产业集群生态化发展模式研究

张晓芬，柳晓玲，董玉宽

(1.辽宁工业大学 a.经济学院;b.研究生院，辽宁 锦州 121001；2.辽宁医学院，辽宁 锦州 121001)

产业集群生态化发展模式研究

张晓芬1a，柳晓玲1b，董玉宽2

(1.辽宁工业大学 a.经济学院;b.研究生院，辽宁 锦州 121001；2.辽宁医学院，辽宁 锦州 121001)

产业集群是促进区域经济发展的有效组织形式，其发展程度成为了世界各国经济实力的重要体现。但是一些产业集群在发展过程中也造成资源大量消耗和环境污染等问题。随着对生态环境的重视，产业集群生态化问题被提到日程上来。采用扎根理论确定评价指标体系，对辽宁省制造业产业集群生态化发展水平进行实证分析，可以据此提出产业集群生态化发展模式，以促进辽宁省产业集群生态化水平的提高，实现经济的可持续发展。

装备制造业；产业集群；生态化；发展模式

引言

产业集群在降低成本、资源共享方面具有明显优势，是提升国家竞争力的一种有效经济组织形式。但是传统产业集群粗放式的发展方式严重破坏了资源环境，是一种不可持续的发展方式。中国是世界上第二大能源消耗国[1]，据统计2005年，每亿美元的国民生产总值中，中国消耗的能源为日本的5.6倍、美国的2.5倍，排放的颗粒物为日本的12.9倍、美国的8倍，生态资源遭到严重破坏。辽宁省是中国重工业基地之一，凭借较好的工业基础和自然资源优势发展起来，然而如今却面临资源枯竭、环境污染严重等问题。若不改变“先污染、后治理”的传统工业发展模式，将难以实现可持续发展，而且中国在哥本哈根会议上承诺2020年比2005年碳排放减少40%-45%。在这种国际大背景下，如何在有限的空间内获得更多的资源，转变集群发展方式，成为集群发展面临的重要课题。

一、辽宁省装备制造业产业集群生态化发展现状

2012年辽宁省装备制造业的企业数量占规模以上工业的31.8%，对规模以上工业增加值增长的贡献率为40.4%，是工业增长的主要动力。装备制造业属于高污染行业，如机床、化工、汽车、船舶、轨道交通设备和航天器材等制造业，对利润最大化的追求，让产业集群一定程度上忽视了对环境资源的保护，导致破坏集群所在区域的生态环境。

本文选取辽宁省工业总产值排名前6位的大连、沈阳、鞍山、营口、盘锦、锦州的环境保护情况分析。技术投入方面，六个城市的科研研发支出占地区生产总值的分别为5.39%、3.44%、8.36%、2.45%、1.25%、1.19%，投入比率均低于10%，其中以锦州、盘锦投入比率最低。2012年辽宁省部分地区环境保护情况的相关数据详见表1。

国家环保城市工业固体废物利用率标准高于90%，只有大连、沈阳符合标准，剩余地区的固体废物利用率偏低，尤其是营口仅24.58%，严重低于国家标准值。国家环保城市污水集中处理率标准高于80%，鞍山、营口、锦州污水处理情况均不符合国家环保城市标准。另外人们非常关注的空气达标天数，国家环保城市空气质量标准是污染物日平均浓度达到国家二级标准的天数占全年85%以上，沈阳、鞍山每年都有超过30天低于国家二级标准，空气达标率分别为90.68%、88.77%，仅仅符合国家标准，并没有达到优秀。

资料来源：《辽宁统计年鉴2012》。

二、产业集群生态化水平评价指标及权重分析

(一)构建评价指标体系

本研究选择扎根理论方法分析辽宁省产业集群生态化发展的评价指标体系，分析过程涉及三个主要步骤：开放性译码、主轴译码和选择性译码。通过开放性译码以及主轴译码，共提炼出4个主范畴，分别是：“集群生态化生产”、“集群生态化管理”、“集群生态化技术”、“企业间生态化协同”。

“集群生态化生产”主要通过资源利用和污染治理两方面进行衡量，资源利用具体衡量指标是可再生能源占总能源的比率、工业废水循环利用率、工业固体废弃物综合利用率三个指标；污染治理具体衡量指标是工业烟尘去除量、污水集中处理率、垃圾无害化处理率、空气质量达标天数四个指标。

“集群生态化管理”用来衡量集群生态化管理水平的高低，主要通过生态化理念、生态化制度两方面进行考量。生态化理念具体衡量指标是环保认证企业数占集群企业总数的的比例、生态化宣传培训次数、生态化宣传培训经费占总培训经费的投入比率三个指标；生态化制度具体衡量指标是生态化相关法律规定数、生态化相关税收优惠政策数、污染处罚与治理的相关法律数三个指标。

“集群生态化技术”是指产业集群内部技术研发能力以及实际转化能力。生态化技术水平与先进程度决定了集群生态化发展水平与集群形象，主要通过技术研发、技术资源共享进行衡量。技术研发具体衡量指标是R&D经费占总收入比例、科研人员占总人员比例、环保专利数三个指标；技术资源共享具体通过企业间学习交流、高校研发与技术支持、听取客户正确建议三个指标来衡量。

“企业间生态化协同”是指集群企业在资源配套与分工协作体系的基础上，依赖于上下游企业之间的信任，并在当地机构的参与和支持下，进行持续的竞合互动，实现良好发展，主要通过竞合互动、外部监督进行衡量。其中竞合互动具体衡量指标是同行企业分工指数、集群上下游企业的合作、外包合作三个指标；外部监督具体衡量指标是产品投诉数、优势品牌数、行业协会的支持引导三个指标。

(二)确定指标权重并进行一致性检验

首先，确定不同层次的指标，运用层次分析法对产业集群生态化指标确定权重详见表2；其次，分析同一层次各元素关于上一层次中某一准则的重要性进行两两比较，构造判断矩阵；最后，计算权重向量并做一致性检验[2]。以资源利用为例进行说明，计算结果详见表3。

求出最大特征根λmax=3.02。

所以判断矩阵表具有满意的一致性，即评判因素权重W分配合理。

(三)指标标准化处理

确定评价指标权重之后，由于各二级指标量纲不同不能直接进行优劣判断，需进一步确定各二级评价指标的参考值[3]。本文参照已有国际或国家标准、国家环保部制定的产业发展指标的达标值等进行标准化处理。

“集群生态化生产”二级指标包括资源利用、污染治理。资源利用中可再生能源占总能源的比率的参考值为大于10%，工业废水循环利用率的参考值大于90%，工业固体废弃物综合利用率的参考值大于80%；污染治理中单位增加的二氧化碳排放量的参考值小于每万元2.52吨，污水集中处理率的参考值大于80%，垃圾无害化处理率的参考值大于80%，另外由于地方标准、行业标准对环境保护的要求与国家不同，而且一般高于国家标准，因此不提供空气达标天数参考值。

“集群生态化管理”二级指标包括生态化理念、生态化制度。生态化理念中生态化宣传培训次数参考值大于每年4次，生态化宣传培训经费占总培训经费的投入比率的参考值大于40%，环保企业比例目前没有具体标准；生态化制度中生态化相关法律规定数大于每年3个、生态化相关税收优惠政策数大于每年2个、污染处罚与治理的相关法律数大于每年1个。

“集群生态化技术”二级指标包括技术研发、技术资源共享。技术研发中R&D经费占总收入比例参考值大于5%，科研人员占总人员比例大于10%，环保专利数大于每年3个；技术资源共享中企业间学习交流、高校研发与技术支持、听取客户正确建议三个指标目前没有具体标准。

“企业间生态化协同”二级指标包括竞合互动、外部监督。竞合互动中同行企业分工指数参考值为(0，2]，集群上下游企业的合作、外包合作两个指标目前没有具体标准；外部监督中产品投诉数、优势品牌数、行业协会的支持引导三个指标目前没有具体标准，但是2012年国家规定对集群企业品牌评定的标准是四级标准，依次为：950分以上是五星品牌，900分以上是四星品牌，800分以上是三星品牌，700分以上是二星品牌。

四、辽宁省装备制造业产业集群生态化实证分析

(一)数据选取及处理

数据处理共分为两步，第一，通过实地调研或从相关部门获取原始数据；对于无法获取原始数据的使用调查问卷的方式，例如生态化宣传培训次数、企业间学习交流、高校研发与技术支持、听取客户正确建议以及企业间生态化协同准则下的集群上下游企业的合作、外包合作等指标是通过问卷调查方式获得。针对沈阳、大连装备制造业集群企业的领导者和员工各发放了200份问卷,收回有效问卷189份,有效回收率为94.5%。

第二，为了计算方便，对于评价指标中非百分比数据,使用专家评价的方法,转化为百分比数据。选择10位从事产业集群生态化发展的专家,按优秀、良好、一般、较差、差五个等级进行评价,分数分别为100分、80分、60分、40分、20分，最后计算平均值，纳入评价指标体系中。产业集群2012年非百分制指标评价情况详见表4。

第三，查阅2013年《中国工业经济统计年鉴》可以发现，江苏、山东、浙江等省份的装备制造业一直处于全国领先，因此本文选取江苏省进行比较分析，以寻找辽宁省发展不足之处。

本文采用相同的方法得到江苏省产业集群2012年非百分制指标评价情况分别为：工业烟尘去除量为76分，空气达标天数为78分，生态化宣传培训次数为70分，生态化相关法律规定数76分，生态化相关税收优惠政策数78分，污染处罚与治理的相关法律68分，环保专利数82分，企业间学习交流72分，高校研发与技术支持70分，听取客户正确建议68分，同行企业分工指数72分，集群上下游企业的合作64分，外包合作68分，产品投诉数72分，优势品牌数74分，行业协会的支持和引导80分。

(二)产业集群生态化发展水平分析

根据表5，可以具体分析辽宁省装备制造业产业集群一级指标的得分情况,同时根据二级指标数值进行原因分析。具体分析如下：

第一，辽宁省装备制造业产业集群技术研发得分最低，仅为36.44分，与江苏省得分相差7.74分，结合各指标权重以及得分情况，可以发现，技术研发能力较低的原因主要是R&D经费支出比重较低，仅为1.74%，远低于5%的参考值。

第二，生态化理念得分为43.84分，分析指标组成可以发现，生态化生产宣传培训得分52分，是专家打分中给出的最低分，说明该产业集群还不够重视有关生态化的培训。

第三，资源利用率不高，得分仅为48.25分，具体分析可以发现，主要原因在于可再生能源占总能源的比率较低，仅为2%；同时工业废水循环利用率、工业固体废弃物的综合利用率也不高,远低于80%的参考值。

第四，综合得分较高的是生态化制度，甚至分值高于江苏省0.46分，结合专家打分情况以及原始数据分析发现，国家制定多项法律制度来促进东北老工业基地节能减排，鼓励集群企业清洁生产、资源循环利用。

五、产业集群生态化发展模式分析

本文主要分析以下三种产业集群生态化发展模式。

(一)“减量化”的企业生态化发展模式

辽宁省装备制造业产业集群污染治理、技术研发分值与江苏省得分差距最大，得分相差分别为7.74分、6.74分，为缩小差距，可以从企业内部清洁生产、污染治理以及技术创新研发方面等进行改善。“减量化”的企业生态化发展模式，即企业内部的生态化模式[4]，是指企业在生产、流通和消费等过程中通过实施清洁生产、技术创新等方法，减少对资源的消耗，自行处理废物或资源再循环使用[5]。这种发展模式鼓励企业进行技术升级，采用新技术和新设备，保证经济效益的基础上，降低碳排放[6]。企业按照自然生态系统的模式，在其内部组成一个“资源—产品—再生资源—再生产品”的物质循环过程，使得企业生产、消费过程不产生或者产生很少的废弃物。

(二)“循环化”的集群生态化发展模式

辽宁省装备制造业产业集群竞合互动分值与江苏省得分相差分别为5.69分，为缩小差距，可以加强集群上下游企业合作、资源共享等。将集群企业产出的副产品、废弃物经过修复、再制造后继续在其他企业内部或关联企业间流通使用，上下游企业建立一条绿色产业链，保证集群生态化发展。“循环化”的集群生态化发展模式，即集群层面生态化模式，主要就是建立资源循环利用的产业生态园[7]。这种发展模式，不仅关注产品供应商、制造商、消费者生态化开展情况，更关注垃圾废弃物回收再利用情况。产业集群循环再利用生产模式详见图1。

(三)“资源化”的社会生态化发展模式

辽宁省装备制造业产业集群生态化制度得分高于江苏省0.46分，是实施产业集群生态化发展的优势，必须扬长避短，继续保持优势。国家、省级政府应继续推行集群生态化发展的政策，鼓励建设废弃物集中处理中心，从宏观上制定一系列生态法规，保证整个社会资源的循环利用。“资源化”的社会生态化发展模式，即国家层面的政府推进实现产业生态化，将废弃物运到专业处理企业进行加工、处理，然后可以循环再利用[8]。目前，除了国家制定的生态化发展法律法规之外，辽宁省也制订循环经济试点方案，将循环经济模式注入到老工业基地的建设中，建设一批循环型企业、生态工业园，充分发挥资源和技术优势，优化产业结构，推动辽宁省区域经济发展。

[1]陈鹏.中国能源消耗与国内生产总值关系的实证分析[J].国土与自然资源研究,2006(3):15-16.

[2]邓雪,李家铭,曾浩健,陈俊羊,赵俊锋.层次分析法权重计算方法分析及其应用研究[J].数学的实践与认识,2012,42(7):93-100.

[3]王欢芳.我国产业集群低碳发展水平及升级模式研究[D].长沙:中南大学,2013.

[4]吴松强.产业集群生态化发展策略:基于循环经济的视角[J].科技管理研究,2009(7):400-402.

[5]陈永红,何鹏.基于产业生态学视角的产业集群生态化研究[J].经济论坛,2006(14):12-13.

[6]李国年.中国制造业与碳密度关系研究——基于中国1980-2011年数据[J]首都经济贸易大学学报,2014(2):57-61.

[7]胡孝权.产业生态与产业集群生态化发展策略研究[J].天津商业大学学报,2011(1):28-32.

[8]吴荻,武春友.产业集群生态化及其模式的构建研究[J].当代经济管理,2011,33(7):64-68.

(责任编辑：张任之)

Research of Industrial Clusters Ecological Development Model

ZHANG Xiaofen1a，LIU Xiaoling1b，DONG Yukuan2

(1a.School of Economics, Liaoning University of Industry, Jinzhou 121001, China,1b.Graduate School, Liaoning University of Industry, Jinzhou 121001, China,2.Liaoning Medical university, Jinzhou 121001, China)

Industrial cluster is an effective organization,which promotes regional economic development,and its level of development has become an important manifestation of the strength of the world economy. But the traditional model of development in the industry produced a large number of cluster resource consumption and pollutant emissions and other issues. With the emphasis on the ecological environment, ecological development of industrial clusters emerges. This paper adopts grounded theory to determine the evaluation index system,and evaluates the ecological level of the manufacturing of industrial clusters in Liaoning Province,and proposes targeted industrial clusters ecological development model in order to promote the level of industrial clusters ecological development of Liaoning Province and achieve sustainable development of economy.

equipment manufacturing industry; industrial cluster; ecological; development model

2014-10-16

辽宁省社会科学规划基金项目“辽宁省县城生态文明建设研究”(L13BZZ007)；辽宁省社科联重点资助项目“辽宁省生态文明建设研究”(2013lslktzixxjc-07)；辽宁省教育厅人文社会科学研究项目“辽宁生产性服务业务发展路径研究——基于提升装备制造业竞争力视角”(w2014096)

张晓芬(1968—)，女，辽宁工业大学经济学院教授，研究方向为产业集群；柳晓玲(1989—)，女，辽宁工业大学研究生学院硕士研究生，研究方向为产业集群；董玉宽(1965—)，男，辽宁医学院教授，博士，研究方向为科技哲学。

F263

A

1008-2700(2015)01-0033-07