隧道及地下工程建设中的风险管理分析

武雯利

（西安理工大学 土木建筑工程学院，陕西 西安 710048）

隧道及地下工程建设中的风险管理分析

武雯利

（西安理工大学 土木建筑工程学院，陕西 西安 710048）

隧道及地下工程建设中的风险管理重点是要全面的掌握导致风险发生的各种因素，结合风险发生的机理，对风险进行明确的辨别、科学的分析和有效的处理，将风险可能带来的损失将至最低，以确保工程的安全、质量及最大效益。论文结合隧道及地下工程建设对风险管理的特点、问题等进行了深入分析，结合实践讨论了应对施工建设中的各种风险的手段，以提高风险管理中风险处理的效率和效果，确保工程建设的安全性和综合效益。

隧道；地下施工；风险管理；问题；对策

引　言

工程建设的风险管理一直是建设行业关注的重点问题，在隧道及地下工程建设中，我们往往将风险管理的重点放在意外事故的监管上，其实，每一个事故的背后都是多种因素 综合推动的结果，要做好工程建设的风险管理，必须全面的掌握安全隐患存在的客观性、不可预见性和可预知性，结合工程特点有效的加以回避和控制，才能将风险可能带来的损失降至最低，才能确保工程施工的安全、质量和效益。

1　正确认识工程建设中的风险管理

1.1对工程建设中风险管理的正确认识

任何工程建设其风险的存在都是客观的、普遍的、不可避免的。风险管理的目的就是认清风险发生的机理，结合各种诱发风险的因素有效的规避、控制风险，将工程可能的损失降到最低。在工程建设风险管理中，首先，明确风险存在的客观性、普遍性，清楚风险的发生是由多种因素共同作用的结果，具有可变性、多样性、复杂性，同时又是可以避免、可以控制的。其次，风险管理与工程的质量、效益紧密相关，任何风险的发生都与工程建设的损失密切联系，而风险管理对减小损失的程度却存在着很大的不确定性。再次，风险管理可以在风险发生前把握风险发生后的损失，可利用风险回避、转移等方式降低风险发生的几率，减少事故发生后的损失，从而达到规避风险的目的。

1.2隧道及地下工程建设中风险管理的特点

隧道及地下工程建设工程周期长、规模大、环境差，还具有隐蔽性、复杂性等特点，易对施工人员造成不良影响，风险发生的概率大、形式多样，风险回避和控制难度较大，给风险管理带来了极大的挑战。第一，隧道及地下工程的隐蔽性、复杂性致使其施工过程中存在众多不确定因素和不确知性，对于风险的辨识较为困难，风险管理面临着众多的不确定因素。第二，隧道及地下工程施工手段多样、工艺复杂，存在着极大的技术风险，使工程的风险管理具有很高的技术性和难度。第三，隧道及地下工程施工量大、工艺复杂、环境复杂、人员结构复杂等情况，致使施工中存在多样人为或非人为的事故隐患，造成了风险管理的众多困难。此外，必须明确，隧道及地下工程施工中，一旦风险处理不好，必将造成巨大的经济损失，因此，对于隧道及地下工程建设中的风险管理必须给予绝对的重视，以确保工程施工的顺利和最大工程效益的实现。

2　结合隧洞及地下工程建设谈风险管理的分类及发生机理

风险管理中结合风险的发生可将其分为环境控制、项目控制及行为主体控制三个方面。如加以细分，可结合隧道及地下工程的工期、耐久性、直接经济等进行划分，其过程复杂且不易掌控。

2.1风险管理的环境因素

环境因素对于工程建设中的风险管理影响重大，在隧道及地下工程建设中，环境因素是风险管理考虑的重点内容。首先，隧道及地下工程水纹地质条件复杂，地层的分布、结构、含水量等对工程的影响极大。在施工前，对施工地段岩土的组成及地质的物理力学性质、各种施工参数都需要有充足的了解，要经过一些列的勘探和分析等掌握全面的、正确的水纹地质条件。其次，还应结合已有资料对当地的水纹地质环境进行分析、研究，对地下水流向、水位、水压及岩土渗透性、含水量进行充分了解，并对水流的腐蚀性、补给源有所掌握。再次，隧道及地下工程建设施工中，周边的环境较为复杂，难以把握。例如地下工程施工中，需呀考虑到地面物结构、文物保护、地下管道等等周边环境，调整好各个建购物的空间关系，才能确保工程施工的顺利。此外，动乱、战争等政治因素；法治因素；社会因素、经济因素等对工程施工及工程的效益等都有影响，应在风险管理中加以控制。

2.2风险管理的项目因素

隧道及地下工程项目的建设涉及的机械设备、施工人员、技术方案等都存在着一定的复杂性。例如，施工参与人员方面，由于隧道和地下工程施工的多样性，其施工人员组成复杂，文化素质差异较大，且部分人员存在着很强的流动性。对施工人员的风险意识培养、安全培训、紧急是事故应对训练等存在着很大难度，影响了风险管理的质量和有效性。又如，工程项目处于繁华阶段机械的使用等都存在很大的限制，此外，工程施工还需要和各部门做好协调工作，以降低工程的施工风险。总之，工程项目的内在因素对于工程建设中的风险管理也存在很大的影响，机械、材料、人员等方面的有效管理，对降低风险、提高施工的安全性及效率有积极意义。

2.3风险管理的行为主体因素

在隧道和地下工程建设中，行为主体对于风险管理的影响也不可忽视，行为主体的技术能力、支付能力等，为工程施工提供了有效支持。施工主体的职业道德，诚实守信确保了工程建设决策的科学性、正确性，使施工的组织、管理水平达到更高水平，确保了工程的质量和安全。例如，在施工设施、施工工艺支持方面，采用全断面光面爆破技术可更好的预防隧道的崩坍等地质风险；采用全过程防排水技术，可有效的控制泥、水渗漏或涌入施工现场，造成施工困难或事故；采用超强预报技术，可提前、准确的遇到有毒气体的逸出，为组织人员撤离赢得了宝贵的时间。此外，交通组织、施工管理等，对隧道及地下工程施工具有积极的作用，可以确保施工的紧张有序、安全稳定，而这些与工程建设中行为主体的能力、素质有密切关系。行为主体的技术支持、规章制度的完善，以及决策、管理、组织等是确保工程施工有序、安全、高效的核心，是确保工程施工质量及安全的重点研究问题。

3　隧洞及地下工程建设中风险管理的问题

3.1风险管理的流程不完善

在隧道及地下工程建设中，风险管理要经过辨识、估计、评价、决策、控制、规划等多个环节，也就是先将可能发生的问题找出来，在分析、研究这些问题发生的可能性及问题发生后可能造成的工程损失，再结合风险发生的各个因素及发生机理对风险加以控制，制定可行的、有效的防范决策及规划，确保工程建设的安全、稳定。在风险管理中，管理流程的不完善主要表现在以下几个方面：1.对风险管理认识不足，风险管理中对风险的辨识能力弱，决策存在很大的随意性，风险预防规划不够细致、全面。2.太过依赖个人经验，忽略了风险管理的科学性，将对风险的识别、评估等工作托付给某个人的经验，对风险的分析、评价等不足，导致部分环节缺失，致使不能准确的、全面的掌控风险管理全局，影响了风险管理的效率和水平。3.管理关系不清，存在着“大锅饭”现象，致使一些人抱着“混”的心思，对于风险管理中发现的问题得过且过，不加重视。

3.2对风险管理的内涵认识不足

隧道及地下工程建设环境复杂、组织复杂、施工工艺复杂，导致隧道及地下工程施工存在很大的、不可预知的风险性。在建设施工中，首先，是要确保对风险管理的科学、客观认识，而在实践中，部分风险管理者显然对风险管理的内涵认识不清，简单的认为风险管理就是确保不发生大的事故就可以了，在管理中，也是多以个人经验为主，对风险因素的分辨、分析行为被动，不能很好的掌握风险、控制风险，导致施工中的不稳定因素增加，致使施工的安全、质量及经济效益等受到威胁。其次，对风险分析与可靠度分不清，将风险管理看做是一次性的、临时的“形式主义”工作，具有象征性的开个会，组织个学习，风险管理不具备规范性、持续性，影响了工程建设中风险管理的有效性、可靠性。

3.3风险管理中责权利划分不清且落实难

工程建设中责权利划分的目的就是平衡工程建设中个部门、各单位及参与者之间的关系，是复杂的工程能够有序的进行，使工程施工的每个细节的管理都能落实到具体的负责人，以确保工程的质量、安全和效益。一方面，在风险管理中，责权利划分的不清导致风险决策存在很大的随意性，当出现风险预警或事故发生后，又相互推卸责任，使工程风险得不到有效的控制和救助。例如，在项目招标中，选择能力较强的经理人，但施工时，招标中的经理人却不见人影，完全由他人代替职责，这种不统一易造成各种风险管理纠纷。另一方面，在风险管理中，一些人片面的认为风险管理就是买保险，将风险处理的全部寄托于保险，只注重风险转移，而不重视风险控制和风险消化，导致风险管理很被动，风险管理水平难以提高。

4　隧洞及地下工程建设中风险管理的防范对策

4.1完善风险管理流程

风险管理中的风险识别、分析评估、预防控制等是个有机的整体，在风险管理中必须确保环环相扣，科学的、有效的实施风险管理。第一，对风险的识别一方面要凭借个人经验，另一方面要重视对周围环境及工程项目的分析，深入施工现场对施工情景进行细致的全民的观察，在进行决策。第二，施工前对施工阶段的地质环境、土层、岩土结构、水纹、周围环境等进行充分的勘探、调研和探访。对于该项资料进行全面的收集和详尽的整理，以确保工程建设中对风险的识别和预测。第三，合理规划风险范围，对风险范围进行有效的监控，研究可能导致风险发生的关键因素，以确保对风险的控制。第四，设计风险预警，有效的预防和控制风险。

4.2有效的回避和控制风险

风险管理中，降低风险的危害有多种形式，在隧道及地下工程建设中，首先，要对招投标文件、会议记录、指令、通知等文件进行规范的、科学的管理，以便更好的掌握文件精神，传达文件内容，执行文件决策。同时，还能为风险管理的各种纠纷提供证据支持，以便通过法律途径解决工程建设中的风险问题，减小工程的各项损失。其次，在风险管理中，将风险管理与与其他管理连成一体，如与文件管理联系起来，提高风险管理的科学性、理智性。又如与成本管理、质量管理等联系起来，确保风险管理的全面性，提高风险管理的有效性。再次，合理的规避风险，科学的处理风险。例如，隧道或地下工程的施工靠近河流，而河流周边区域施工的质条件恶劣，增加了施工难度，且易出现渗漏、水突等问题，在风险管理中，结合对该项风险的辨识、评价，可选择避开河道施工，以确保施工的安全性。此外，还可将高科技应用到工程的风险管理中，利用计算机、互联网等先进科技对风险因素进行分析、监控等，以确保施工的质量和安全，提高工程建设的综合水平和效益。

4.3风险转移和风险自留

风险转移是风险管理中的常用手段，利用购买保险、工程担保等手段，降低施工单位的施工风险，将风险转移到其他部门。例如，为施工人员购买人身意外险，在风险处理时，就可结合合同规定，将伤亡赔偿及物质损失转移的担保机构，将隧道及地下工程建设中的风险损失控制在最小范围内。此外，应清楚风险存在的客观性和不可消灭性，在风险处理中应充分考虑风险处理的成本，对于损失较小的风险处理可采用自留的方式，加强对风险的重视度及监控，尽量将风险控制在最小范围。

结　语

风险管理必须客观的对待风险的普遍存在性和不能消灭性，结合管理者经验，利用科学有效的手段进行风险的辨别、排查及评价、控制等，将一切可能发生的风险提前预知、科学预防、有效控制，确保隧道及地下工程建设的质量和安全，确保工程建设的最大效益。

[1]张志彬.高速公路隧道施工风险分析及控制[J].科技与创新,2014,(4):61-62.

[2]吴群慧.大直径双向长大道路隧道工程建设风险分析与对策[J].中国工程咨询,2014,(10):39-41.

（责任编校：京华，俊华）

TU7

A

1673-2219（2015）05-0076-03

2015－01－15

武雯利（1990－），女，陕西延安人，西安理工大学土木建筑工程学院在读硕士研究生，专业方向为岩土工程数值仿真与模拟。