关于民营企业参与军工科研项目的思考

◎国防科工局军工项目审核中心 赵勇强

关于民营企业参与军工科研项目的思考

◎国防科工局军工项目审核中心 赵勇强

自2005年以来，我国政府陆续出台了一系列鼓励民营企业参与军工科研项目的政策，如《国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》、《国防科工委关于非公有制经济参与国防科技工业建设的指导意见》、《关于建立和完善军民结合寓军于民武器装备科研生产体系的若干意见》等，为推动“民参军”提供了制度保障。随着电子信息技术、制造技术、新材料技术的进一步发展，民用产品的技术水平以及与军用产品的通用性、兼容性不断提高。同时，民营企业在参与市场竞争过程中积累了先进的技术和丰厚的经济基础，技术创新链条较为完备，管理机制相对灵活，在武器装备配套材料、元器件和软件设置方面具备突出的“点和线”优势。此外，民营企业家对军工科研项目表现出的开拓精神也使得“民参军”成为大势所趋，“民参军”模式正在加速促进军工行业与民营企业的融合。

尽管参与军工科研项目的民营企业数量呈现逐渐增加的趋势，但从总体上来看，参与军品科研生产的程度仍然较低，且多以零部件为主。虽然我国已经出台了一系列鼓励“民参军”发展的政策，但仍存在着管理制度亟待完善的问题，制约着“民参军”模式的顺利运行。因此，分析民营企业参与军工科研项目的优势、劣势、机会和威胁，从政策管理的宏观层面和行为主体的微观层面探索“民参军”的战略发展问题具有十分重要的意义。

一、SWOT分析方法

SWOT分析也称优势劣势分析法或态势分析法。笔者通过SWOT分析方法从战略层面深入思考“民参军”模式的优势、劣势、机会和威胁，并提出相应的策略选择。“民参军”模式的SWOT分析状况如图1所示。

1.优势

管理机制灵活。民营企业能够灵活控制企业所有制结构、股权分配、技术引入、人力资源调整及岗位设置等。例如，为了进入军工科研项目领域，民营企业可以高薪聘用军工体系的骨干人才及国外科技人才，迅速弥补人力资源匮乏的状况；在技术引入方面，尤其是军工企业禁运的技术和产品，民营企业的技术引入渠道相对灵活和通畅。

图1 “民参军”模式的SWOT分析

市场意识敏锐。民营企业直接面向市场竞争，对市场动向具有敏锐的洞察力，竞争意识较强。民营企业生存与发展的关键是将技术成果转化为商品，通过在市场上实现产品价值来获取利润，因而在把握市场需求上更为精准，技术成果转化也更为迅速。

决策执行高效。与国有企业决策制度具体繁琐、流程较长、人员考核较为僵化相比，民营企业的决策流程相对简单。对于企业发展所需要的技术和专利，可由企业所有者或职业经理人直接决策；对于市场前景较好的项目，可以迅速投入资源、抢占市场。此外，其灵活的考核机制也有利于民营企业员工发挥自身的主观能动性，高效执行上级决策。

创业精神强劲。民营企业参与市场竞争的经验丰富，对市场竞争的残酷性认识深刻。在企业生存发展中，民营企业家所具备的开创性的思想、观念以及个人的个性、意志、作风和品质会逐渐融入到企业文化之中。民营企业在推出产品与服务、抢占新的市场以追求企业发展方面所表现出来的创新、拼搏、进取与合作精神更为强烈。

2.劣势

前瞻基础研究匮乏，科研条件相对较弱。民营企业生存与发展的核心是将具有一定成熟度的技术或通过消化吸收某些应用领域的先进技术转化为产品投入市场，从而获取利润。因而民营企业更关注应用需求明确的技术领域。除了拥有雄厚研发实力的大型民营企业及部分上市公司外，大部分民营企业都不具备从源头上进行前瞻性基础研究的能力，而军工科研项目需要依托一定的基础研究成果，这就为“民参军”带来了一定的难度。

不仅如此，相对于享有国家专门投资渠道的国有军工企业而言，民营企业只能依靠自有资金或银行贷款来投资建设研制设施。除少数资金实力雄厚的大型民营企业外，大多数民营企业所具备的参与军工科研项目的科研条件相对较差。

参与可持续性不足。受国际政治形势、宏观政策以及技术进步的影响，军品市场的起伏性较大，而民营企业在军工科研生产体系中以从事军民两用技术为主，承接的多为“多品种、小批量”产品的配套任务。若仅以军品任务为主营业务，会给大部分“民参军”企业带来较大的生存压力，导致可持续性较差。

3.机会

政策法规支持。为强化国家工业基础，将国防科技工业基础同民用工业基础有效结合起来，我国出台了一系列政策推动民营企业参与国防科技工业建设，鼓励民营企业承担军工生产和科研任务，为推动“民参军”战略提供了政策法规支持和机遇。

市场潜力较大。随着经济的发展和国家安全的需要，国家对国防建设的投入不断增加，军品市场的规模也相应增大。在增强现有军工企业核心能力的同时，我国政府正在引导和鼓励民营企业进入国防科技工业领域，支持民营企业与军工企业有序参与多层次的竞争和协作。随着军品市场的逐渐开放以及军品合同制的不断完善，部分军工科研项目公开招标及谈判的市场竞争机制正在逐渐建立起来，为具备高新前沿技术开发能力的民营企业提供了参与军工科研项目的市场机会。

4.威胁

市场竞争日益激烈。随着军品市场的逐渐开放以及军品合同制的完善，越来越多的民营企业加入到军品市场竞争中，传统军工企业以及其它准备进入军品市场的民营企业成为竞争对手。相对于军工企业而言，民营企业在规划论证方面的参与机会较少，因而其参与军品市场将面临愈加激烈的竞争。

进入壁垒相对较高。一般而言，形成进入壁垒的原因主要包括规模经济、客户忠诚度、资本金投入、转换成本、政策法律等。就转换成本而言，“民参军”企业需要保密认证、质量认证、科研生产许可等相关认证，认证周期至少2年而且程序繁琐，还存在着资质获取与已承担科研生产任务互为条件的两难困境；就资本金投入而言，国有军工企业享有国家科研经费和保障条件支持，而民营企业的所有资金都需自筹，资金压力较大。而价格管制的存在也要求民营企业只有在明显的技术优势和成本控制优势条件下，才有机会参与到军工科研项目的竞争中。

另外，尽管我国出台了一系列鼓励“民参军”的政策法规，但并未指明具体路径，在专业目录、信息发布、申报流程等方面仍然存在着信息不对称现象，可以实质性指导“民参军”的具体管理办法仍有所欠缺。

知识产权保护障碍。军工科研项目融合了多学科领域交叉的高、精、尖技术，必然会产生知识产权归属问题。民营企业作为处于从属地位的配套单位，军工科研生产的主体单位往往强制要求其提供所有技术细节，可能会造成属于民营企业的知识产权泄露，影响其参与后续其它相关项目的机会。

二、策略建议

为了提高“民参军”的主动性和积极性，笔者认为可从政策管理的宏观层面与行为主体的微观层面分别通过如下方式推进“民参军”模式。

1.政策管理的宏观层面

有序推进“民参军”的发展。尽管相对于国有军工企业而言，民营企业具有独特的自身优势，但这些优势仍具有“点和线”的特点。推进“民参军”的发展，应首先鼓励具有突出技术优势、管理优势以及市场生存能力的民营企业参与军工科研项目，以“点”的优势对军工科研活动进行补充，促进民营企业为国防事业的发展作出贡献，避免大量民营企业集中涌入军品市场的混乱局面。同时，应不断完善“民参军”管理体制，如可选择通过单独制定民营企业参与军工科研项目的补充管理规定，在《国防科工局科研项目管理办法》中补充民营企业可以参与的内容及管理程序，在民营企业可以参与的军工科研计划管理细则中补充并完善参与的方式与路径等，理顺政府、市场、企业在“民参军”模式中的关系，逐步探索积累“民参军”的管理经验，规范管理行为并加强监管，有序推进“民参军”的发展。

培育公平竞争的制度环境。

培育公平竞争的制度环境，加快推进“民参军”进程。一是明确民营企业可以重点参与的军工科研计划科目，如军品协作配套科研、基础产品创新科研、引进技术消化吸收再创新科研等；二是在军工科研发展规划参与机会和军工科研需求信息发布渠道方面，应给予军工科研生产体系确实需要的优秀民营企业与军工企业同等待遇，并从国防科研经费、基本建设投资、技术改造资金、税收优惠政策、条件设施保障、招投标信息等方面给予民营企业相同的待遇，消除“民参军”的各项进入壁垒；三是明确“民参军”模式中知识产权的确权方式，在保障军工企业知识产权的同时保护民营企业的知识产权，建立国防科技工业军民融合的法律体系，为民营企业持续参与军工科研项目提供公平的制度环境。

建立“民参军”动态评价机制。为促进“民参军”模式的良性发展，应建立动态评价机制，对参与军工科研项目的民营企业进行合理评估。首先，应设立“民参军”的许可准入制度，选择具有明显的技术比较优势、在优势领域有自主可控的知识产权以及管理规范且市场生存能力强的优秀民营企业纳入首批“民参军”企业名单；每2年对“民参军”的民营企业进行评估筛选，淘汰不合格的企业，并及时补充优秀民营企业加入，逐步完善“民参军”的退出机制，实现“民参军”企业的动态调整和良性循环。

2.行为主体的微观层面

明确企业战略定位。政策法规的支持和市场潜力的扩大为民营企业参与军工科研项目带来了机遇。民营企业应根据自身实际情况，对企业进行准确的战略分析，明确自身的优势、劣势、机会和威胁，理性作出决策，合理选择“民参军”的领域，以积极开拓军品市场，应对日益激烈的市场竞争。

充分发挥比较优势。灵活的管理机制、敏锐的市场意识、高效的决策执行力及强劲的创业精神为“民参军”奠定了基础。因此，民营企业应充分发挥自身的比较优势，利用军工科研项目的优惠政策提高企业的综合实力，积极把握市场机遇，增加科研投入并加强同科研机构的合作，提高自身的创新能力和综合实力，促进“民参军”模式的良好运转。

树立国防安全意识。由于军工科研项目事关国家安全大局，“民参军”企业应明确民用产品同军工科研项目的本质区别，加强对军工科研项目有关规定及程序的学习和考核，建立健全产品质量保证体系以及保密资格认证，提高企业全员的质量意识和保密意识，为军工科研项目提供安全的科研生产条件。▲