我国SCI来源期刊作者国际化水平及其与学术影响力的关系

■刘雪立 周 晶 盖双双

1）新乡医学院期刊社，河南省新乡市金穗大道601号 453003

2）河南省科技期刊研究中心，河南省新乡市金穗大道601号 453003

3）新乡医学院管理学院，河南省新乡市金穗大道601号 453003

1 引言

1994年南京大学图书馆曹明［1］在《中国科技期刊研究》撰文，对国外科技期刊国际化发展的现状与趋势进行了详细分析和评价。之后，众多学者［2-5］开始关注我国科技期刊的国际化，并从不同方面对我国科技期刊国际化问题进行了深入研究，迅速成为21世纪国内期刊研究的热点。而在国外，正式提出期刊国际化的是维克森林大学医学院放射科医生Elster［6］，时间也是1994年。他通过对《美国X光学杂志》（JournalofRoentgenology）1980—1982年和1990—1992年发表的3398篇论文来源国家和地区的研究，认为该刊的国际化程度在迅速提高。近年来，关于学术期刊国际化研究也得到国外同行极大关注［7-10］。

科技期刊国际化研究中，理论研究较为普遍，而实证研究较少。2012年花芳等［11］、2015年朱大明［12］对期刊国际化程度进行了定量研究。花芳等认为，作者国际化反映了期刊对于国外作者的吸引力，它可以用国外论文的多少，稿件来源地的广泛程度加以表征，并基于此建立了一系列反映期刊国际化水平的量化指标。很多学者认为，作者的国际化是期刊国际化的核心特征和基本要素［10-13］。Kao［14］、Escriba-Sales等［15］、Gazni［16］也曾专门研究期刊作者的国际化，但所有这些研究均未涉及期刊国际化程度与期刊学术影响力的关系，设计作者国际化水平度量指标时也未对来自不同科技发展水平的国家加以区别。我们以国内SCI来源期刊为研究对象，引入4个指标全面探讨我国科技期刊国际化程度与期刊学术影响力的关系。

2 研究对象与方法

2.1 研究对象

研究对象为美国汤森路透《期刊引证报告》（Journal Citation Reports，JCR）数据库中收录的我国科技学术期刊。为尽可能控制对结果造成影响的混杂因素，使纳入的研究对象更具有可比性，我们设定了几个排除标准:

（1）排除出版语言为中文和多语言（Multilanguage）的所有期刊；

（2）排除2014年版JCR总被引频次中自引率≥20%的期刊；

（3）排除2014年版JCR构成影响因子的被引频次中自引率≥20%的期刊；

（4）排除2014年论文数＜100篇的期刊。

2014年版JCR收录我国期刊总数为173种，按照上述排除标准筛选后，符合条件的期刊共50种，纳入我们的研究对象。

2.2 方法

2.2.1 期刊作者国际化水平评价指标的界定

我们引入4个指标来表征我国科技期刊作者国际化水平，一是作者国际化分数（Fraction of Author Internationalization，FAI）指标，包括FAI1和FAI2，二是作者国际化指数（Index of Author Internationalization，IAI），包括IAI1和IAI2，计算方法如下:

公式1中，P表示某期刊所有论文中国外作者为第一作者的论文数；N表示该期刊论文总数。FAI1计算的是不区分不同国家重要程度、只考虑各期刊第一作者来自国外的比例。FAI1≤1。

公式2中，Ci表示某期刊第i篇论文中所有作者涉及到的国家数（不计中国，同一论文作者相同国家不重复计算）；N表示该期刊论文数。FAI2计算的是不区分不同国家重要程度、各期刊所有国外作者地区分布的广度，可能小于1，也可能大于1。

公式3中，n为某期刊论文第一作者涉及的国家数；PiF表示第i个国家署名第一的论文数；Wi表示第i个国家的权重值。IAI1是在FAI1的基础上，根据各国家科技发展水平不同而赋予不同的权重计算出的反映作者国际化水平的指标，IAI1≤FAI1。

公式4中，nc为某期刊所有作者涉及的国家数；Pi表示第i个国家的论文数。IAI2是在FAI2的基础上，根据各国家科技发展水平不同而赋予不同的权重计算出的反映作者国际化水平的指标，IAI2≤FAI2。

2.2.2 不同国家权重值（Wi）的确定

我们认为，确定不同期刊作者的国际化水平，仅计量该期刊国外作者数是不合理的，还必须考虑该刊作者来自科技发达国家的多还是来自落后国家的多。因此，我们根据各国家科技发展水平确定了不同国家的权重值。具体方法是，登录ESI数据库，导出各国家近10年论文数、被引频次和篇均被引频次，3个指标均进行归一化处理，再分别按照0.25、0.60和0.15的权重计算各国家得分，以此确定各国家的Wi值。

2.2.3 50种期刊相关数据的获取

登录Web of Science数据库，逐一检索各期刊2012—2013年发表的文献，利用“精练”功能，仅保留“article”类型的文献。

利用Web of Science数据库的自动分析功能，将各期刊“article”类型文献作者的国家和地区分布数据导出到Excel。手工分拣各期刊第一作者国家和地区分布情况，数据录入到Excel。

按照公式（1）、（2）、（3）、（4）和表1中各国家的Wi值计算FAI1、FAI2、IAI1和IAI2。

2.2.4 50种期刊影响力指标的获取

50种期刊总被引频次、影响因子、5年影响因子、特征因子、论文影响分值和期刊分区（Q1、Q2、Q3、Q4）均来源于2014年版JCR。

2.3 数据处理

2.3.1 影响因子和论文影响分值的标准化

标准化影响因子为各期刊影响因子除以该期刊所在学科的集合影响因子；标准化论文影响分值为各期刊论文影响分值除以该期刊所在学科的中位论文影响分值。标准化的目的是尽量规避学科差异对期刊影响力指标的影响。

2.3.2 统计学分析

采用IBM-SPSS 22对数据进行统计学分析，各指标相关检验采用Spearman相关分析，检验水准:α=0.05。

3 结果与分析

3.1 不同国家和地区的Wi值

根据ESI数据库中各国家和地区论文数、论文被引频次和篇均被引频次，经过一系列处理，计算得到各国家综合得分，根据综合得分情况赋予不同国家和地区不同Wi值，结果见表1。

表1 不同国家的W i值

3.2 50种期刊的作者国际化分数和国际化指数

各期刊的数据经过整理，分别代入公式（1）、（2）、（3）和（4）得出各期刊FAI1、FAI2、IAI1和IAI2，见表2（IAI2降序排列）。可以看出，作者国际化分数和国际化指数指标较高的期刊多为我国权威的科技期刊。

对表2中的FAI1、FAI2、IAI1和IAI2数据进行统计学相关分析，结果见表3。可以看出，各指标之间均呈现极高的相关性，相关系数最高者为0.946（FAI1和FAI2），最低者为0.783（FAI1和IAI2）。

3.3 50种期刊JCR指标及其衍生指标

表4中给出了50种期刊的2014年的总被引频次、影响因子、5年影响因子、特征因子、论文影响分值和影响因子分区。衍生指标是指标准化影响因子和标准化论文影响分值。标准化影响因子是指各期刊影响因子除以该刊所在学科的集合影响因子，标准化论文影响分值是指各期刊论文影响分值除以该刊所在学科的中位论文影响分值（JCR数据库中不提供集合论文影响分值）。

3.4 期刊作者国际化水平与其影响力指标的关系

FAI1、FAI2、IAI1和IAI2代表期刊作者国际化水平，其值越大代表期刊作者国际化水平越高。由表5可知，FAI1、FAI2、IAI1和IAI2与影响因子、5年影响因子、即年指标（FAI1例外）、论文影响分值、标准化影响因子和标准化论文影响分值（FAI1例外）均呈正相关，而与总被引频次和特征因子多无相关性。作者国际化水平指标与标准化影响因子的相关度高于与影响因子的相关度，而与标准化论文影响分值的相关度低于与论文影响分值的相关度。这一现象尚未找到合理的解释，可能的原因是，在进行指标的跨学科标准化时学科集合指标优于中位指标，也可能是作者国际化水平与其影响力指标并不会是完全统一的。另外，FAI1、FAI2、IAI1和IAI2与总被引频次和特征因子等2个绝对量指标几乎都不相关。可以肯定的是，总被引频次和特征因子也是反映期刊学术影响力的重要指标，且二者高度相关，这已被多数研究［17-19］所证实。作者国际化分数和国际化指数与二者不相关，可能的原因是不同学科之间没有可比性。之所以与影响因子呈正相关，推测国外作者向我国期刊投稿过度考虑了期刊的影响因子。

表2 50种期刊作者国际化分数和作者国际化指数

表3 FAI1、FAI2、IAI1和IAI2相关性分析

表4 50种期刊JCR指标及其衍生指标

表5 期刊作者国际化分数和国际化指数与JCR影响力指标的相关分析

4 结论

4.1 我国SCI来源期刊作者国际化水平极不均衡

我国SCI来源期刊IAI最高者为Light-Sci Appl，为0.687，其次是Curr Zool，Cell Res，J Plant Ecol，Commun Comput Phys，Integr Zool，Nano Res。这些期刊的IAI都在0.5以上。Chinese Phys C，Front Env Sci Eng，Sci China Phys MechChinese Med J-peking，Chinese JCancer Res，Chinese JChem Eng等期刊作者国际化水平较低，IAI还不足0.1。

4.2 作者国际化水平的4个指标相关度极高

FAI1和IAI1反映第一作者国际化水平，而FAI2和IAI2表征的是全部作者的国际化程度；IAI1和IAI2两个指标计算过程中，不同国家的作者赋予不同的权重，目的是把不同科技发展水平国家的作者区别对待。结果发现，4个指标的相关度极高，FAI1和FAI2的相关度达到了0.946，说明一种期刊的国际影响力一旦形成，其作者国际化水平会得到全方位提升。我们认为，在做期刊作者国际化水平评价时，第一作者国际化水平和全部作者国际化水平是高度一致的。

4.3 作者国际化水平与期刊学术影响力密切相关

期刊作者国际化程度越高，其学术影响力越大。作者国际化水平的4个指标，以IAI与影响力指标的关系最密切，IAI2优于IAI1；同样，FAI2优于FAI1。

究竟是国际化水平高提升了期刊的学术影响力，还是由于期刊影响力高提升了期刊作者国际化水平尚需进一步研究。可能的机制是，二者互为基础，相互促进。

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