论过程设备的质量管理

姚连颖

（中国原子能科学研究院财务资产处 北京）

一、概述

过程设备是指为各类产品或项目的实现过程提供服务的设备。中国原子能科学研究院（以下简称原子能院）是我国唯一的先导性、基础性、前瞻性和综合性的核科学技术研究院，下设多家二级单位和附属产业实体，产品和项目众多，使过程设备的品类繁杂，数目众多。如何加强过程设备的管理，确保处于良好的运行状态，更好地为原子能院科研生产服务，是设备管理人员非常关注的问题。本文从过程设备的全周期管理入手，分析和总结各阶段的质量管理措施。

二、采购阶段的质量管理

要做好过程设备的采购阶段管理工作，必须进行充分调研、论证和设备选型。目前财务资产处提供全院所有闲置设备的查询平台，通过调研、论证确定设备选型后就可以在原子能院闲置设备中寻找符合要求的设备，一旦找到就能避免设备的重复采购和资金的浪费。如果在空闲设备中没能找到所需设备，可以进行下一步设备采购。设备采购必须严格按Q/ZYYoQMSC 7401《采购质量控制程序》及Q/ZYYoQMSC 7402《供方选择和评价程序》的规定执行。设备采购完成后，需及时送达院里进行现场开箱验收，验收控制按Q/ZYYoZC6301《过程设备管理程序》的规定执行。

三、使用阶段的质量管理

1.登账管理

设备使用前，使用部门需按Q/ZYYoZC 6301《过程设备管理程序》的规定要求携带相关资料到财务资产处办理登账手续，以保证账账相符、账实相符，并按现实工作需求确定是否归属过程设备。过程设备的台账管理是质量管理中非常重要的工作。设备的台账就相当于设备的身份证，唯一的设备编码为以后的过程设备质量管理提供方便、快捷的保障。各单位负责过程设备台账的动态管理，每年2月底前使用单位将更新后的《中国原子能科学研究院—过程设备台账》报财务资产处。如果发生了设备转移，由转出单位填写一式五联《仪器设备内部转移单》，双方领导、使用人签字，双方单位到财务资产处办理手续。

2.维修管理

在每年的2月底前，各单位需将审批后的《年度设备维修计划表》及《上年度设备维修计划完成情况表》上报财务资产处。各单位负责实施年度设备维修计划，正在维修的设备需贴有维修标识。实施维修时，维修及验收人员应作好相应记录。记录应予以保存。

3.检查管理

财务资产处安排每年4月份对全院的过程设备的质量管理情况进行抽查。在对过程设备检查中发现的问题有：①忘记在过程设备上粘贴固定资产标识或标识脱落未及时补贴。②未上交《年度检修计划表》；《年检修计划表》未使用指定表格填报；《年度检修计划完成情况表》编写日期有误；《上年度检修计划完成情况表》未按要求格式制作封面、无编审批；《检修记录》无验收人签字。③设备档案未及时备案。④过程设备界定不准确，过程设备台账过于简单或台账更新不及时。

针对以上检查出的问题，不但进行记录和提出整改意见，还通知使用单位按要求整改。整改完成后使用单位需将有关材料报财务资产处，由财务资产处负责验证关闭工作。

4.特殊管理要求

（1）放射性污染区域内使用的设备不准擅自移至非放射区域使用。需要移出时，需清洗干净，并经安防环保处检测，在达到国家有关规范的规定并给出检测合格证明后方可移出。

（2）放射性污染设备的使用与检修由专职人员负责。

（3）使用部门申请报废放射性污染设备时，应携带安防环保处出具的检测报告及固体废物库的回收证明到财务资产处办理报废。

四、报废阶段的质量管理

当过程设备需要报废时，由使用部门按Q/ZYY·ZC6301《过程设备管理程序》的规定，在待报废的设备上贴有待报废标识，并由申请单位填写《仪器设备处置审批表》，账面净值≥10万元的需填写《中国核工业集团公司资产处置鉴定表》），由使用人、技术鉴定小组和单位领导评议后签字，报财务资产处审查，送主管院领导审批，待上级主管部门批准后方可报废处理。

各单位报废的涉密办公设备必须在报废审批表上注明密级，由财务资产处汇总后报保密处审查。保密处对其进行技术处理并同意报废后，才能办理报废审批手续。凡未经过解密处理的涉密办公设备，财务资产处将不予办理审批手续。

五、管理记录总结

在原子能院的过程设备质量管理工作中，应保存的记录有：（a）设备开箱记录表；（b）中国原子能科学研究院设备台账；（c）设备档案；（d）年度设备维修计划表；（e）上年度设备维修计划完成情况表；（f）设备维修记录；（g）采购仪器设备登记单；（h）事故报告及采取措施的有关记录；（i）仪器设备处置审批表；（j）中国核工业集团公司资产处置鉴定表；（k）仪器设备内部转移单；（l）放射性污染设备清洗后的检测合格证明；（m）固体废物库的回收证明；（n）监督检查中发现问题及验证记录。

其中，（a）、（c）、（f）、（l）和（m）由使用单位保存；（b）、（d）、（e）和（h）由财务资产处和使用单位分别保存；（g）、（i）、（j）和（k）由财务资产处、基层单位财务和使用单位保存；（n）由财务资产处保存。

通过对过程设备的全周期管理情况进行分析，在归纳了应遵循的管理措施基础上，还使过程设备的质量管理也有了比较完善的规定和细则。通过在管理过程中充分发挥使用部门的作用，并加强管理工作的监督控制和宣传，树立质量意识，定能使过程设备更好地为原子能院的科研与生产服务。