双元创新对企业绩效影响的调节因素研究——基于meta的文献分析

王希泉　张一冰　叶　语

(南京中医药大学经贸管理学院，江苏?南京 210008)

双元创新对企业绩效影响的调节因素研究——基于meta的文献分析

王希泉张一冰叶语

(南京中医药大学经贸管理学院，江苏?南京 210008)

〔摘要〕运用R编程语言与操作环境，针对近年来新兴的双元创新能力与企业绩效影响的文献进行了统计分析、数据挖掘和可视化。基于meta，mass，metacor，methods，grid等R语言下的meta包来做相关系数的meta分析并做出森林图，对该领域的文献热点和趋势进行阐述，对于双元创新能力中探索性创新对企业绩效的影响机制以及开发性创新影响绩效的调节机制进行了文献量化分析上的探索，从而验证了其结论的科学性和稳健性。

〔关键词〕元分析；双元创新；企业绩效；文献分析

随着经济全球化发展，企业在发展的同时，也将面临难以预测的因素。如何在多变的环境中寻求创新，从而导致企业绩效的增长，成为企业发展的问题。本文通过分析探索式创新和利用式创新，探究双元创新能力对企业绩效的影响。

1　理论与假设

1.1探索式创新与企业绩效的关系

探索式创新，从概念上来说是一种对于新事物的新尝试(March，1991)，具体来说也就是设计与提供一系列新的设计，市场与渠道用来服务新的产品与客户，是一种彻底式的创新(Bener，Tushman，2003)，它需要拥有更加广阔知识面的管理人才(Levithal & March，1993)，同时需要协调与社会政治关系的交流(Weick，1995)。这样就可以达到的目标让组织更加的灵活与多样，并且通过不断提高企业创新能力来实现长期绩效。不过实现这个目标的周期很长而且具有不确定因素(Levinthal & March，1993；McGrath，2001)。因此一个企业如果发展探索式创新可以提高它的持续的创新能力，让组织机构更加灵活多样，进而提高企业绩效，同时也有可能会陷入一味探索而导致失败与损失的恶性循环中。(Levinthal & Mareh，1993)。之前的研究表明，技术学习能力越强的企业，实行探索式创新的企业绩效就会越好(JeoLee，2002)；企业内部实行更加灵活的弹性组织也会更有利于实行探索式创新(OReilly & Tushman，2004)；当企业所面对的环境发生很快的变化时，实行探索式创新也会更加的适合(Justine等，2006)。

假设1：探索性创新与企业绩效正相关。

1.2利用式创新与企业绩效的关系

利用式创新相对来说就是利用现有的知识和技术进行运用与发展(March，1991)，也就是企业利用当前所掌握的知识与技术对现有的产品进行改进与发展，并且服务于现有的客户，是一种渐进式的创新(Bener，Tushman，2003)，它需要的是拥有更加专业知识的管理人才(Levithal & March，1993)，更加需要企业内部的交流。利用式创新可以使企业增加对于现在产品的开发与了解，提高现有产品的质量，它的目标是让企业当前的产品更具有竞争力(Katila & Ahjua，2002)，这个目标在短期内很容易实现，也就给企业带来了比探索式创新更稳定的短期绩效(Levinthal & March，1993；March，1991)。但是由于企业着力开发当前产品而不去进行研发，在带来短期绩效的同时也使得企业不能够发展创新精神也就不能跟上环境的改变(Levinthal & March，1993)。研究表明，当企业面临激烈的市场竞争时，企业应当采取利用式创新来快速的获得企业绩效(Justine等，2006)；当企业采取的是严谨正式的组织结构以及集中的决策方式，利用式的创新会更加的有效(OReilly & Tushman，2004)。

假设2：开发性创新与企业绩效正相关。

1.3探索式创新与利用式创新之间的关系

在很长一段时间的研究里，探索式的创新和利用式的创新是作为两个独立对立的方面来研究的，一方面由于这两种创新都会占用企业的资源，所以他们的发展也会相互受到制约；另一方面探索式创新是一种较为开发的文化，而利用式创新则是一种保守的文化氛围，因此也面临着不同的文化冲突(蒋春燕，2006；蒋春燕，赵曙明，2006)。不过近几年的研究表明探索式创新与利用式创新也不是完全对立而不能共存的，二者在企业中应该是相辅相成的作用，探索式创新是通过探索新的事物来获得关于新的市场的新的知识，利用式创新则是将这些新的知识进行不断的转化并作用于现在的发展(Lichtenthaler，2009)[1]。

假设3：探索式创新与利用式创新之间具有相关关系。

1.4双元创新能力对于企业绩效的影响

对于双元组织能否提高企业绩效的问题目前存在很多不同的结论，2004年，He and Wong通过对206家制造业的分析，认为探索式创新与利用式创新之间的平衡可以提高企业绩效；2006年，Venkatramanetal认为在软件行业中，实现探索式创新与利用式创新的企业会拥有更高的利润；而2008年李忆和司有和对于中国企业的调查却证明了两种创新模式单独对于企业绩效有正向增长作用，但是双元创新却没有对企业绩效有影响。

总的来说，探索式创新将使企业获得更多的未来竞争优势与长期绩效，而利用式创新则可以使企业更快获得短期绩效，从这两点来看，双元创新对于企业绩效的影响应该是正向的。

假设4：双元创新能力对于企业绩效的正向影响。

1.5调节变量的特征

1.5.1组织规范化

组织规范化是一种描述组织与程序的标准化及书面化的程度(Pugh，1963)，也就是一种对于制度的使用力度，即内部成员的各种关系进行程序化与标准化的程度(王明华，王长征，2004)。

就组织规范化对于企业绩效的影响来看，大部分学者认为是正向作用于企业绩效的。SehwenkandShrader在1993年就一个小企业的分析研究得出结论，认为规划的计划加强了企业的绩效。Adler和Borys在1996年举例ISO9000的提出增加了工作的规范化程度，进而提高了公司绩效，由此他们提出了组织规范化对于企业绩效是正向影响。

不过总的来看组织规范化的作用是复杂的，其可能加强组织绩效，也可能减损企业的绩效(商玲，2010)，组织的规范化一方面可能通过提高企业日常事务的规范程度来提高企业的效率实现更高的社会绩效；另一方面也会由于信息收集的速度变缓，以及事务处理的程式化导致企业的反应速度变慢，也就是会影响企业绩效的实现。

假设5：组织规范化在双元创新能力对于企业绩效中起到调节作用。

1.5.2高层管理团队认知冲突

企业的高层管理团队顾名思义即是企业的最高层，也是一个企业的战略执行层，负责企业的重大事件决策，对于企业的日常经营活动具有很大的决策控制权(赵彦斌，2010)。Hambrick和Mason在1984年提出的“高层梯队理论”中认为企业高层通过战略决策来影响企业的绩效。由于高层管理团队并不是由一个人组成，不可避免地会带来组织成员的内部差异，这种差异即是高管团队的异质性，也就是高管团队的认知冲突。这种异质性直接影响着企业的绩效，既有着正效应也有着负效应，2007年张平在对深圳和上海356家上市公司进行了研究调查，得出高层管理团队的异质性与企业创造力正相关，进而影响企业的绩效。

高管团队的异质性必然会带来内部的冲突，Amason把这种冲突分为认知冲突与情感冲突，认知冲突是由于不同的人对于同一个任务的认识不一样，情感冲突则主要是由个体与个体之间的不信任造成的。由于认知冲突可以吸收更多的思想，有助于集思广益，因此对于决策的质量呈现正相关关系。Jannis提出高的认知冲突会促进高管团队的内部行为整合。Lubatkin等(2006)对于139家企业进行调查研究，验证了高管团队的行为整合对于企业双元性的实现是正相关的作用，也就是说高管团队的认知冲突对于企业双元性的建设有着很重要的影响。

假设6：高层管理团队认知冲突在双元创新能力对于企业绩效中起到调节作用。

2　研究设计

2.1文献检索

通过在中国知识资源总库(CNKI)和Google学术对2006-2014年的文献进行检索，检索到参考文献50篇[2-40]。经过筛选，确定研究文献32篇。

表1　文献整理列表

2.2研究方法

Meta分析是全面综合已有实证研究结果，对具有相同目的的多个研究结果进行合并与归纳，进行定量的综合评价，最早应用于心理学和医学的研究，逐渐进入知识管理和情报学领域，成为一种有效的方法，由于知识管理和情报学文献的实证以相关系数为主，因此以相关系数检验为主的meta分析比较独特，需要特定的研究工具和分析思路。本研究中，主要运用R语言对双元创新能力和企业绩效的关系进行研究。R是由来自新西兰奥克兰大学的Ross Ihaka和Robert Gentleman开发，一种自由软件编程语言与操作环境，主要用于统计分析、绘图、数据挖掘。其内置多种统计学及数字分析功能，同时开放的平台还可以通过加载安装包增强。

2.2.1数据导入

对于任何一个软件都有自己的数据格式，R语言的数据可以在建立数据外，也可从外部读取其他类型的数据集。将包含数据的Excel文件另存为.csv文件导入R语言程序包。

2.2.2数据分析

通过在R中加载meta数据包和metacor数据包，对已有的数据进行Meta分析。通过R的meta包分析，从中可得到Meta分析固定效应模型与随机效应模型下的合并效应值、森林图，还可做影响性分析等。结果如表2：

表2　相关系数效应值

表3　固定效应模型与随机效应模型下的合并效应值

注：研究样本数为30

表4　异质性检验

注：tau＾2=0.0539；H=3.99[3.54；4.49]；I＾2=93.7%[92%；95%]

Metacor命令给出了固定与随机效应的相关系数合并值，95%置信区间和相应P值，并给出Q统计量和其P值。固定效应模型的合并相关系数值为0.4740，随机效应的合并相关系数值为0.4709，Q为461.94，P小于0.0001，故应采用固定效应模型的值。所以，统计学上可以做出双元创新能够影响企业绩效的结论。

表5　相关系数的Meta分析结果

注：Fixed为固定效应模型，Random为随机效应模型，Q-value用于检验效应值的异质性并判断是否存在可能的调节变量。

图1　相关系数的Meta分析结果的森林图

图1显示，30个中有2个研究的95%置信区间横线与中间的无效竖线相交，表明研究双元创新与企业绩效之间无关；而剩下的28个在中间0竖线的右侧表明研究变量之间有关联；且28个中有14个在0.5竖线的右侧，方块较大，表明该14个数据对研究权重较大，强烈支持双元创新与企业绩效之间存在强相关。

2.2.3探索式创新和利用式创新的影响的相关性

通过研究30篇文献的探索式创新与利用式创新对企业绩效影响有无关联，做出假设：探索式创新对企业绩效的影响与利用式创新对企业绩效的影响无关。

通过进行二元相关分析，得出结果如图2。

通过分析可以发现，在企业发展的过程中，探索式创新和利用式创新缺一不可。探索式创新，即是在新的领域中进行探索，进行一系列新的设计，可以说是彻底的创新。利用式创新，则是在现有的知识和技术上进行进一步的发展。企业在发展过程中，只有在“两手抓，两手都要硬”的情况下，才能促进企业绩效的增长。

2.3研究结果

通过文献追踪、META分析以及二元分析统计学分析方法，本文已经验证了假设1和假设4成立，假设2和3未通过验证，以下从理论上验证假设5和假设6。

2.3.1组织规范化的调节作用

经过研究，组织规范化能够调节双元创新能力对企业绩效的影响，特别是调节利用式创新对企业绩效的影响。组织规范化，主要是指企业用规章制度、方针政策约束企业内部员工；体现在经营活动中规范办事，照章办事。这特别有助于企业在现有的制度环境下巩固资源，进行利用式创新。通过研究现有的产品和技术，能够使企业产生新的想法，从而有新的发展。在规范化程度越高的企业中，对于突发事件的处理程序可能过于繁琐，导致对于问题的处理不及时，从而错失了机会，所以在组织规范化程度较高的企业中，实行探索式创新所带来的绩效可能会受到影响。

2.3.2高管团队认知冲突的调节作用

高管团队认知冲突在调节双元创新能力对企业绩效的影响的过程中，更多的是调节探索式创新对企业绩效的影响。高管团队认知冲突虽然可能会导致团队内部不满和抵触情绪，但在更多的情况下，认知冲突有利于团队成员形成“头脑风暴”，有利于集思广益，促进创造力。在大家不断地相互交换想法和信息，共同参与决策的过程中，会产生对企业发展中新领域的新想法，从而进行探索，进而创新。

图2　探索式创新与利用式创新的散点图

3　结　论

综合上述研究，可以看出双元创新对于现代创新型企业的企业绩效有深刻的影响，探索式创新与利用式创新都会给企业带来正相关的企业绩效。探索式创新可以让企业开拓创新，开发新型渠道与产品，以便占据更加广大的市场，获得长期利益，但是短期内会导致投资增加而且收益不会很快出现，甚至带有风险性；利用式创新则是让企业更好的发掘当前产品与服务的价值，可以为企业带来迅速的回报，缓解企业的资金不足同时也加深了企业在该领域的研究。于此本文认为探索式创新与利用式创新同时实行，一方面研究探索新的领域为未来的市场奠定基础；另一方面加大对于目前企业产品的研究与开发，更好地巩固当前的市场，这样可能会为企业带来更高的绩效[41]。从文献趋势看可以得到以下启示：

3.1强化双元创新能力在知识管理中的作用，提升企业信息管理能力

凡事预则立，没有信息收集的前瞻很难摆脱在国际竞争中的价值链低端的困境，只有有了信息前瞻这只眼，才能洞悉未来产业的走势，实现战略目标[42]。强化专利信息筛选，可以加强技术创新能力，双元创新能力包括探索创新和开发利用创新两个方面，通过知识产权的保护和合法获取，或自主开发，或合作开发，改变我国创新激励不足的问题关键在于利益的保护，如果探索性创新艰难得到的成果，不能有合法的保障，其创新也很难保证持续，企业也难以从中获利。利用性创新也教会企业可以活用他人的专利，打好专利战略，通过收购小型高科技企业，掌控核心科技专利和核心知识，从而短时间内提升企业绩效[43]。

3.2在大数据时代不断创新信息能力的创新环境和创新氛围，加强情报收集和整合的战略实力

创新能力受制于创新环境和创新氛围，因此组织规范性的调节作用就凸显出来，没有规范化的制度环境，作为知识仓库的企业便没有动力去从事创新活动，创新能力的培养也难以为继，一种过度冲突的团队，也难以着重创新能力和知识创新，从这点看，在大数据背景下，规范化组织氛围有利于加强情报收集和整合[44]。

3.3将首席信息官纳入高管团队，塑造以情报收集和应用为焦点的智慧企业

信任是知识团队嵌入的情感因素。在高团管理中纳入首席信息官，不仅是职能上的完善，同时信息官与其他高管在面对面的长期互动与协商中，也能建立情感上的关联，建立一种信任关系，有了沟通的平台，也可以认识到信息管理和创新能力是企业制胜的关键[45]。首席信息官可以成为跨社会网络边界的关键人物，可以消息灵通人士，沟通各利益相关者与企业管理层的关系，收集情报，构建完善的信息平台。

参考文献

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(本文责任编辑：孙国雷)

Analysis of the Influence of Dual Innovation Element Analysis of Enterprise Performance Based on Literature

Wang XiquanZhang YibingYe Yu

(School of Economic Management，Nanjing University of Chinese Medicine，Nanjing 210008，China)

〔Abstract〕By the use of R programming language and operating environment,the paper explored the influence of dual innovation ability and enterprise performance in recent years emerging literature analysis.Our method is meta-analysis and data mining.Based on meta,mass,METACOR methods,and run by R language under the meta package to get correlation coefficient and make the forest map.make literature trends and hot spots to visit the area,and to explore the mechanism of effect of innovation on firm performance and the .By explaining development of innovative regulatory mechanisms which influence the performance of dual innovation ability,the paper explored by literature quantitative analysis,so as to verify the scientific and robust conclusion.

〔Key words〕meta analysis;ambidextrous innovation;enterprise performance;literature analysis

〔中图分类号〕F272.4

〔文献标识码〕A

〔文章编号〕1008-0821(2015)06-0107-07

DOI：10．3969/j．issn．1008-0821．2015．06．020

作者简介：王希泉(1975-)，男，讲师，管理咨询师，博士，研究方向：知识管理与创新等。

基金项目：南京中医药大学工商管理重点学科开放课题《工商管理》资助。

收稿日期：2014-10-02

·企业情报工作·