关于法治监狱建设与监狱现代化的思考

张 勇（陕西省汉中监狱）

关于法治监狱建设与监狱现代化的思考

张 勇（陕西省汉中监狱）

党的十八届三中全会《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》在推进法治中国建设中指出：“建设法治中国，必须坚持依法治国、依法执政、依法行政共同推进，坚持法治国家、法治政府、法治社会一体建设。”四中全会《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》进一步强调：“全面推进依法治国，总目标是建设中国特色社会主义法治体系，建设社会主义法治国家。”“形成完备的法律规范体系、高效的法治实施体系、严密的法治监督体系、有力的法治保障体系，形成完善的党内法规体系”、“实现科学立法、严格执法、公正司法、全民守法，促进国家治理体系和治理能力现代化。”对于监狱机关而言，就是要积极推进法治监狱建设与监狱现代化。

一、法治监狱建设与监狱现代化的本质内涵

法治监狱是监狱现代化的重要内容，推进法治监狱建设是实施监狱现代化的重要途径。法治监狱是核心，法治监狱建设是手段，监狱现代化是目标。

（一）法治监狱是核心

“依法治监”的基本含义是指监狱机关管理监狱事务的刑罚执行权力必须经法律授权，监狱机关的一切监管执法活动必须依据法律规定并在宪法和法律范围内活动。从“依法治监”所蕴含的涵义来看，“依法治监”与“法治监狱”这两个概念有着密切的联系。一方面，监狱机关严格依法治监是建设“法治监狱”的必然要求和基本条件；另一方面，“法治监狱”则是监狱机关“依法治监”所追求的目标。但是，严格说来，“依法治监”与“法治监狱”在内涵上是有区别的。这首先体现在，从“依法治监”的价值取向上来看，“依法治监”所依之“法”既可以是体现“法治”精神的“良法”，也可以是违背法治精神的“恶法”或“劣法”；而“法治监狱”则内在地要求监狱机关“依法治监”所依之法必须是体现“法治”精神的“良法”，监狱机关必须依“良法”而监管执法。其次，从“依法治监”所追求的价值目标来看，依法治监既可以以“法治监狱”作为自己的追求目标，也可以以“法治监狱”作为自己的追求目标。这也就是说，“依法治监”并不能必然地保证“法治监狱”目标的确立和实现。由此可见，“依法治监”无法包含“法治监狱”所包涵的良法之治、公平正义、法律至上等涵义。

由此可见，法治监狱的内涵主要反映在监狱法治、依法治监的过程、状态和结果上，其精神在于实现正义、权利、秩序、平安、文明等这些人类共同的价值追求。法治监狱蕴含的精神是构建法治运作机制和实现依法治监的重要的和直接的价值理性基础。法治监狱最基本的特征就是把自身的权力自觉地限制在法律的范围内，以防止权力被滥用。依法治国是为了推进现代化。为此，法治本身也必须现代化。同样，法治监狱是为了推进监狱现代化，法治监狱本身也必须现代化，并成为监狱现代化的核心内容之一。

关于法治监狱，不同历史时期、不同国家、不同学者有不同的看法，但就法治监狱的一些基本原则是能够形成共识的。主要包括：（1）监狱法律必须公开，为公众知晓。（2）监狱法律必须是普遍的，法律不能是针对一些人特别制定，必须是对所有的人同等适用。（3）监狱法律必须是可预期的，法律的制定和实施都必须依据事先公开的、制度化的程序规则。（4）监狱法律必须是明确的，必须能为公众所认知和理解，不能模糊不清。（5）监狱法律必须没有内在矛盾，不仅同一法律内部不能自相矛盾，不同法律之间也不能互相矛盾。（6）监狱法律必须合乎情理，切实可行，不能要求罪犯去做其做不到的事情。（7）监狱法律应当保持相对的稳定，规则变更过快，罪犯便难以学习和遵守。（8）监狱的权威置于法律之下。（9）尊重并维护司法执法权威。司法执法没有权威，法律便没有权威。（10）司法执法公正，这种公正不仅要求法律适用上的公平，还要求拥有司法执法资源的公平。

（二）法治监狱建设是手段

法治监狱建设的基本要求包括四个方面：科学立法，严格执法，公正司法，严于守法。法治是理念，法治是手段，法治更是目标。法治监狱建设是法治中国建设的重要组成部分，是深化司法体制改革、加速建设公正高效权威的社会主义司法制度、推进监狱治理体系和治理能力现代化建设的核心要素，是实现监狱现代化的重要手段。法治监狱建设进程，直接影响着监狱及其监狱警察的思维方式和行为取向，直接决定着监狱现代化价值的实现路径和实现模式，直接反映着监狱法治体系与法治能力的建设水平。监狱作为国家的刑罚执行机关，在法治国家、法治政府、法治社会一体化建设进程中发挥着特殊重要作用。要紧紧围绕建设法治中国的总目标，以构建公正高效权威的社会主义法治监狱为重点，切实把加强法治监狱建设贯穿于监狱工作的全过程，严格依法履行职责、行使职权，肩负起法治中国建设者、实践者的重任。

法治监狱建设的科学内涵主要包括：依法全面履行监狱机关职能，推进机构、职能、权限、程序、责任法定化；健全依法严格文明直接管理罪犯机制，把公众参与、专家论证、风险评估、合法性审查、集体讨论决定确定为重大监管执法内容法定程序；深化监狱机关体制改革，健全刑罚执行与行政执法、刑事司法衔接机制；坚持严格规范公正文明执法，全面落实监狱机关监管执法责任制；强化对监狱机关监管执法权力的制约和监督，完善纠错问责机制；全面推进狱务公开，坚持以公开为常态、不公开为例外原则，推进监管执法依据、内容、程序、流程、制度、方式、服务、文书、结果公开，杜绝暗箱操作。

（三）监狱现代化是目标

现代化是一个使用频率很高的概念，也是一个国际化的概念。但是，对“现代化”的确切内涵，目前尚无统一的规范性定义。根据我国一些文献以及学者和人们通常的理解，现代化是指以现代工业、信息与技术革命为推动力，以物质文化生活水平不断提高为标志，以环境优化和民生改善为着力点，实现从传统的农业社会向现代工业社会转变，从工业社会向现代信息社会转变，对经济、社会、政治、文化、环境、思想等各个领域产生革命性的影响，并引起社会组织与社会行为的深刻变革的过程。现代化的内涵主要有以下三个方面：现代化发展能力，现代化质量水平，现代化公平水平。只有上述三条主线同时包容在人类发展阶段的进程中，不同时代的现代化才具有统一的基础，现代化的追求才具有丰富的内容。

监狱是国家刑罚执行机关，也是整个社会管理的一部分，监狱的发展是依赖于社会的，国家现代化进程、社会发展状况如何，必然影响到监狱的发展。监狱现代化是国家现代化在刑罚执行领域的具体体现，对监狱现代化内涵的揭示，在原则上与国家现代化内涵具有一致性，然而又有其自身的特殊性。笔者认为，可以从以下两个方面来理解：首先，监狱现代化所指的“监狱”不能从一般字义上理解，在这里主要指监狱事业、监狱工作、监狱业务、监狱执法、监狱管理、监狱警察及罪犯等，其含义具有广义性。其次，监狱现代化也有广义和狭义之分。从狭义上理解，监狱现代化主要是指现代科学技术装备在监狱狱政管理、刑罚执行、罪犯改造、警察队伍和犯罪科学研究等领域的应用程度。它以应用现代科学技术的硬件和软件为主要标志，主要包括监狱法律制度、监管安全、刑罚执行、教育改造、劳动改造、司法人权、警察队伍等系统的现代化。从广义上理解，应该是指监狱事业现代化，它是一个以我国刑罚执行领域应用现代科学技术和现代装备为主要基础，以世界现代科学技术水平为参照，并引起整个监狱系统全方位相适应的过程。也就是说，监狱现代化具有基础性、比较性、整体性、适应性、动态性的特征。具体讲，监狱现代化，除了监狱设施装备和信息技术体系的现代化外，还有管理体制现代化、部门组织现代化、管理方法现代化、人员素质现代化、工作和生活和法制保障系统现代化等等。监狱现代化，既是国家现代化不可分割的一部分，也是实现监狱事业发展的重要目标。

二、法治监狱建设与监狱现代化的辩证关系

法治监狱建设与监狱现代化是监狱机关认真贯彻党的十八大、十八届三中、四中全会精神而提出的新任务和新目标，正确理解和把握二者的关系，对于全面深化监狱改革任务的完成至关重要。法治监狱建设是监狱现代化的原则性保障，而法治监狱又是为了推进监狱现代化，法治监狱本身也需要现代化。法治监狱是监狱现代化的重要内容之一，监狱现代化首先是法治监狱的现代化。因此，法治监狱建设是监狱现代化的重要保障。

（一）监狱现代化是法治监狱建设的目标

监狱作为国家刑罚执行机关，既是法治建设的实践之地，又是法治文明的浓缩之所，代表国家意志对罪犯实施惩罚与改造，肩负依法执行刑罚，依法履行管理、矫正和教育改造罪犯的特殊职能，在推进依法治国，加快法治中国建设中承担着重大任务，肩负着重要责任。监狱现代化包含有法治监狱的现代化，为法治监狱建设指明了方向，提供了动力。没有监狱现代化这个发展目标，法治监狱建设就会失去正确方向，失去前进动力，建设法治监狱蓝图就难以绘制。

（二）法治监狱建设是实现监狱现代化的基本途径

法治监狱建设是监狱现代化的基础性和保障性工作。通过监狱法制建设上的“立改废”，不断完善和出台新的刑罚执行法律法规和规章，制定适合监狱机关刑罚执行特点的相关制度和规范，确保监狱法制能够跟上时代发展和法治监狱的现实需要。监狱现代化作为一种目标，一种状态，怎么建设，采用什么手段方法和途径去实现这个目标，达到远景的理想状态，就成为现实的重要任务。如果没有法治监狱建设这个有效手段和实现途径，监狱现代化目标是没办法完成的。法治监狱建设是完成监狱现代化的必要手段、路径、方法，是实现监狱现代化的一个重要过程和条件。没有法治监狱建设，监狱现代化只能是空谈。一个现代化的监狱机关刑罚执行体系，本质上是一个法治建设、法治运用的体系。因此，法治监狱建设是实现监狱现代化的基本途径。

（三）法治监狱建设与监狱现代化密不可分

法治监狱建设是实现监狱现代化的重要手段，监狱现代化是法治监狱建设的目标。法治监狱建设的任务就是建设监狱现代化，最终实现监狱现代化。因此，法治监狱建设与监狱现代化是任务和目标，手段和目的，方法和形式的关系，是紧密联系、互为作用、不可分割的。监狱现代化决定法治监狱建设的发展方向，监狱现代化道路决定法治监狱建设的成败。法治监狱建设，必须坚持正确的法治监狱建设发展道路和发展方向。法治监狱建设如果走错了道路，犯了方向性错误，就可能前功尽弃。因此，坚持正确的法治监狱建设发展方向和道路，是法治监狱建设的基本前提。与此同时，监狱现代化内含有对于法治监狱的要求，只有中国特色社会主义监狱法治不断完善健全，才能为监狱现代化的实现提供更好的保驾护航作用。法治监狱建设与监狱现代化是相互依存、相互促进的关系，必须齐抓共促、齐头并进，才能推进中国特色社会主义监狱现代化向前发展。

三、法治监狱建设与监狱现代化发展路径的思考

改革开放以来，我国的法治监狱建设与监狱现代化取得了明显进展，但与法治国家、法治政府、法治社会的法治中国建设要求相比还不完全适应。推进法治监狱建设与监狱现代化，应从以下方面努力。

（一）从“依法治监”到“法治监狱”建设，着力打造监狱现代化的法治理念

从“依法治监”到“法治监狱”，并非只是一个提法的改变，而是应该作为刑罚执行领域的理念升华。“法治监狱”理念的建立，必将对 “法治中国”的构建起到重要的促进作用。“依法治监”的提法，无论从内涵还是外延来看，具有一定的局限性，表现在依法治监只要求刑罚执行主体按照法律规定办事，其主要弊端就是“依法治监”的简单化、形式化，抽象化。既不利于监狱机关执法能力的内在提升，也不利于监狱机关人民警察法治理念的全面理解，从而会影响到“法治监狱”的构建。而“法治监狱”建设理应是一个纵向、横向全面发展的综合工程，这要求整个刑罚执行领域在各个环节上的共同努力。

“法治监狱”的内涵和外延，以及延伸到监狱机关实践领域，与我国构建“法治中国”的目标更为契合。从“法治国家”、“法治社会”到“法治政府”再到“法治监狱”，更能够体现“法治”基本理念的贯穿和全面理解。这里提到的法治理念自然涵括甚多，但与这里所说的“法治监狱”最为关联的一点就是，所要求的不仅仅是刑罚执行主体按照法律规定办事及刑罚执行主体行为的合法性，还要求刑罚执行主体的监管执法活动要符合“法治”的总体理念和要求，要把法治监狱建设和总体法治中国建设放在同一个框架之内。也就是说，“依法”只是“法治监狱”的一个方面，构建“法治监狱”还需要刑罚执行领域从推进科学立法、确保法律目的的全面实现、正确协调法治前提下监狱与罪犯、监狱与社会、监狱与国家的角度来理解和实践。

（二）从“监狱法治”到“法治执行”建设，着力打造监狱现代化的法治机制

按照十八届四中全会提出的“形成完备的法律规范体系、高效的法治实施体系、严密的法治监督体系、有力的法治保障体系，形成完善的党内法规体系。”的要求，从“监狱法治”层面到“法治执行”建设具体操作的过程中，需要构建监狱法治立法、法治执行、法治制约、法治矫正、法治保障、法治队伍等机制，这样才能真正构建中国特色社会主义法治监狱体系，不断推进法治监狱建设与监狱现代化进程。

（三）从“监狱警察”到“法治警察”建设，着力打造监狱现代化的法治队伍

2015年1月20日召开的全国政法工作会议强调，要把推进法治建设、打造法治中国，作为当前和今后一个时期政法工作的奋斗目标。可以说，没有执法者内心对法治的信仰、崇尚和敬畏，就不会有严格执法、公正司法的外在表现；没有执法者的严格执法、公正司法，也不会在全社会形成法治精神、培育法治文化。这就要求监狱机关既要通过严格执法、公正司法赢得公信力，更要通过自身行动向社会传递法治的理念和法治的信心。监狱人民警察理应要成为法治的建设者和社会道德楷模。法治信仰是监狱人民警察法律行为的重要支配因素和守法动力。法治监狱的形成以警察具有一定程度的法治意识和法治素质为前提。就监狱工作而言，就是要将法治监狱“口号”内化为警察自愿自觉的行动，培养警察对法律发自内心的尊敬，要把“监狱警察”打造成具有法治思维、运用法治方式管理监狱的“法治警察”。要使监狱警察深刻懂得法律重在约束权力的道理，始终保持对法律的敬畏之心，自觉把执法为民的职业良知和秉公执法的法治精神统一起来，带头信仰法治、坚守法治，依法规范和约束执法司法权，决不能凌驾于国家法律之上，以言代法、以权压法，决不能公器私用、谋取私利。要切实强化法治宣传教育，不断增强监狱警察队伍的先进性和纯洁性，教育引导警察增强身份意识，带头尊法学法守法用法，自觉在法律范围内活动，用法治思维和方式分析问题、解决问题。同时，要在创新教育方式方法、载体上下功夫，改变传统的说教方式，用警察喜闻乐见的潜移默化的体验式、参与式、情景式等有效形式，让警察受到熏陶和感染，自我净化、自我完善、自我提高，强化法治自觉。努力培育造就一支忠于党、忠于国家、忠于人民、忠于法律的监狱法治警察队伍。

（责任编辑 赵海鸥）