国际贸易、技术市场与区域创新绩效—以浙江省宁波市为例

■ 张纯记 副教授（宁波大红鹰学院金融贸易学院 浙江宁波 315175）

引言

创新是技术进步的源泉，是一个国家和地区经济增长和发展的持续推动力。加大创新投入，提高创新对于经济增长的贡献，是促进经济增长方式转变和实现可持续发展的重要途径。技术创新是一个创新主体投入创新生产要素，研发新技术和生产新产品的复杂过程。在资源有限性约束下，如何以较少投入获得较大的创新绩效是创新主体的共同诉求。影响区域技术创新绩效的因素是多方面的，比如创新主体的创新能力、创新投入、创新环境等。研究区域创新绩效及其影响因素，可以为地方政府制定和实施创新政策提供参考，有利于创新资源的优化配置和创新绩效的提升。

已有的区域创新绩效研究，大多是从某个方面研究影响区域创新绩效的共性因素，比较缺乏针对具体区域的实证研究。区域创新系统在结构和功能上都存在比较显著的区域差异性，影响和制约区域创新绩效的因素也不可能是相同的，结合不同地方的实际情况进行区域创新绩效研究具有更强的针对性和实践指导价值。宁波是我国重要的沿海开放城市，是首批国家创新型试点城市，对于宁波的区域创新绩效的研究具有较强的现实意义。

本文拟通过对区域创新绩效的影响因素进行理论分析，并以宁波为例进行实证分析，以期为区域创新绩效理论研究提供城市层面的证据，为宁波创新绩效的提升提供借鉴。

表1 变量单位根检验

相关文献与理论假说

虽然说创新具有溢出效应，但创新的溢出效应是有限的，会受到距离衰减规律的影响。邬滋（2011）研究发现知识溢出确实存在着显著的地理有界性特征，R&D的有效性是随着距离的增加而衰减的。张昕和陈林（2011）的实证研究也发现，产业聚集所产生的知识溢出机制对区域创新绩效的影响是有限度的，反映聚集程度的两个变量密度和规模对区域创新绩效的影响都存在拐点。这说明，一个区域从其他区域创新溢出所获得的创新绩效是很小的，区域创新绩效的提升必须依靠自主创新。安源和钟韵（2013）研究发现区域自主研发能力对城市创新绩效有显著影响，空间关联效应对广东省各市创新绩效的影响为负，说明尽管广东省各市创新行为在空间上存在一定的创新集聚，但仍处于城市内部创新的集聚阶段，城市本身创新带来的收益尚没有通过邻近的地理媒介溢出到周围地区。

表2 VAR模型最优滞后期选择

表3 协整检验

表4 格兰杰因果检验

图1 VAR模型稳定性检验

创新是一种在原有创新基础上的渐进累积的过程，越是拥有较多创新的区域越容易获得新的创新成果，区域自主创新能力对于创新绩效具有十分重要的影响。基于此，本文提出理论假说1：区域自主创新能力是影响区域创新绩效的重要因素。

创新是把知识思想转化为利润值的过程。创新过程包含两个连续的相互作用的过程：技术发展过程和技术商业化过程。经济意义上的技术创新过程是和技术的首次商业转化相伴随的过程。技术的商业化过程中，技术贸易是一个很重要的环节，技术贸易可以促进本区域技术“走出去”把和急需的区域外技术“引进来”，不仅有利于促进技术转化，更有利于提升区域创新绩效。冯锋等（2012）就国内技术购买、国外技术引进和三资企业科技活动溢出这三种外部技术来源对区域工业创新绩效影响进行研究，三种外部技术来源形式对以新产品销售收入为主的我国区域工业企业创新绩效均有显著的影响。

技术贸易往往是通过技术市场实现的，技术市场是市场体系的重要组成部分，是连接科技与经济的桥梁，区域技术市场的发育程度和成交规模必然影响到区域创新绩效。基于以上分析，本文提出理论假说2：技术市场发育水平是影响区域创新绩效的重要因素。

新增长理论与新贸易理论等众多理论都认为，国际贸易和技术创新是相互影响、相互促进的关系。技术创新是国际贸易得以发展的内在动力，从静态角度来说，技术创新是构成比较优势的一个重要因素；从动态发展角度来说，技术创新是维系动态比较优势的关键。为了获得或维系比较优势，国际贸易成为国内技术创新的根本动力，另外，伴随着国际贸易的技术溢出、转移或扩散，又能刺激初始创新国的再创新意识。黄志勇（2013）基于2004-2010年中国省级面板数据，研究了FDI与国际贸易对国内企业创新能力的影响，发现出口贸易对国内企业创新能力的正效应最大且显著，技术购买的效应则比出口要低，而FDI没有出现显著的正效应。周经和刘厚俊（2011）运用中国1998-2009年的省级面板数据，实证研究表明通过国际贸易和知识产权保护产生的技术溢出对创新有促进作用。许培源和高伟生（2009）的研究发现，我国东部地区进出口贸易显著地提高了其技术创新能力，贸易增加了发明和实用新型专利的授权量。范红忠和侯晓辉（2007）认为国际贸易对一国自主创新的促进作用，不是通过增加一国研发投入，而是通过提高研发投入的利用效率来实现的。

国际贸易中的商品是包含技术创新的商品，是技术创新的物质载体，是技术商品化的产物。越是对外开放度高的区域，国际贸易规模越大，以国际贸易为表现形式的技术交换就越频繁，技术创新的商品化和商业化效率越高，从而越具有较高的区域创新绩效。基于以上分析，本文提出理论假说3：国际贸易发展水平是影响区域创新绩效的重要因素。

模型、数据与实证检验

（一）模型、变量与数据

为检验上述理论假说，本文使用1990-2012年的宁波时间序列数据，借助计量经济软件Eviews6.0软件，运用向量自回归模型（Vector Autoregression，VAR模型）方法进行实证分析。传统的经济计量方法是以经济理论为基础构建描述变量间关系的模型，但是比较难以处理变量间动态关系和内生变量问题。而VAR模型方法是一种基于数据统计性质的非结构化建模方法，能很好地处理多个相关经济指标的分析与预测问题，在研究中得到比较广泛的使用。

VAR模型的一般表达式为：

在式（1）中，yt是一个内生变量列向量，xt是外生变量列向量，A1，…，An和B是待估系数矩阵，εt为随机误差列向量。

本文用新产品产值率（XCPCZL）作为衡量区域创新绩效的指标。用专利数量（ZLSL）反映区域自主创新能力、技术市场合同成交金额（JSHT）反映技术市场发育水平、贸易总额（MYZE）反映国际贸易发展水平。

由于变量XCPCZL是一个比值，所以除变量XCPCZL外，为统一数量级和消除变量可能存在的异方差，对变量进行了对数化处理。对数化处理后的变量分别记为LN ZLSL、LN JSHT、LN MYZE。数据主要来自于各年的宁波统计年鉴。

（二）序列平稳性检验

在构建VAR模型进行协整分析之前，要求变量符合同阶平稳性条件，否则很可能产生“伪回归”问题，为此，需要对变量进行平稳性检验，本文采用带截矩项的ADF检验，对变量进行单位根检验，结果见表1。

从表1可以看出，各初始变量的ADF检验值均大于5%显著水平临界值，不能拒绝原假设：变量存在单位根，说明各初始变量均为非平稳时间序列。但各变量的一阶差分的ADF值均小于5%显著水平临界值，显著拒绝原假设：变量存在单位根，其中D（LN ZLSL）在5%水平显著，其他变量在1%水平显著，说明各初始变量的一阶差分变量均为平稳时间序列。通过对各初始变量进行单位根检验，发现各初始变量均为一阶单整序列I（1），表明这些变量间可能存在长期均衡的协整关系。

（三）VAR模型构建

先尝试建立初始变量的VAR模型，并根据AIC、SC最小化准则选择最优滞后期为3阶（见表2），建立VAR（2）模型。

所建立的VAR（2）模型中，各方程R2和调整的R2值均在0.94以上，模型的极大似然值为142.6252，AIC值和SC值分别为-10.6625和-8.8702，说明模型整体构建比较理想。在模型中比较重要的是XCPCZL，其估计方程为：

但是由于各系数的显著性不强，未能通过检验，使其失去了经济解释意义，需要通过下面的协整检验和脉冲响应分析提取更多有用的信息。

对建立的VAR（2）模型进行特征根检验，发现所有根模的倒数都落在单位圆里，说明模型平稳，可以做进一步分析，如图1所示。

（四）协整检验

协整关系的基本思想在于，尽管两个或两个以上的变量序列为非平稳序列，但若它们的某种线性组合能够呈现稳定性，则可以认为这些变量之间存在长期稳定关系即协整关系。协整的意义在于它揭示了变量之间是否存在一种长期稳定的均衡关系。对已建立的VAR（2）模型进行Johansen协整检验（见表3）。

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图3 XCPCZL影响因素的方差分解

从表3可以看出，迹检验值在5%显著水平拒绝原假设“存在0个协整关系”，而接受原假设“最多1个协整关系”；最大特征值检验在1%水平拒绝原假设“存在0个协整关系”，而接受原假设“最多1个协整关系”。迹检验和最大特征值检验都说明：序列变量XCPCZL、LN ZLSL、LN JSHT、LN MYZE之间存在显著的长期均衡关系，而且有且只有一个协整关系。

按照协整估计结果，得到的协整方程是：

式（3）中，系数下面括号里的值是其标准误。从式（3）可知，XCPCZL与LN ZLSL、LN JSHT、LN MYZE之间存在长期正相关关系，专利授权量每提高1%，新产品产值率提高0.95%；技术合同成交金额每提高1%，新产品产值率提高0.0674%；贸易总额每提高1%，新产品产值率提高0.0643%。这个结果基本上证实了前面3个理论假说。结果还表明，对于宁波而言，新产品产值率的主要影响因素是专利授权量，说明其区域创新绩效的提升还主要是靠自主创新。

（五）格兰杰（Granger）因果检验

协整分析说明变量之间存在长期均衡稳定的关系，但不能说明变量间是否存在因果关系以及因果关系的方向，因此还需采用格兰杰因果关系检验做进一步验证。格兰杰因果检验的实质是检验一个变量的滞后变量是否可以引入到其他的变量方程中。一个变量如果受到其他变量的滞后影响，则称它们具有格兰杰因果关系。对各原始变量进行格兰杰因果检验，在此仅报告XCPCZL与LN ZLSL、LN JSHT、LN MYZE之间的格兰杰检验结果（见表4）。

从表4可以看出，通过格兰杰因果检验发现：LN ZLSL、LN JSHT、LN MYZE均分别是XCPCZL的格兰杰原因，但XCPCZL却不是LN ZLSL、LN JSHT、LN MYZE的格兰杰原因。

（六）脉冲响应与方差分解

从前面的模型稳定性检验可知，所有根模的倒数都落在单位圆里，模型的稳定性保证了脉冲响应分析的有效性。不同于协整分析主要考察变量间的长期关系，脉冲响应分析主要考察变量间的短期关系。脉冲响应分析的基本思想是分析模型受到某种冲击时，对系统的动态影响，也就是分析扰动项发生变化是如何传播到各变量的。在此，旨在分析给XCPCZL的各影响因素扰动项一个标准差的冲击，对XCPCZL当前值和未来值所带来的冲击。基于此，本文仅展示此部分的脉冲响应图形（见图2）。

本文是基于Cholesky方法进行的脉冲响应函数分析，横轴代表冲击响应期数，纵轴代表响应程度，实线代表脉冲响应函数曲线，虚线代表正负两倍标准差的偏离带。从图2可以看出：

给LNZLSL一个正的冲击，XCPCZL缓慢增加，在第2期达到最大值0.0034，以后逐渐衰减向零轴靠拢，但在10期内均保持正值。这说明专利授权量对于新产品产值率具有持续的促进作用，反映出区域自主创新对于区域创新绩效具有比较长久的正向促进作用，提升自主创新能力与自主创新水平是获得较好的创新绩效的重要途径。

给LN JSHT一个正的冲击，XCPCZL快速增加，在第2期达到最大值0.0062，其后迅速衰减，到第4期降低到零轴以下，以后在10期内均保持负值。这说明技术合同成交金额对于新产品产值率的作用时效较短，也体现出技术市场化的创新绩效促进作用在短期会比较明显。这是因为厂商购买专利技术往往具有明确生产目的，购买专利后为提高专利的利用率往往会迅速投入生产，这实际上也是发展技术市场的意义所在，技术市场的发展大大提高了专利技术的转化速度。

给LN MYZE一个正的冲击，XCPCZL缓慢降低，在第2期达到最小值-0.0037，其后缓慢增加，第4期转为正值，第5期达到最大值0.0012，之后衰减到零轴附近，第7期后又变为负值。这说明贸易总额对于新产品产值率的作用具有延迟效应，在第4到第6期才显现出正向促进作用。国际贸易促进区域创新绩效的延迟效应可以从两个方面来理解，从进口方面来说，解码进口商品所蕴含的技术并加以运用需要一定的时间；从出口方面来说，接收到出口市场的反馈信息并进行新产品设计生产也需要一段时间。

在脉冲响应函数的基础上，通过采用方差分解分析的方法，可以充分了解各影响因素结构冲击对XCPCZL变化的贡献度。方差分解的基本思想是，通过分析每一结构冲击对内生变量变化（通常用方差来度量）的贡献度，进一步评价不同结构冲击的重要性，它给出的是对VAR模型中的变量产生影响的每个扰动项的相对重要性信息。根据模型给出的估计结果，得到XCPCZL影响因素的方差分解图（见图3）。

由图3可知，XCPCZL自身对其变化的贡献度呈逐步降低的趋势，在第10期下降到54.87%；LN ZLSL对于XCPCZL变化的贡献度则呈逐步提高的趋势，在第10期达到最大值21.27%；LN JSHT对于XCPCZL变化的贡献度逐步增加到第7期，达到最大值10.59%后略有回落，但基本维持在10.29%以上；LN MYZE对于XCPCZL变化的贡献度呈逐步上升的态势，在第10期达到最大值13.56%。就LN ZLSL、LN JSHT与LN MYZE三者的重要性而言，在第2期，LN ZLSL的贡献率最大，这说明技术合同成交金额对于新产品产值率的影响在短期比较显著，技术市场的发育程度对于区域创新绩效具有比较直接的影响；在第3和第4期，LN MYZE的贡献率最大，说明贸易总额对于新产品产值率的影响在中期比较显著，国际贸易对于区域创新绩效的影响具有间接性和时滞性；第5期以后，LN ZLSL的贡献率一直保持最大，说明专利授权数量对于新产品产值率具有长期的影响，自主创新能力对区域创新绩效的影响具有持续性和累积强化性，也就是说，区域自主创新能力是提升区域创新绩效的最重要的影响因素和持久动力来源。

结论与政策建议

本文提出区域创新绩效影响因素的三个理论假说，使用1990-2012年的宁波时间序列数据，运用VAR模型方法进行了实证检验，得出的主要结论是：区域自主创新能力、技术市场发育水平、国际贸易发展水平是影响区域创新绩效的重要因素。区域自主创新能力对于区域创新绩效具有比较持久的正向促进作用，提升自主创新能力与自主创新水平是获得较好的创新绩效的重要途径。技术市场的发育水平对于区域创新绩效具有比较直接的影响，其影响在短期比较显著。国际贸易发展水平对于区域创新绩效的影响具有间接性和时滞性，需要过一段时间才能得以显现。

为了提升区域创新绩效，根据本文的研究所给出的政策建议是：首先，重视提高区域自主创新能力。增强自主创新意识，强化企业创新主体地位，激发企业创新动力。加大研发投入，注重科技人才的引进和培养。促进产学研合作，强化知识产权管理与保护，营造良好的创新环境。其次，建立与完善技术市场，提高科技成果转化率。按照市场经济规律，促进有效的技术供给与需求的形成与匹配。加快技术交易服务平台建设，发展技术中介机构，完善技术市场价格机制，推动技术市场与其他市场互动发展。最后，发展对外贸易，提高对外开放水平。调整和优化进出口商品结构，支持出口产业向产业链高端发展，提高出口产品的科技含量和附加值，提高高科技产品在进口产品中的比重。转变外贸发展方式，发展低碳、节能、环保等绿色技术，不断提高产品的国际竞争力。

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