基于DEA方法的组织绩效评价及影响因素研究

于忠军，时 涛，孔令娟，李 磊

（泰山医学院 管理学院，山东 泰安 271016）

0 引言

社会资本是众多资本形式中的一种，是指通过人际社会关系网络资源达到自身目的的能力，主要包含人际关系的结构、强度、频度等内容。显然，社会资本对于个人或社会组织而言都是一种增殖性的宝贵资源，特别是人际之间互动交流的频度或强度等直接影响着组织绩效。随着时代的发展，社会资本在组织经绩效的提升中扮演着越来越重要的角色，而人才资源的智力共享与交流是社会资本中的重要环节，因此研究人才资源的社会资本内容与结构就成了当务之急。当前学界对社会资本与组织绩效提升方面的研究已有诸多内容，本论文对此领域的文献进行重点回顾。在我国经济转型期，市场经济以制度及机制不完善为特征，管理者一般要通过个人的社会关系来取得或保持企业的竞争优势[1]。而对高新技术产业而言，科技人才的区域聚集程度将有利于培育并形成区域科技人才之间的交流机制，进而形成区域创新体系[2]，并提升组织绩效。而在现实的竞争环境下，每个组织所拥有的知识是有限的，组织间的知识也具有信息的不对称性，因此未来组织绩效的提升关键将是中间组织知识链的竞争，这就需要组织成员不断地向自身的知识链中输入新知识，形成知识的创新能力并推动技术创新[3]。在提升组织竞争优势的正面因素中，社会资本的积极作用异常明显，特别是在当前社会环境任务不稳定的情况之下，强化社会资本将有助于组织绩效的全面提升[4]。

1 DEA评价指标选取及数据处理

数据包络分析(DEA)是基于相对效率的绩效评测方法，它通过计算DMU(决策单元)的投入指标及产出指标的权重系数，比较DMU偏离DEA的程度来对被评价DMU的相对有效性进行综合绩效评价[5～7]，即：通过分析投入产出数据，计算出每个DMU的综合相对效率，进一步确定各DMU是否为DEA有效，一般情况下，输入越小、输出越大，表明DMU的效率越高。

1.1 评价指标选取

基于相关文献的研究及DEA数据选取要求，选取投入指标为：社会资本的结构维度（X1）、认知维度（X2）、关系维度（X3），产出指标为产品和服务结果（Y1）、顾客结果（Y2）、市场结果（Y3）、财务结果（Y4）、人力资源结果（Y5）。投入产出指标如表1所示。

表1 变量类别及细分指标

1.2 数据来源

本数据来源于32家山东省名牌产品企业，分布在电气设备、电子通讯、纺织、化工、机械制造、生物医药、食品、冶金与能源等8大行业，问卷对象是各企业的技术、生产、管理等人员。32个样本企业就成为32个评价单元，记为DMUij，i表示行业，i=l，2，…，8；j表示第i行业中的第j个样本企业，j=1，2，3，4。如DMU23，指研究的是第2个行业中的第3家样本企业。

2 组织绩效的实证分析

2.1 组织绩效评价综合结果

本研究运用DEA软件对32个样本企业的人才资源效率水平进行测度，求解模型C2R，计算结果的描述性统计见表2。由于篇幅限制，文中未列出投入产出的原始数值、技术效率(CRS)、纯技术效率（VRS）、规模收益值（SumLambd）、综合效率数值（Score）、规模报酬（RTS）的计算结果，计算结果显示，共有17个评测样本（DMU）规模报酬递增，占样本企业总数的53%，各类企业所占比例大致相当，约2～3家；13个评测样本规模报酬递减，约占样本企业总数的40%，其中冶金能源企业类企业最多，有4家，食品企业0家，机械、纺织、电气设备企业各1家，其他类企业各2家；2家评测样本规模报酬不变，占评价单元的7%，电气设备、食品类各占1个。

表2 描述性统计

2.2 不同行业企业的绩效分析

由于本研究是基于社会资本视角进行的数据测算，文中对不同行业进行了平均绩效效率的比较与分析。由表3可以看出，所测样本中非DEA有效的DMU比例为81.25%，其中冶金与能源、纺织及化工样本占非DEA有效的比例最高，为15.4%，电气设备类企业最低，为7.69%，约为前者的50%；其他样本企业占比为11.5%。上述数据说明，电气设备类样本企业运营效率最高，冶金与能源、化工类企业最低，其他居中。

表3 各行业CCR、BCC及非DEA有效的企业数量占比

2.3 评价单元冗余率结果

表4是非DEA有效单元的投影结果，从表中可以看出：

表4 非DEA有效单元投影结果

（1）投入指标的冗余情况：结果显示，样本企业的社会资本结构维度的最高冗余率46.4%，平均24.9%，表明被评价单元的科技人才资源对外交流时，一方面过度地强度交流的次数与密度，如与外部同行的信息交流、学习参观活动，这些活动耗费了大量的精力，超出了正常的要求；另一方面的问题表现在交流时为了关系的提升而交流，忽略了交流的本质是为了科技问题的解决。社会资本认知维度的平均冗余率24.5%，最高41.1%，在与对外交流中，过度地整合或融合双方的价值观，或者有意在将自己的价值观强化于对方，过度追求双方事业观的统一，其实共同愿景或价值观等也可以求同存异，共同发展。结果显示，样本企业关系维度的平均冗余率22%，最高为31.69%，表明样本企业科技人才在与外界交流时，过于自信或过于信任对方，表现在合作时的快乐可能是“单方面”的。

（2）产出指标的产出不足率情况：产品和服务（Y1）产出不足的企业共有16家，最高产出不足率为7.5%，平均产出不足率为2.2%，表明这些企业的产品特色或创新成果等还需要进一步提升，如名牌产品的数量、驰名商标的数量、创新产品的数量等还存在上升空间；顾客结果（Y2）产出不足的企业共有8家，最高产出不足率12.18%，平均为2.3%，说明企业的顾客满意度的当前水平还有提升的空间，顾客忠诚度也应进一步提升；市场结果（Y3）产出不足的企业共有10家，最高产出不足率为14.94%，平均为2.4%，表明企业的市场绩效结果还未最优化，其当前水平与趋势需要进一步提升，特别是与标杆或竞争对手相比，其市场占有率、市场地位及业务增长等可进一步拓展；财务结果（Y4）产出不足的企业有12家，平均不足率为3%，最高为8.7%，表明在企业的财务指标还需优化，如投资收益、总资产贡献率等；人力资源结果（Y4）产出不足的企业有11家，平均不足率为3.1%，最高为13.09%，表明企业的工作系统、员工职业发展、员工权益等方面还未有很大的提升空间。

3 管理建议

（1）加强人才资源交流的管理与引导，优化交流的频率与强度，提高交流的效率，解决科技人才对外交流投入“过于密集”的问题，使这些交流活动能够有效地转化为组织绩效，过于密集的对外交流投入没有相应地转化为组织规模报酬没有递增，反而递减，表现特别明显的是冶金与能源类企业。作为企业或政府都有责任疏导转化效率过低的问题，在规模报酬递减的行业，政府应该强化引导，优化环境，为双方搭建畅通的交流平台。

（2）正确认识社会资本基础上的人才共享，有效地管理人才资源共享的强度。一是保持合理的对外交流频率，包括对内与对外人才交流，如与同事交流的频率、内部业务会议的频率、参加专业技术会议的频率、与外部同行保持联系的频率，适宜与适度，能够维持合理的精力，节省必要的物力与财力；二是强化对外交流的关系强度，建立一种良好的坦诚相待机制，对内毫无保留地互通有无，对外建立融洽的合作关系，达到信息交流的及时、可靠、顺畅，促进业务的发展；三是加强双方共同价值观的理解，不仅对关键技术等具有高度一致的认识，而且双方在企业经营、目标追求、合作等方面都有清晰的认识、沟通与一致的理解，达到彼此的相互信任，忠诚合作。

（3）高度重视并解决组织绩效产出不足问题。针对产品和服务结果的产出不足，可在主要产品或服务的顾客需求、偏好等方面着手，重点解决可靠性、质量特性等指标，提升产品和服务的质量安全、环保及资源节约等指标水平；针对顾客结果的不足，可重点关注顾客满意度、顾客投诉及有效解决率等指标，必要时对比细分数据，以寻找改进机会；针对市场结果的不足，重点关注市场占有率、业务增长率及电子商务销售收入等指标的变化，必要时关注细分市场的变化及结果对比情况，以寻找改进机会；针对财务结果的不足，可重点关注利润总额、总资产贡献率、流动资金周转率等最具代表性的财务变化指标，必要时可描述细分市场的财务结果；针对人力资源结果的不足，重点关注并改善组织管理方面的指标（岗位轮换率、员工晋升率、员工流失率等）、员工绩效管理指标（人均利税率、全员劳动生产率、员工满意度等）、员工权益方面的指标（职业健康与安全保障指标、休假天数、员工满意度等）。

总之，社会资本基础上的人才资源共享对组织绩效有重要影响，但这种影响受宏观环境及企业自身管理水平的双重作用，要达到提升组织绩效的目的，必须结合行业及企业自身特点，适宜并适度地促进人才交流，才能促进组织绩效的可持续提升。

[1]郭海.管理者的社会关系影响民营企业绩效的机制研究[J].管理科学，2013,（8）.

[2]李邃等.高技术产业科技创新传导能力研究[J].科技进步与对策，2010,(7).

[3]王雅娟.基于价值创造的中间组织知识链影响因素研究[J].管理科学，2011,（12）.

[4]柯江林等.人力资本、社会资本与心理资本对工作绩效的影响[J].管理工程学报，2010,（4）.

[5]顾丽琴，梅烨丹.基于DEA方法的江西省科技型中小企业技术创新基金绩效分析[J].科技管理研究，2013,（2）.

[6]韩学键.基于DEA的资源型城市竞争力评价研究[J].中国软科学，2013,（6）.

[7]熊婵等.基于DEA方法的中国高科技创业企业运营效率研究[J].管理科学，2014,（3）.