务创新平台，将与机械制造业相关的专家、企业家和中介服务机构有效组织起来，制定机械制造业产业创新驱动发展战略，积极加强科技政策法规的制定、整合、实施与监督。合理调控产业结构，进一步探索有效促进科技中介服务机构的政策措施，加强中介人才队伍建设，实现中介机构人才队伍专业化，提高其服务能力和服务水平。加强生产力促进中心、行业协会、科技咨询机构、技术转移中心、科技孵化器、科技评估机构、智力引进和培训服务机构、信息服务机构及科技金融相关的科技中介机构等与企业、高校和科研院所的合作，发挥其“黏合剂”作用，推动创新链与产业链的融合，提高机械制造业的创新水平和科技成果转化能力。

三是健全科技创新投融资平台。资金问题一直是制约创新驱动发展的短板和瓶颈，一个完善的科技创新投融资平台可推动科技资源与金融资源有效衔接，投融资平台建设需要由政府倡导，以金融企业为主体，以促进科技成果产业化、市场化、商业化为目标，形成一个以政府投入为引导，企业投入为主体，利益共享、风险共担的科技投融资体系，［7]充分发挥资本市场对创新创业的支持作用，促进科技金融结合，加快推动创新成果产业化。引导金融机构综合运用买方信贷、卖方信贷、融资租赁等方式，加大对科技型中小企业的信贷支持，鼓励发展知识产权和股权质押贷款。［8]促进中小企业板、创业板以及场外市场等资本市场健康发展。加大对天使投资基金等的支持和引导，鼓励商业银行、保险机构等积极投资科技成果转化子基金、风险补偿基金，鼓励湖南商业银行专门建立科技支行，通过风险补偿和信贷贴息等方式参与科技创新，组建科技贷款、担保、租赁、保险公司，降低其门槛和获准条件，带动民间资本更多地投向创新型企业。不断拓宽融资渠道，建立投融资综合服务平台。

(四)完善机械制造业创新驱动发展机制

一是完善创新驱动发展评估机制。机械制造业创新驱动发展是一个复杂的系统，需要从国家科技战略的高度制定出符合湖南机械制造业创新发展实际的评估机制，根据不同发展阶段、不同市州的企业情况，制定评估指标、选择评估方法、确定评估主体，保证评估结果客观有效。在评估过程中，要合理确定技术人员、管理人员、营销人员的指标权重，保证评估结果客观有效。

二是健全创新驱动发展激励约束机制。在机械制造业创新驱动发展方面，需要通过完善的激励约束机制来引导和规范各参与主体的行为，兼顾各方利益需求。除了建立知识产权措施之外，还应建立健全股权激励，通过股权奖励、股权出售、股票期权、分红奖励、限制性股票、业绩股票、股票增值权、虚拟股票、员工持股等形式，对“两个70%”激励政策进行完善和推广，将机械制造业各参与主体的利益诉求有效融合，形成物质激励、精神激励、职务晋升激励相协调的激励体系，同时，要对在创新驱动发展过程中弄虚作假、侵权等行为进行严厉打击，构建知识产权创造、应用、保护体系，健全技术创新激励机制，形成奖优罚劣的竞争环境。

三是完善创新驱动发展协同运行机制。首先，完善区域协同机制。湖南机械制造业要立足各市州资源禀赋、产业基础、发展水平不同的实际，坚持分类指导、分类实施，有针对性地配置科技资源，形成相互支撑、互补发展的区域创新体系，要将长株潭与其他市州和其他省份的创新要素优化组合，广泛参与国际合作，形成创新合力。其次，完善产业协同机制。将创新要素和能力由单一环节引向整条产业链、由单一产业引向产业集群、由单一业态引向关联业态，形成全方位、广覆盖、宽领域、多层次的立体式创新模式，增强创新的整体效应。坚持发展高端装备制造业和改造提升传统机械制造业并重，优先支持大企业牵头重大产业技术攻关项目，带动配套的中小企业开展创新，努力构建“双轮驱动、以大带小”的发展格局，促进机械制造业与其他相关产业有机结合，催生一批新业态、新企业，形成新的经济增长点。再次，完善部门协同机制。要从省级层面形成高规格的议事协调机构，统筹协调各市(州)、各部门的职能与资源，在编制工作规划、出台激励政策、推进重点任务、强化保障措施、引导投融资等方面，将科技资源整合，将责任分解明确，促进科技资源优化配置和共享，从队伍、人才、项目、经费、信息、平台等方面加大支持力度，建立省、市、县三级协同创新机制，增强县域科技创新服务和创新能力。

四是健全科技创新风险分担机制。创新是一个高风险的活动，特别是机械制造业关键技术的创新与突破，需要对创新活动进行大量的智力、人力、物力、财力投入，单个企业特别是中小型企业很难承担创新失利所带来的风险，并且有些损失是不可逆的，企业投入的资本和科研方投入的资本极有可能不可挽回，对各方造成严重损失，为了降低风险和减少损失，在进行创新的过程中，政府要积极引导，加大政策支持力度，引导或建立多类型的风险专项基金，完善风险补偿机制，帮助中小企业降低风险，引导商业银行、投资基金积极进行风险的分摊。

［1］梁志峰，唐宇文.2013年湖南产业发展报告［M］.北京:社会科学文献出版社，2013:115.

［2］唐爱平，冯济武.湖南工程机械业驰骋广阔市场［N］.湖南日报，2009-06-28.

［3］湖南省经济和信息化委员会，2013年湖南企业技术创新发展报告［R］.湖南省经济和信息化委员会官方网站.http://www.hnjxw.gov.cn/eca/view. 2014-01-28.

［4］长沙市统计局.2013年长沙装备制造业科研投入强度浅析［EB/OL］.湖南统计信息网，2014-7 -22.

［5］路小昆.科技创新资源的资本化与区域创新能力［J］.科技创业月刊，2007，(5):18-19.

［6］邵笑冰，陈小平等.江苏省装备制造业的科技创新与产业升级路径［J］.中国制造业信息化，2012，(3):10.

［7］陈曦.创新驱动发展战略的路径选择［J］.经济问题，2013，(3):44.

［8］王志刚.健全技术创新市场导向机制［J］.求是，2013，(23):12.

The Problems and Countermeasures Existing in Innovation-Driven Development Hunan M echanical M anufacturing Industry

LIDai-ming
(School of public administration，Xiangtan University，Xiangtan 411105，China)

As a pillar industry of Hunan industrial economy，The innovation and development of it plays a driving and irreplaceable role on the econom ic development of Hunan Province.The innovation of Hunanmechanicalmanufacturing industry has achieved positive results，but there are still some shortcomings，for example，the lack of main functions of innovation-driven development，the combination of innovation chain and industry chain notbeing so tight，the capital investmentof innovation-driven development being low and unbalanced，and the inter regional cooperative innovation being difficult to coordinate problems etc.We need to further optimize the environment of innovation-driven development，rationally allocate the factors of innovation-driven development，improve the platform of innovation-driven development，perfect the mechanism of innovation-driven development，and jointly promote the sustainable development of Hunan machinery manufacturing industry.

mechanicalmanufacturing；sci-tech innovation；innovation-driven

F407

A

1672—1012(2015)02—0072—06

2015-01-30

国家软科学项目“长株潭区域自主创新体制机制研究”(2014GXS2D026)；湘潭大学研究生暑期社会调研项目“长株潭科技创新驱动发展现状研究”

李代明(1986—)，男，陕西安康人，湘潭大学公共管理学院行政管理专业硕士研究生。