论基于博硕士学位论文公开的作者利益保护

●牛振恒，张灿影（中国科学院.青岛生物能源与过程研究所；.海洋研究所，青岛　266101）

论基于博硕士学位论文公开的作者利益保护

●牛振恒a，张灿影b
（中国科学院a.青岛生物能源与过程研究所；b.海洋研究所，青岛266101）

［关键词］硕士学位论文；博士学位论文；作者利益保护；延期公开；开放获取

［摘要］文章在对比中国大陆和港台地区的学位论文开放情况的基础上，结合所在单位学位论文实现全部开放的实践，分析中国大陆学位论文开放不佳的原因，进而系统提出学位论文公开的作者利益保护措施，包括延期公开及利用控制、公开学位论文的作者利益保护和防止不当利用的技术控制。呼吁培养单位充分尊重学位论文作者的利益，制定科学合理的规章制度引导、保护，鼓励学位论文公开，实现社会科技进步的共赢。

1　学位论文的公开情况

中国大陆1982～2012年共授予博硕士学位4725439人（2012年全日制481830人、在职104781人），［1］港澳台地区尚未查到。截至2014年6月30日，万方博硕士学位论文库（CDDBFT）收录学位论文2961300篇，［2］中国知网博硕士学位论文库（CDMD）收录学位论文2213398篇。［3］

显然，数据库商公开学位论文数量远远小于实际产生的数量。截至2011年底，国家图书馆采集博士、硕士学位论文120余万种，且国家图书馆博士论文库只能通过注册阅读前24页。CALIS学位论文中心服务系统中文数据收录约172万条，［4］只通过全文传递对成员馆读者服务。中科院学位论文数据库收录学位论文89811篇（实际授予博硕士学位109882人），［5］其全文只面向培养单位开放。有人对114所高校中已建立机构知识库的35所高校进行学位论文开放获取调查，结果只有4所提供开放获取服务，占总数的3.5%。［6］

香港大学学位论文数据库有20737篇全文可供全球免费下载，开放获取率高达98.8%。截止到2012年12月，“台湾博硕士论文知识价值系统”共收录台湾地区137所高校1956年至今的759465篇学位论文，其中254040篇全文提供开放获取。［6］英国被调查的65家收藏电子版学位论文的图书馆，有62家是开放获取的。［7］

尽管大陆地区学位论文数据库收录比例非常低，且公开率很低，尤其开放获取率极低，然而，却因缺乏合理的控制机制，许多学位论文的“发表”违背了作者意愿，甚至引发了2008年众多硕博士联名起诉某数据库商的轰动案件。

2　学位论文不充分公开的原因分析

2.1缺乏明确的法律约束

台湾地区学位论文公开率很高却无诉讼的根本原因是有明确的法律法规约束。台湾地区著作权法第十五条第二项第三款规定：“依学位授予法撰写之硕士、博士论文，著作人已取得学位者，推定著作人同意公开发表其著作。”台湾最高教育部门规定“学位论文延后公开年限最长为5年”。［8］中国大陆尚无法律法规明确学位论文公开，《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》指出“应当交存北京图书馆和有关的专业图书馆各一份”，“已经通过的博士学位论文或摘要应当公开发表（保密专业除外）”。显然“应当”二字的约束性很低，且对何时公开没有要求，对硕士学位论文没有要求，甚至对博士学位论文全文公开也未明确要求。这样的规定让培养单位可以永远不公开学位论文，事实上，不少单位不同意公开学位论文，即使公开，也是利益驱动，把电子版卖给商业数据库。

2.2作者利益保护欠妥

为保护作者和培养单位的利益，台湾最高教育部门规定：“若著作人有申请专利或另行投稿等智慧财产权保护之考量，必须请图书馆配合延后纸本学位论

文公开日期”。在此基础上，有的培养单位进一步灵活地允许“授权事项及公开日期如有异动”进行变更申请。［9］全球最大的博硕士学位论文出版商ProQuest （ProQuest Dissertation Publishing）为作者提供了延期公开选择，以保护作者后续申请专利或发表论文等潜在利益不受侵犯。［10］然而，大陆很多培养单位做得显然不够。笔者调查了很多博硕士，他们均表示，毕业的时候单位没有给他们延期公开的选择及支付在商业数据库公开的报酬，有些还意外地发现自己的学位论文“被发表”了。另外，作者对类似“授权XXXXXX可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索”的作者授权声明签字很无奈。

学位论文饱含着作者辛勤的汗水和杰出的智慧，也承载着导师的心血，其中不少创新点鲜为人知。作者后期可能进行专利申请，或者继续研究发表高水平论文，过早地把学位论文交给数据库商，将学位论文的创新点公之于众，使作者的创新成果面临被他人合法“窃取”抢先发表的巨大风险。在我国学位论文作者起诉数据库出版商版权侵权的案例中，法院的判决实质上也认定了学位论文上网入库属于正式出版。［9］不少学位论文作者被拒稿，编辑的理由是与发表的学位论文重复率达20%。这些原因也是2008年北京千余名硕博士起诉某数据公司学位论文出版侵权的重要原因。

3　中国科学院学位论文全部公开的实践

中国科学院从2012年开始探索学位论文创新管理：作者授权公开，要求作者与导师沟通，自由承诺公开时间，图书馆妥善管理。根据承诺公开时间统计结果显示，同意立即面向社会公开的有15.9%，绝大部分选择延迟1~2年公开，选择在3年内面向社会公开的累积百分比为92.7%，这说明，延后3年公开符合绝大多数研究生作者和导师的意愿。由于笔者单位学生培养过程中有中国科学院的支持，增加了院内公开时间的选项，因此大部分学生认为院内外可以同步公开。总的来看，社会公开比院内公开稍有延迟，约为1年。

笔者曾向单位在读博硕士作过问卷调查，结果显示，60名研究生中，有58人（占96.7%）认为学位论文公开有利于促进社会科技进步，这与社会共识高度一致。研究生普遍非常支持这种妥善保护措施下学位论文的社会公开。毕业生都很慎重地和导师一起商定公开时间，并签订了《公开承诺书》。一些不符合保密条件的论文作者也对我们的延期学位论文利用保护由衷感谢。因此，笔者单位顺利实现了学位论文的全部公开（部分有延期）。

4　学位论文公开的作者利益保护措施

4.1延期学位论文作者的利益保护

尊重作者的利益，签订延期公开承诺书，解决开放全文的法律问题，是对作者和导师的利益保护。让作者与导师自由确定公开时间，并允许日后根据实际情况修改公开时间，但延期公开时间最长不超过5年。学位论文所有权归培养单位，培养单位确定论文公开时间也应与作者协商。需要指出的是，对作者利益保护的同时，对导师利益的保护是必要的。也许有的作者没有值得再开发的内容或必要（如改行就业等），较容易立即公开其学位论文，但是，一些学位论文，尤其解密论文可能是导师某个项目研究成果的组成部分，因此，公开时间须经导师同意。

培养单位应拒绝延期公开学位论文的呈缴，除非得到接收单位关于本单位处于“延期”的学位论文禁止利用全文的书面承诺，以保护延期公开学位论文内容的私密性。本单位保存的延期学位论文不向外单位成员提供服务，除非得到导师的许可，同样本单位成员利用须经导师同意并签字。培养单位可以通过使用授权协议保证内部成员对延期学位论文的利用。同时，制定合理的利用制度，防止延期公开的学位论文被不当利用。例如，要求不得利用电子版，纸本论文不外借，可在馆阅读，复制不得超过全文的20%等。

4.2公开学位论文作者的利益保护

从经济利益角度看，学位论文公开可以分为有偿公开和无偿公开。有偿公开主要渠道是学位论文卖给（入编）商业数据库被营销。例如，北京某数据库公司规定：硕士学位论文60元/篇+300元阅读卡，博士学位论文100元/篇+400元阅读卡。［11］目前，国内还没有以单篇学位论文营销额比例提成的商业公开渠道。

对于商业渠道公开，培养单位应充分尊重研究生的意愿，尽可能多地提供商业洽谈渠道，以增加作者的经济收入。培养单位应接受研究生的商业公开有偿委托，要求作者留下永久性联系方式和汇款方式，努力与多家数据库商谈判，争取更合理的价格，谋求作者利益最大化。

有研究表明，以开放获取（Open Access，简称OA）方式发表的文章引用次数增长了17%~250%，是传统方式的两倍。［12］因此，培养单位及时将学位论文收入机构知识库，允许多渠道获取，包括授权国家图

书馆学位论文数据库，充分促进科学信息的广泛传播。

同时，通过技术手段防止开放获取的学位论文被不合理利用。如，在不影响阅读的地方加数字水印声明：“此版本学位论文为……禁止包括商业在内的非法使用”。公众只能检索浏览非全文的基本信息，获取全文须注册；注册用户每天下载不超过一定的篇数；电子版学位论文一次复制不超过200字；保存达一定的天数自动失效等。如中国科学院文学情报中心开发的机构知识库具有资源附件下载时间控制功能，将学位论文根据作者和导师确定的公开时间进行设定，超过设定的保护时间，系统自动公开全文，供社会公众免费共享。

4.3义务、意义与规则的宣传

在充分尊重作者和导师利益的同时，应注意引导作者理性处理自己的学位论文。宣传有关论文呈缴规定和学位论文公开合理性的同时，应特别注重宣传培养单位延期公开的有关规定和延期论文的保护措施，鼓励学位论文尽早公开。

［参考文献］

［1］中华人民共和国教育部.教育统计数据［EB/OL］. ［2014－04－05］.http://www.moe.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/s7567/list.html.

［2］万方数据知识服务平台.博硕士学位论文库［EB/OL］. ［2014－06－11］.http://c.wanfangdata.com.cn/Thesis. aspx.

［3］中国知网.博硕士学位论文库［EB/OL］.［2014－06－11］.http://epub.cnki.net/kns/brief/result.aspx?db Prefix=CDMD.

［4］中国高等教育文献保障系统（CALIS）管理中心［EB/OL］.［2014－06－10］.http://etd.calis.edu.cn/? artifact=.

［5］李晨阳，等.个性化培养拔尖创新人才——邓勇畅谈国科大首招300名本科生［J］.国科大，2014（1）：4－8.

［6］陈枝清，李欣.我国高校学位论文开放获取调查研究［J］.图书与情报，2013（5）：84－88.

［7］孙维莲，周凯归.英国学位论文全文服务的电子化变迁［J］.新世纪图书馆，2012（10）：18－20.

［8］台湾国立大学图书馆.本校研究生申请学位论文延后公开及授权变更作业说明［EB/OL］.［2014－04－05］.http://www.lib.ntu.edu.tw/node/153.

［9］张丛，等.学位论文再发表的版权与伦理冲突［J］.西北大学学报（哲学社会科学版），2012，42 （6）：88－91.

［10］ProQuest.Dissertation［EB/OL］.［2014－04－05］. http://media2.proquest.com/documents/disspub_prior_ pubstate.pdf

［11］北京万方数据股份有限公司.欢迎加入《中国学位论文全文数据库》的邀请函［EB/OL］.［2014－03－01］.http://www.wanfangdata.com.cn/CopyRight/ThesisPresentation.

［12］胡沈秋，等.杜克大学的学位论文管理——与我国学位论文管理的比较分析［J］.情报杂志，2011，30（7）：41－44.

［收稿日期］2014－07－21 ［责任编辑］徐娜

［作者简介］牛振恒（1972－），男，硕士，副研究馆员，研究方向：信息资源管理；张灿影（1988－），女，馆员，研究方向：信息资源组织。

［文章编号］1005－8214（2015）03－0021－03

［文献标志码］A

［中图分类号］G250.73；G255.76