国外开放存取出版最新研究进展与发展动态

■王应宽 王元杰 季 方 信世强

农业部规划设计研究院，北京市朝阳区麦子店街41号 100125

开放存取（Open Access，OA）运动于20世纪90年代末在国际学术界、出版界、信息传播界和图书情报界兴起，如雨后春笋在全球迅速发展，为科技学术文献信息的开放共享做出了杰出贡献。开放存取的初衷是解决“学术期刊出版危机”，推动科研成果通过因特网自由传播和使用，促进学术信息的交流，提升科学研究的公共利用程度，保障科学信息的长期保存［1］。其研究主要聚焦在开放存取出版、开放仓储和开放存取支持三大方面，但是到目前为止，开放存取运动和相关研究主要关注的还是学术期刊论文的出版。OA文献是数字化的、在线的、免费的且不受大多数版权制约和许可限制的创造性作品的出版物。OA出版的最大动力源泉主要来自研究者和研究资助者的支持。虽然近年来对数字图书、电子报告和学位论文、研究数据、课件等教育资源开放的研究和关注也正与日俱增，但OA学术文献的出版仍是主流，因此本文的综述主要围绕学术文献的OA出版展开。

开放存取先驱Peter Suber教授曾在其博客“开放存取概览”［2］和专著《开放存取》［3］中对开放存取的背景、缘起、概念、宣言、动机、种类、政策、范围、版权、经济学以及如何自助实现开放存取等总体情况进行了概要的介绍。王应宽等也曾在2012年发表文章［4］，对2012年以前开放存取的国内外发展动态与研究进展进行了较全面的综述。近几年来，国内外开放存取出版又取得了很多新进展，开放期刊、开放知识库和开放论文数量大幅增加，研究领域更宽广，研究主题更加多样，并且有多家知名出版商宣布旗下期刊采用开放存取出版模式。

在前人研究基础上，本文重点对近几年来国外开放存取出版的发展动态和研究进展进行梳理和概述，以期为同行和关心OA出版的相关人员提供参考借鉴。

1 开放存取出版发展动态概述

1.1 OA期刊的出版发展动态

1.1.1 新兴的OA出版者及其出版概况

随着开放存取运动的开展，很多机构和个人致力于OA期刊的出版，出现了很多新兴的OA期刊。PLoS，出版7种高质量的OA期刊，其中PLoSOne是目前世界上最大的OA期刊；2014年PLoS出版的7刊总计刊载论文33000篇，其中PLoSOne刊载30054篇；2014年6月，PLoSOne刊发了具有里程碑意义的第10万篇论文［5］。

BioMed Central作为开放存取出版的中坚力量，目前出版291种OA期刊［6］。其他新兴的OA期刊出版者，如Hindawi出版437种OA期刊［7］，OMICS集团出版700多种OA期刊［8］，Bentham Science出版230种OA期刊和116订阅期刊［9］，MDPI出版120多种OA期刊［10］，牛津大学出版社出版300多种期刊，其中9种完全OA期刊，100多种选择性OA期刊［11］，等等。

2014年元旦，科学开放存取项目SCOAP3正式上线，这意味着从此在国际高能物理领域中，50%以上的高水平期刊论文将向全世界免费公开，并且作者发表论文也无需支付费用［12］。

1.1.2 传统期刊出版商OA转型概况

除了新兴的OA期刊出版者，传统期刊出版商也转而支持开放存取出版，主要有新创OA期刊和在传统付费期刊里提供作者发表OA论文的选择两种形式。

世界前四大学术期刊出版商（Elsevier出版3057种期刊，Springer出版2987种，Wiley出版2339种，Talyor&Francis出版2105种）出版了全球30%的科技学术期刊［13］。四大出版商转型支持OA出版情况如下:Springer-Open项目出版195种OA期刊，并且Springer出版的1500多种传统期刊提供OA选择［14］；Elsevier出版300多种OA期刊［5］，同时提供1600多种期刊的OA选择［16］；Wiley出版50多种OA期刊，1300种期刊提供OA选择［17］；Taylor &Francis采用金色OA和绿色OA实现开放存取，出版近40种金色OA期刊，1900多种传统期刊提供OA选择，每篇文章的OA出版费采用固定值2950美元；而不开放期刊的论文在正式出版12-18个月之后可以开放存档［18］。

除此之外，很多老牌出版机构也宣布进行OA出版转型。2014年2月，世界最老的科学社团和出版商英国皇家学会宣布创办自己的OA期刊Royal SocietyOpenScience，刊载科学、工程和数学领域的论文［19］。自Nature出版集团（NPG）相继推出OA期刊NatureCommunications（2010-Hybrid，2014-FullOA）、ScientificReports（2011）、ScientificData（2014）和细胞出版社（Cell Press）推出OA期刊Cell Reports（2012）之后，2015年，知名学术期刊《科学》杂志主办者兼出版方美国科学促进会（AAAS）推出在线OA期刊《科学进展》（ScienceAdvances），自此，科技期刊中的三大巨头“CNS”均已拥抱开放存取大潮［20］。

1.2 开放存取期刊和论文数量

1.2.1 论文数量不断飙升

2014年，图书馆员和其他工业方面的专家评估后认为，在未来十年内，以OA形式发表的论文的比例将从目前的15%增长到50%［21］。Lewis（2012）预测，未来十年内，金色OA将会成为学术论文发表的主要形式。在2007-2021年期间某时，金色OA论文将占到全部学术期刊论文的50%，预计最快到2020年，更保守估计到2025年，金色OA论文将占到90%［22］。表1是三大检索平台OA期刊和论文统计数据。

表1 OA期刊和论文检索平台统计数据

此外，目前兴起的由一些著名学术机构出版的“范围很广、速度快、只评审科学诚信和科研方法正确性等”为主要特征的“超大期刊”（Mega-journal），发表论文数量巨大，发展速度惊人。据统计预测，2015年，包括PLoS One、Scientific Reports、BMJ Open、Springer Plus、AIP Advances、PeerJ、G3、SAGE Open等14种超大期刊全年总计刊载论文35000篇［27］，成为OA期刊出版的新生力量。

1.2.2 OA期刊和论文的质量稳步提升

博安农在著名的《科学》杂志发表“谁害怕同行评审”文章［28］，披露其虚假数据的“钓鱼”论文使157种OA期刊中招的结果，激起轩然大波，很多期刊撤销了仿造的文章，DOAJ也因此剔除了被其收录的100多种OA期刊。尽管出现了一些以OA出版为名义牟取利益的掠夺性出版商［29］，但随着全社会对OA期刊和论文质量的高度关注，以及博安农的“钓鱼论文”后效应，总体上OA期刊质量向好。据2014年7月2日统计，被SCIE收录的OA期刊总计达到972种，这些期刊同时都被收录在DOAJ和Scopus Journal List［30］。其中2014年下半年和2015年又有一些OA期刊相继被SCI收录。因此，保守估计，被SCI收录的OA期刊数量超过1000种。被SCI收录的OA期刊数量增加表明OA期刊质量在提升。

1.2.3 研究成果的公开获取率和开放知识库的数量不断增加

据2013年8月欧盟委员会发布的一项关于开放获取的研究表明，世界主要国家50%的研究成果实现了免费开放获取，研究成果的公开获取率创历史新高［31］。

根据开放获取资源库OpenDOAR统计，开放知识库的数量已经从2004年的128个增至2015年8月的2944个［32］。另据ROAR注册的开放知识库统计，截至2015年8月10日，总计有4032个开放知识库，其中主要为研究性机构知识库（2715个）［33］。总之，以OA期刊和OA仓储知识库为主的开放存取出版发展势头迅猛，已经并将继续为科技文献的开放获取和共享利用做出新的巨大贡献。

1.2.4 OA期刊拓展到更多新的学科领域

2013年以来，新加入开放存取阵营的期刊涉及了多个学科领域，打破了开放存取发展初期期刊大多集中于生物、医学等领域的现状。表2为2013年以来开放存取涉及的新领域及代表期刊。

2 开放存取出版法律框架与相关政策

2.1 国家政府层面的OA立法、战略与政策

大多数国家政府并没有制定和施行专门针对OA的政策，因此对待OA的方式通常是为科研基金资助机构提供建议等。相关的立法主要是针对OA版权和授权许可的，几乎所有国家都有适用于同行评议出版物的版权法律，而关于开放存取的版权大都采用创作共享许可授权协议。2013年11月，创作共享许可协议CC4.0发布，CC授权为获取和再使用权利提供了不同权限的授权方式和通用的语言规范［40］。升级版协议部分适应欧盟的数据要求，为开放数据打下了基础。

2.1.1 美国等国家支持开放存取的立法

已经有一些国家通过增加OA科学出版物的立法，在政策上和实际中明确表示支持开放存取。截至2014年4月，已经制定实施直接针对OA立法的国家包括美国、西班牙、德国、意大利和立陶宛；此外，阿根廷和秘鲁也已经颁布法律，要求政府资助的研究成果，必须上传到OA数字仓储库里［41］。

美国在支持开放存取的立法方面领先，值得学习借鉴。NIH从2005年提出资助项目论文的开放存储要求，2008年开始实行强制性开放存储。该政策已纳入2007年国会拨款法案和2009年拨款法案，美国因此成为世界上第一个采用全国性强制开放存取的国家［42］。2013年2月，美国国会引入“公平获取科学技术成果研究法案（FASTR）”。同时，美国白宫科技政策办公室（OSTP）签署了关于开放存取的命令，也要求所有研究经费超过1亿美元的联邦机构实施联邦研究公共获取政策。2013年9月，美国白宫众议院引入了公共科学公共存取（PAPS）［43］法案。2014年1月17日，奥巴马总统签署了一项和OSTP命令在概念上相似的联邦综合法案，其正式成为法律；它包含了OA强制开放政策（综合拨款法案第527节，2014［H.R.3547］）。

此外，德国2013年10月1日颁布了代号为“BGB1.IS.3714”的法律，允许作者可以将他们通过公共财政支持的科研项目产出的所有文章在首次出版后12个月之内，不需要经过出版商的同意就能以非商业目的公开获取和使用［44］。意大利2013年10月 7日颁布的关于科学出版物的法律（No.112）中，要求研究者通过公共资助（至少50%）的研究项目的科研成果发表在OA期刊上，或者在文章发表后18-24个月之内将其成果存档到OA仓储［45］。2009年，立陶宛立法要求政府机构和非政府机构使用公共资金进行的科技活动成果，如果不涉及知识产权和保护商业、国家或工作机密，都必须对公众开放［46］。巴西于2007年立法要求高等教育机构和研究机构必须建立机构知识库开放仓储科技研究成果，提供免费获取［47］。2011年丹麦开放存取委员会发布了基于绿色开放存取和质量保证的包括16项建议的全国开放存取政策［48］。波兰政府立法推动使公共资金支持的研究成果开放获取并在全国实施强制开放存取［49］，并在2013年1月，波兰行政与数字化部发布了一项针对开放公共资源法令的指导方针草案［50］。

2.1.2 英国等国家的开放存取战略政策

很多国家虽然还没有直接针对开放存取立法，但大都以不同形式制定了倡导和支持开放存取的战略与政策。欧洲研究区域组织（ERA）包括英国、法国、荷兰、以色列、丹麦、土耳其等34个成员国，其中一些国家已经制定了针对OA的国家性政策、方案和原则［51］。

英国一直是OA期刊发展的领导者，英格兰高等教育资助委员会（HEFCE）和英国研究委员会（RCUK）不断推动有关公共财政支持的开放存取研究的发展壮大。JISC是一个在英国注册的支持在英国教育和研究中使用数字技术的慈善机构，在倡导和支持OA出版方面已经具有相当大的影响力。2012的“芬奇报告”引起了更多的关于OA方面的讨论［52］。2013年开放存取政策，由Dame Janet Finch主持的“扩大研究发现使用权”工作小组起草，提出五年内使得政府资助的所有研究成果实现开放存取，第一年的目标是45%［53］。

而且英国是金色OA模型的坚定支持者。2012年6月，一个由英国商务、创新与技能部（BIS）等联合支持的工作小组，提交了他们关于开放存取的调查结果和建议，强烈主张基于论文处理费（APC）的金色OA。同年7月，英国政府宣布任何人都可以免费阅读公共财政资助的科学研究成果［54］。2013年2月，英国上议院科学技术特别委员会启动了一项针对政府OA政策实施的简短的调查，调查报告中表达了对学术和出版组织的关心［55］。2013年，英国研究理事会表达了对金色和绿色 OA的立场［56-57］。2014年1月，英国政府回应了芬奇小组进行的OA实施情况的回顾报告，支持它表达的“强烈偏爱金色OA和接受绿色OA”的立场态度［58］。

2012年10月23日，爱尔兰也制定实施了开放存取国家政策，强制要求受资助的研究成果进入开放仓储库［59］。在瑞典2013-2016研究和创新计划里，政府授权瑞典研究委员会制定国家OA指导方针，方针的第一版在2014年底落实［60］。

2012年7月，欧盟向成员国颁布了一项政策，要求在“展望2020计划”内使欧盟管理下的公共资助的研究项目成果开放存取［61-62］。2014年2月，欧盟启动了一个为期30个月的PASTEUR4 OA项目（欧盟OA联盟政策），目的是帮助成员国在国家层面发展和加强OA战略与政策并且促进成员国之间的平衡发展。

加拿大政府宣布，从2015年5月1日起，将实施一项新的“三机构出版物统一开放获取”政策，要求加拿大三大联邦科研资助机构将同行评议期刊上发表的联邦政府资助项目的研究成果于一年内在网上开放，提供公众免费获取［63］。

澳大利亚开放存取支持组织（AOASG）整理了自2012年中期以来制定实施开放存取国家战略与政策、宣言、原则、声明、指南等，包括瑞典研究理事会、爱尔兰、中国科学院、美国国会、英国高等教育委员会、全球研究理事会、联合国教科文组织、世界银行等24个国家和组织各自的OA政策［64］。

2.1.3 版权、授权与再利用

开放存取运动其实质是寻求学术交流领域的利益平衡。过去把作者著作权全部转让给出版商的传统的版权理念与科学共享的伦理相矛盾。与版权相关的问题正影响到知识的自由分享。开放存取与科学共享伦理是一致的，当版权法与科学共享发生冲突时，要实现科研成果的开放共享，就必须变革传统的版权保护体系。如何修订版权法和制定授权政策，既能最大程度地实现安全、可靠、高效的信息与数据开放共享和再利用，又不逾越合理的界限，是开放存取运动中各方研究的重点和难点之一。

RCUK资助的一项关于版权与自由表达的研究报告［65］对数字时代科学信息开放存取出版、表达自由、公开共享和与版权方面的研究进展进行了全面的文献综述，大部分学者支持限制版权，平衡各方利益，扩大公开共享和合理使用的范围，促进学术交流和激励创新。

关于开放存取出版中的版权与授权有两个法律基础:公共领域和版权人的同意。对于公共领域的授权采用CC-Zero（PD），几乎可以无限制的使用。而开放存取出版一般是作者保留版权，并同意开放获取。

在传统商业出版模式下，绝大多数出版商要求作者把版权转让给出版商。据RoMEO/SHERPA统计，77%以上出版者允许作者立即或一定延迟期内开放存档［66］。除了开放存档，开放存取出版的作者和出版者一般会采用一定的版权政策来约定版权归属和再利用。目前使用最广泛的就是创作共享许可授权协议，根据对内容的开放程度从最宽泛到严格依次有6种不同的授权方式（CC-BY，CCNC，CC-NC-ND，BY-NC-SA，BY-ND，BY-SA）［67］，可以供作者和出版者直接选用。其中CC-BY因为与开放存取的理念最为接近，只要正确署名引用，可以不受限制的以任何媒介传播和再利用，限制最少，开放度最宽，因而被广泛采用［68］。

早期的开放存取出版大多采用版权保留模式，即根据创作共享许可授权协议共享版权以及部分转让版权。Hoorn等针对英国与荷兰作者的调查研究显示，近半的（46%）作者认为应该自己保留版权，三分之一（30%）的作者认为可以采用创作共享许可授权分享版权，只有13%的作者认为把商业利用权转让给出版商［69］，因此改变学术期刊作者和出版商在版权问题上的权利平衡也一直是重要的研究内容［70］。随着数字化网络化出版的快速发展，可以预计通过CC协议授权的使用还会增加。

2.2 公共资助机构的开放存取政策

国际上很多基金资助机构都制定实施了开放存取政策。根据朱丽叶项目JULIET统计，目前有156个基金资助机构制定了明确的强制或推荐OA政策（详见表 3）［71］:其中英国有 78个（占比50%），加拿大有15个（占比10%），美国14个（占比9%），国际基金机构5个，丹麦5个，爱尔兰5个，瑞典5个，澳大利亚3个，其他国家基金机构14个。

惠康基金会的OA政策是基金资助者的典型例子。2013年5月，该基金会宣布将会扩大开放存取政策至学者专著和图书的章节，该政策2013年10月1日对基金奖章获得者开始生效，2014年10月对所有受基金资助者生效［72］。2013年4月，科学欧洲（EUROHORCs的继承者）出版了关于“开放存取出版研究转型期法则”的立场声明，并概括了一系列经成员组织同意的常见的规则。

表3是根据朱丽叶项目JULIET统计的基金资助机构对于出版物开放存档、文章开放存取出版及数据开放存档的态度。比较而言，大多数基金资助机构都要求和鼓励OA存档（占比79%），半数基金机构要求和鼓励在OA期刊发表研究成果（占比54%），而要求和鼓励对研究数据开放存档的仅为38%。

表3 基金资助机构对OA存档的态度

另据ROARMAP［73］和MELIBEA［74］的统计数据，制定实施支持开放存取政策的基金资助机构分别为133个和177个。

在OA传播中，国际研究经费和执行组织也经常通过实施各自的政策扮演重要角色。从2010年以来，在开放数据和信息获取政策的支持下，公众已经可以通过网站获取世界银行支持的大多数研究成果。世界卫生组织（WHO）2014年1月公布一项新的开放存取政策并在 7月份开始生效［75］。2013年 4月，联合国教育、科学及文化组织（UNESCO）宣布，遵循执行委员会关于使用公开许可证后可以免费获取其数字出版物的决定［76］。2013年12月，联合国教科文组织使用了全新的开放存取仓储库，在知识共享政府组织许可下，包含了超过300种数字报告、记录和文章都是可开放获取的［77］。

2.3 研究机构的开放存取策略

随着开放存取的发展，越来越多的研究机构支持开放存取。截至2014年4月，在欧洲研究区（ERA）、巴西、加拿大、日本和美国范围内，293个机构制定实施了OA政策，70个提出要制定实施强制OA政策。制定实施强制OA政策机构数最多的国家是美国，其次是英国、意大利、芬兰、葡萄牙、加拿大、西班牙、瑞士、比利时、巴西、法国、爱尔兰、荷兰、挪威、瑞典、丹麦、德国等。

根据专门注册统计大学、研究机构和研究基金资助机构开放存取强制条令和政策的网站ROARMAP数据［78］，比之于2005年1月（括弧数据），全球支持开放存取的机构数量大幅增加，截至2015年3月，制定和实施开放存取强制条令与政策的机构情况:研究机构512个（105），研究机构分支机构71个（32），跨部门多重研究机构8个（1），研究机构兼基金资助机构54个（11），基金资助机构79个（9）。另据MELIBEA统计数据［79］，支持开放存取政策的研究机构有346个，基金资助机构有187个，其中84%支持强制开放存取指令，16%支持鼓励性开放存取政策。

开放存取的积极性通常是由大学和研究机构来引导的。在美国，哈佛大学关于学术论文开放存档的开放存取政策是一个被普遍认可和借鉴的典例；作为世界上最大的公共研究大学，加州大学（UC）的10个分校在2013年8月接受了OA开放存取强制性政策；加州部分其他大学也接受了这个政策，包括斯坦福教育学院（2013年7月）和加州理工学院（2014年1月）［80］。

许多大学和研究机构同意支付论文处理费来帮助作者在OA期刊发表论文实现开放存取。有的出版者同意适当减免论文发表费。据学术与研究型学会联盟的调查，18%的出版者因为机构会员等同意对作者论文发表费进行一定的减免。

2013年，一项由Science-Metrix公司组织的针对大学和高等教育机构图书馆长的调查结果显示，73%的参与者同意或者强烈同意关于“他们组织优先提供学术性出版物的开放存取”的声明。

2.4 出版者的开放存取策略

期刊出版商通常允许作者以不同形式的开放存档（OA Archiving），且同意进行某些形式的存档的出版商的数量稳步增长。根据SHERPA/RoMEO统计，注册出版者从2004年的80个增加到2015年8月的1985个。738个出版者（占比37%）允许预印本和后印本存档，664个出版者（占比33%）允许后印本存档，132个出版者（占比7%）允许预印本存档，451个出版者（占比23%）没有明确正式支持开放存档［81］。但在资助者强制OA政策的要求下，会同意作者存档。

3 开放存取出版经济学与商业模型

开放存取能为读者和用户提供免费的文献信息服务，但是OA著作不能免费生产，提供免费获取服务也需要成本。因此，一个非常重要的问题就是“谁为OA付费”，如何支付OA期刊出版的成本。OA期刊出版的经济模型和商业模式是可持续发展的关键，也是国内外OA期刊共同面临的难题。目前还没有也不可能有一种能适用于使用所有OA出版的万能模型。

3.1 开放存取出版的经济学与收入模型

从市场供求方的角度研究，OA期刊出版的收入来源大致分为三种基本模型:供给方模型、需求方模型和供给-需求方模型。供给方的模型，主要由内容生产商或代理人代表他们支付资金，即主要的收入来源依靠内容提供方:作者、作者单位及其代理方。需求方的模型，主要由内容消费者或代理人代表他们支付资金。在许多情况下，供应和需求方的收入模型可以通过结合获得最大化收入来源来支持期刊。2009年，Crow R对当前实践的开放存取收入模型的研究进行了综述［82］，考察了供给方收入数据流（比如文章处理费、广告费）和需求方模型（包括审稿费、印刷费），提供了现在正在使用的OA期刊的收入模型的总结，包括每个模型的描述，并且每个模型都有相应的期刊例子佐证，是目前关于OA收入模型最为全面详细的文献。表4概括了开放获取收入模型的特点。

表4 需求方与供给方收入模型

OA期刊收入来源多种多样，收入模型也千变万化。因此收入模型也是动态变化的，新模型、复合模型也经常出现。在办刊实际中，需要研究如何结合供给方收入模型与需求方收入模型，以获取最大的收入来源支持OA期刊的发展。

3.2 开放存取出版商业模型

商业模型描述了维系一个企业发展的经济逻辑。对于同行评审的期刊出版商，商业模式描述了期刊的受众、期刊传递给受众独特的价值、创造和传递价值所需要的活动和资源以及将价值转化为收入来维持自身发展的市场机制。根据出版渠道不同，不同类型开放存取出版模式采用不同的商业模型。国内外研究者和出版者，从理论层面和出版实践层面，探索了OA出版的经济性、低成本策略、收入模型和商业模式［83］:主要包括社团主办模型、广告支持模型、基金辅助或赞助模型、论文处理费模型、机构会员模型、作者方付费模式、第三方资助模式、综合模式等。开放存取期刊、开放仓储和开放图书分别采用不同的商业模式。

3.2.1 OA期刊常用的商业模型

参考开放存取出版研究报告［84］和开放存取目录（OAD）整理的模型［85］，归纳出OA期刊的出版主要采用以下商业模型:（1）志愿服务模型（Volunteer Effort）。对于学者个人办刊，主要采用这种模型，一般适合小刊物，依靠学者的义务劳动付出，自主办刊。（2）发表费模型（APC model）。国际上很多OA期刊出版者都采用向作者方收取论文处理费或以作者方费用为主的商业模式［86］，包括非营利性OA期刊出版者如PLOS等，营利性OA期刊出版商如BioMed Central和Hindaw i等，传统期刊采取选择性付费模式实现文章在线OA，如Springer、Elsevier、W iley等。（3）双重复合模式（Hybrid OA model）。出版者通常向作者及其机构收取发表费，把期刊里面的原本为付费模式论文变成可以网上开放获取的，而其他非开放的论文仍然采用订阅或付费阅读模型。其中很多大型商业出版者如Springer，Elsevier，W iley-Blackwell，Taylor and Francis，Sage等选择性开放期刊项目都采用此模型［87］。这种模型因为既收取订阅费，也收取发表费，存在双重收费问题，引起学术界诟病。（4）机构资助期刊模型（Institutionally-Subsidized OA）。一般由出版机构直接或间接的提供经费、设施设备和人员支持，让作者免费发表，读者免费阅读和使用。类似的，政府也可以出资支持OA期刊的出版，某些学会协会结成联盟提供经费和人员设施支持办刊，以及捐助模式、会员费模式、其他交叉资助或差异化定价策略均可归入此模型。这方面比较典型的案例包括SCOAP3，OA期刊D-Lib Magazine和eLife。（5）基金资助期刊模型（Fund-raised OA）。这也是比较流行的一种支持 OA出版的模型。PLoS系列期刊早期就收到莫尔基金会900万美元的基金支持。目前网络上时兴的众筹（Crowdfunding，Crowd-financing）也是为OA出版，特别是OA图书出版筹集资金的新思路和新方法。（6）其他商业模型（M iscellaneous OAJBusiness Models），包括广告模型（Advertising model），电子商务模型（E-commerce Model），增值服务费模型（valueadded services model），临时开放存取模型（temporary OA）等等。实践中，很多OA期刊均采用多元化的综合商业模型。

3.2.2 OA仓储常用的商业模型

开放仓储按照资源来源，可将其划分为个人网站、机构仓储、学科仓储、政府仓储和综合仓储五类。其中，机构仓储是目前开放仓储的主流，既包括个体机构或部门的仓储，如中国科学院文献情报中心的IR，也包括多机构联合构建的开放仓储，如中科院IR Grid、澳大利亚ARROW［88］。建设学科仓储，资金来源有一定困难，一般采用机构赞助支持、会员费收入和基金会支持。如aXiv的商业模式，主要依靠康奈尔大学、西蒙斯基金会和会员费支持［89］。而机构仓储，一般隶属于某个科研和教育机构，主要依靠机构资金补助支持模式，作为基础设施和研究任务。

3.2.3 OA图书常用的商业模型

开放图书比较成功的几种商业模式包括［90］:双版本出版模型、合作包销出版［91］、基金资助出版、众筹模式等；其他还包括广告模型、发表费模型、机构资助模型、捐助模型、增值服务费模型等等。

4 结语与建议

开放存取出版近几年取得了快速的发展，不但范围拓展到开放数据、开放图书、开放课件、开放教育资源等，从起初的科学、技术、工程和医学（STEM）向整个自然科学领域和人文社科领域延伸，各自领域也不断向纵深发展，很多以前不清楚或没有解决的问题，目前已经在理论上和实践中都得到了解决、应用和检验，取得了非常丰富而卓越的研究成果。OA出版伴随互联网向纵深发展，知识生产与服务兼顾，更便捷高效，“作者中心”地位更凸显，自出版（Self-publishing）与开放图书出版（OA Book）会有更大发展，开放文献、开放数据、开放科学与开放创新正成为趋势，适应新趋势的更开放、透明、公正和高效的计量评价体系也会得到发展和完善。

虽然世界各国在开放存取出版方面的发展不平衡，但发达国家的解决方案，很多情况下都可以惠及全球，其理论、模式、模型和经验对广大发展中国家都具有很好的示范和带动作用。但是中国作为人口大国、科技大国和出版大国，我们在开放存取出版的发展水平与大国地位极不相称，很多方面仍处于认识、接受和探索发展阶段，包括版权、开放存取的立法、开放存取国家战略与机构政策、开放数据、OA期刊、OA仓储、OA图书的政策措施和基础设施等很多理论与实际问题还没有得到较好的解决，因此，基于对国外发展经验的了解，通过学习借鉴，引进创新，结合中国科研管理和学术出版实际，提出以下建议:

（1）加快制定支持开放存取期刊与图书出版、开放数据、开放科学、开放创新等方面的立法和政策措施，提供资金支持，鼓励或要求科研成果的开放共享。

（2）借鉴美英OA出版发展经验，建议我国基金资助机构和政府项目管理机构尽快制定落实公共资金资助研究成果实行强制开放存取的政策和保障措施。

（3）建议加强支持开放存取出版的基础设施建设，建设国家级开放存取出版平台，把全中国的OA期刊集成到统一的平台上，整合传播，提供交流共享。

（4）建议在全国高校和科研单位积极推进机构知识库建设，并制定切实可行的存档政策和技术支持，为公共资金资助项目成果的开放存档提供平台。

（5）制定扶持和鼓励政策，鼓励和支持期刊出版者采用开放存取出版模式，积极引导和推进开放数据和开放图书的出版工作。

（6）探索完善适合OA论文、OA期刊、网络成果的同行评审机制和计量评价体系。

［1］ 王应宽.中国科技学术期刊的开放存取出版研究［D］.北京:北京大学，2006.

［2］ Peter Suber.Open Access Overview:Focusing on open access to peer-reviewed research articles and their preprints［EB/OL］.［2015-08-03］.http://legacy.earlham.edu/～peters/fos/ overview.htm.

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