云南省加快科技报告制度体系建设的若干思考

张 成 ，李志明，余东波，韩雅颂，马光逵（云南省科学技术情报研究院，云南 昆明 650051）

云南省加快科技报告制度体系建设的若干思考

张 成 ，李志明，余东波，韩雅颂，马光逵
（云南省科学技术情报研究院，云南 昆明 650051）

科技报告制度作为国家基本科研管理制度，是加强科技计划协调衔接，避免科研项目低水平重复，推进科技计划管理改革的重要举措。我国从1984年开始探索国防科技报告工作。2012年9月中共中央和国务院明确要求对财政资金资助的科技项目和科研基础设施加快建立统一的管理数据库和科技报告制度。目前已有科技部等共4万多份科技报告向社会提供开放服务。浙江等6省率先实现地方科技报告服务系统上线运行。建议云南省采取试点先行有序推进、科技报告融入档案规范化管理等措施，推动云南省科技报告制度体系建设。

云南；科技报告制度；体系建设；思考

0 引言

科技报告是科研人员按照规定格式编写，对科学研究、工程设计和试验鉴定等科研活动的进展、过程和结果进行客观记录而形成的文献类型，其技术内容详尽，实验数据完整，具有很高的文献资料参考价值和使用价值。科技报告是一种重要而宝贵的政府科技信息资源。欧美等发达国家历来都十分重视对这一资源的积累与交流，建立了系统和规范的科技报告制度，把政府财政支持的科研活动产生的技术研发资料，尽可能向社会开放共享。欧美这些科技报告制度通过政策法规和制度保障，由政府采用行政手段强制形成，促进了政府信息的公开交流和广泛获取，通过开放政府资助科研项目的科技和研发信息，推动了知识创新，为促进社会经济增长作出了巨大贡献。因此，科技报告制度不仅是科研项目过程监管的有效方式，也是提高科研效率和科研投入效益的有效手段。

目前，国家科技报告制度建设已取得实质性进展，地方科技报告制度建设也稳步推进。在大力倡导科研创新和科技成果转化的今天，加快云南省科技报告制度体系建设，能够为科学研究提供信息资源支撑，为科技创新体系提供科技文献信息资源保障，这对进一步深化云南省科技体制改革、提升云南省科技创新能力具有十分重要的意义。

1　我国科技报告制度的现状

我国从1984年开始探索国防科技报告工作，2000年形成了规范化、制度化的国防科技报告体系，但民口却迟迟没有建立科技报告制度。党中央、国务院高度重视科技报告制度建设，并将其作为深化科技体制改革的一项重要措施予以部署落实。2012 年9月，《中共中央国务院关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》明确要求，“对财政资金资助的科技项目和科研基础设施，加快建立统一的管理数据库和统一的科技报告制度，并依法向社会开放”。2014年3月，《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》，要求进一步加快建立统一的科技报告制度；2014年8月，《国务院办公厅转发科技部关于加快建立国家科技报告制度的指导意见》成为我国国家科技报告制度建设纲领性文件，有助于促进我国科技报告制度建设工作在全国范围内系统展开。

全国科技创新大会明确提出建立统一的科技报告制度以后，科技部作为国家科技报告制度建设的牵头部门，联合相关部委研究制定国家科技报告制度建设的政策法规体系，以推动部门、地方科技报告工作的开展。2012年12月，科技部通过了建立科技报告制度的总体目标、重点任务和时间进度安排，决定在国家重点基础研究发展计划（973计划）、国家高技术研究发展计划（863计划）、国家科技支撑计划、国家重大科学仪器设备开发专项、国家国际科技合作专项和国家科学技术奖励项目中开展试点；2013年10月，科技部制定了《国家科技计划科技报告管理办法》并发布实施，规范了国家科技报告的统一呈交、集中收藏、规范管理和共享使用，明确了科技报告相关主体的责任、权利和义务。自2013年下半年开始，为培养科技报告工作人员，科技部计划司联合中信所举办了《国家科技报告指导人培训班》，对部分“十一五”已验收国家科技项目进行了回溯改写工作。同时，为普及科技报告基础知识，陆续举办了针对国内各省（市）的国家科技计划项目科技报告培训会，对“十二五”973计划、863计划、科技支撑计划项目承担单位的科研管理人员及课题负责人进行了科技报告宣传和培训。2014年3月1日，国家科技报告服务系统正式上线运行。目前，已有科技部、国家自然科学基金委员会、交通运输部共4万余份科技报告向社会提供开放共享服务，浙江、陕西、安徽、辽宁、山东、四川等省份率先实现地方科技报告服务系统上线运行，标志着我国科技体制改革在建设科技报告制度方面取得了实质性进展。

2　云南省科技报告制度体系设计

科技报告制度体系建设是一项规模庞大的系统工程，不仅涉及政策法规、管理体制等问题，也涉及科技报告的标准规范、开放共享和开发利用等技术问题。云南省科技报告制度体系的建立，需要在国家科技报告制度体系总体框架下，逐步建立完善的法规制度、统一的标准规范、合理的组织架构、科学的收藏服务机制。

2.1云南省科技报告制度的法规制度体系

科技报告制度建设涉及多方主体，需要强化工作开展的法律基础和政策依据。我国实施的《政府信息公开条例》、《科学技术进步法》为我国科技报告制度提供了政府信息开放共享的法理基础；《国务院办公厅转发科技部关于加快建立国家科技报告制度的指导意见的通知》的发布确立了科技报告法定呈交的制度。通过指导意见及其实施细则，将促进科技报告的规范产生、统一收集、有序管理和共享交流。云南省应制定出台贯彻国务院办公厅的《实施意见》，制定并颁布《云南省科技计划科技报告管理办法》，以指导全省科技报告制度建设。省内各部门应建立科技报告提交、管理、共享利用的规章制度。按“财政性资金资助的科技项目必须呈交科技报告”的要求，制定并发布适应部门管理特点的《实施方案》，形成各部门合力推动科技报告制度建设的好工作氛围。同时，各部门、项目承担单位应在上述法规制度基础上，制定适用于本部门和单位行业特点的《科技报告管理办法》和《科技报告知识产权管理办法》等内部规章制度，确保科技报告的规范产生和安全使用。

2.2云南省科技报告制度的组织管理体系

充分依托我省现有机构，构建由省内科技、教育、农业、卫生、交通运输等各项目主管部门和项目承担单位组成的组织管理体系，形成分层收集、汇总归一的组织管理模式。为保证全省科技报告的统一管理，需要设立云南省科技报告管理办公室，负责全省科技报告工作的统筹规划、组织协调、具体落实和监督检查等工作，负责牵头拟订全省科技报告制度建设的相关政策。同时，成立云南省科技报告管理中心作为全省科技报告专业化服务机构，负责全省科技报告的收藏、保存、开发和共享服务工作。

各项目主管部门按照“谁立项、谁管理”的原则，依托现有机构，成立本部门的科技报告管理机构和科技报告服务机构，负责本部门科技报告制度的建设和推进工作，并定期将公开科技报告和解密科技报告汇交到云南省科技报告管理中心。根据部门情况和管理需要，各项目主管部门可设立州市级组织管理体系。

项目承担单位要落实法人责任制，建立科技报告组织管理体系，形成科技报告工作机制，按照相关管理要求，组织科研人员撰写科技报告，对科技报告进行技术审定、形式审查、保密审核等工作，并及时向项目主管机构呈交公开科技报告。

2.3云南省科技报告制度的标准规范体系

鉴于科技报告在出版发行和交流利用等方面的特殊性，我国对“科学技术报告、学位论文和学术论文”（GB/T 7713-1987）中“科技报告编写规则”部分进行了修订，颁布了“科技报告编写规则”（GB/T 7713.3-2014），对科技报告的结构、构成要素依据编写、编排格式等进行了规定，统一了科技报告编写格式，确保科技报告结构规范、信息完整和格式统一。此外，还颁布了“科技报告编号规则”（GB/T 15416-2014）、“科技报告元数据规范”（GB/ T 30535-2014）、“科技报告保密等级代码与标识”（GB/T 30534-2014）3个标准规范。《科技报告编写规则》主要“科技报告编号规则”用于对科技报告进行统一编号，既便于科技报告版权标识、用户检索和原文引用，也便于科技报告资源的信息处理和共享管理。“科技报告元数据规范”规定了科技报告元数据的元素集，并详细定义了元素及其修饰词，适用于各类科技报告信息管理系统。“科技报告保密等级代码与标识”依据《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学技术保密规定》，确定了科学技术报告保密等级的划分及其代码，用于统一确定科技报告保密等级及其受限范围，方便密级等级变更和解密，确保科技报告的安全管理和交流使用。在实际工作中，在贯彻国家科技报告相关标准规范的同时，还要结合我省实际逐步探索，编制适用于不同科技计划本身特点的科技报告编写细则等标准规范。

2.4云南省科技报告制度的共享交流体系

建立集中与分布相结合的分级收藏与共享交流服务体系，按照“公开、受限、涉密”的保密等级和安全管理要求，对我省科技报告进行分类分级管理，向社会提供公开科技报告的共享交流服务。同时切实做好科技报告共享服务过程中的安全保密管理和知识产权保护工作，保障科研人员和项目承担单位的合法权益。

我省财政科技经费投入管理部门多，存在条块分割、自成体系等现象，项目聚合效应难以形成。因此，建立云南省科技报告制度的共享交流体系，需要具有财政科技经费管理职责的各项目主管部门，积极推动本部门科技报告的共享使用，面向公众提供查询、浏览和全文获取等服务；向国家呈交公开科技报告全文和受限科技报告题录；建立受限科技报告目录数据库，面向特定用户提供查询服务；开展科技报告资源加工、整合等工作。

3　云南省科技报告制度体系建设的对策建议

“十一五”以来，我省财政科技投入总额逐年增长，2014年已达42.6亿元。科技投入的增长促使我省科研活动进一步活跃，科技计划项目持续增长的同时，大量科技成果没有形成科技报告。因此，尽快建立云南省科技报告制度，是推动我省科技报告持续累积、深化科技体制改革的重要举措。目前，国家科技报告制度体系建设已经全面启动。按照国家科技报告制度体系建设的总体部署和要求，借鉴国家科技报告制度试点工作和推广实施的具体经验，对云南省科技报告制度体系建设提出如下的对策建议。

3.1试点先行，有序推进科技报告工作

国家科技报告制度建设由科技部牵头实施，云南省科技报告制度建设应由省科技厅负责衔接和统筹协调，并率先开展科技报告试点工作，在试点工作的基础上，分步有序地推广到各厅局管辖范围内省级财政支持的科技计划项目，渐进式推动云南省科技报告制度体系的建设和实施。建议省科技厅成立云南科技计划科技报告工作领导小组和云南科技计划科技报告工作领导小组办公室；依托云南省科学技术情报研究院成立云南省科技报告管理中心，建设云南省科技报告服务平台，开展我省科技报告收藏和共享服务；将科技报告工作纳入省科技厅科技计划项目管理流程，首先在重点科技计划项目中进行科技报告的试点，对新立项目签订呈交科技报告的合同，对在研项目改用科技报告规范模板验收；在云南省科技计划项目申报管理系统（云南省科技计划项目管理信息系统和云南省应用基础研究计划项目管理系统）增加科技报告呈交渠道，使各科技计划在报送项目资料的同时，同平台呈交科技报告；适时开展已验收科技项目的科技报告回溯改写工作，强化我省科技报告资源的累积。

3.2将科技报告融入档案规范化管理

科技报告制度实现了科技计划项目成果中最具价值的技术报告的交流与共享，而这些技术报告，同时也是项目档案和科研档案中的重要组成部分。项目档案形成于科技管理部门对项目的管理全过程，科研档案形成于项目承担单位科学研究的整个过程，项目档案和科研档案都是具有成果性、记录性和历史价值（保存价值）的文献。但在当前科技计划管理中还存在“重立项、缺监督、轻验收”的现象，部分项目管理部门和项目承担单位缺乏专人负责档案的收集和管理工作。因此，需要将科技报告工作融入档案的规范化管理。项目主管部门要强化项目档案规范化管理，将科技报告工作纳入过程管理流程，对项目档案的形成与归档、科技报告撰写规范等提出具体的质量要求；项目承担单位要强化科研档案规范化管理，将科技报告工作纳入项目的科研全过程，及时建立科研档案，在项目检查和验收阶段，按项目主管部门的规范要求撰写科技报告，在项目验收完成后，将科研档案及时归档，保证科研档案技术文件材料的系统性和完整性。

3.3鼓励开展云南科技报告资源开发服务

在实现科技计划信息资源持续性累积的同时，还需要最大限度地开发、利用科技计划信息资源。因此，应积极鼓励我省科技报告专业化服务机构，依托科技报告统一呈交和收藏服务平台，对科技报告资源进行深度开发利用，面向创新主体，探索开展立项查重、技术预测、领域分析等科技报告服务模式；掌握和跟踪科技项目的阶段进展、研发产出等情况，向科研管理机构提供动态信息、统计监测信息等基础数据，为项目管理的科学决策提供基础依据；鼓励项目承担单位建立科技报告内部出版机制，加强科技报告的交流和利用；鼓励科研人员在科研工作中积极借鉴、参考已有科技报告，高起点开展研究工作。

3.4强化云南科技报告经费保障力度

科技报告工作是一项公益性事业，只有对科技报告资源进行充分开发利用，才能建立科技报告可持续发展的机制。因此，政府应设立相关制度，保障云南科技报告工作经费的落实。科技部2013年颁布的《国家科技计划科技报告管理办法》已明确要求“科技报告撰写、呈交与管理所需费用应统一纳入相应项目（课题）经费预算”。因此，项目承担单位和课题负责人要在项目（课题）经费中预算科技报告撰写、呈交与管理所需费用，保证科技报告所需工作经费。对于科技报告专业化服务机构而言，各级行政主管部门应设立专项工作经费，保障科技报告服务系统建设与持续运行、科技报告收藏与管理、开发利用和共享服务的顺利开展。

［1］ 贺德方.中国科技报告制度的建设方略［J］.情报学报，2013（5）：452-458.

［2］ 贺德方，胡红亮，周杰.中国科技报告体系的建设模式研究［J］.情报学报，2009（6） ：803-808.

［3］ 邹大挺，沈玉兰，张爱霞.关于建设中国科技报告体系的思考［J］.情报学报，2005（2） ：131-135.

G322.7

A

1004-1168（2015）03-0013-04

2015-04-27

云南省科研发展战略和政策研究计划项目，（2014RD012）

张成（1974-），男，云南昆明人，硕士，助理研究员，研究方向：科技咨询，科技资源建设。