基于文献计量的我国海洋强国研究历史回顾及海洋强国内涵研究

韩京云，张晓琨，王雪梅，施 岩，周 佳，丁 明

（国家海洋局第一海洋研究所 青岛市 266061）

自2012年中共十八大报告提出建设海洋强国战略以来，我国各界对海洋强国的研究异常热烈，各行各业人士从不同角度阐述了对海洋强国内涵的理解和海洋强国建设的观点。我国对海洋强国的研究有一定的研究历史，但因还没有形成综合、统一、国家层面的海洋强国战略和规划，各界对海洋强国的内涵和指标没有形成普遍的认可。

为了解我国海洋强国的内涵和海洋强国战略中应包含的核心内容，检索了凡提及“海洋强国”的中国知网所有关键词检索的文献。在全文、摘要、关键词、篇名范围检索到的文献分别为6 062 篇、859 篇、1 424 篇、511 篇。

1 文献检索及分析方法

1.1 数据库的选择

在国内常用的中文文献数据库资源主要有中国知网（CNKI）、维普资讯（VIP）、万方数据知识服务平台数据库（WANGFANGDATA）、国家科技图书文献中心（NSTL）。根据研究，中国知网（CNKI）在文献收录方面占有一定的优势并在收录高质量期刊方面做得最好[1]。同时，结合多年对上述文献数据库的使用经验，本次分析中选用的是中国知网（CNKI）数据库。

1.2 研究时间的选定

中国知网（CNKI）网络版数据库至少每日更新1 次，本研究中使用的数据是2014年3月27日检索结果，因此视检索结果包含了截至2013年12月31日的所有相关文献。

1.3 检索方法

（1）文献分类

本次对全文、摘要、关键词、篇名进行检索时，选择的文献类型是所有的文献。所有文献包括基础科学、工程科技I 辑、工程科技II 辑、农业科技、医药卫生科技、哲学与人文科学、社会科学I 辑、社会科学II 辑、信息科技、经济与管理科学等10 种类别。

（2）检索词：“海洋强国”

（3）检索方法

国知网（CNKI）的数据库分类为：文献、期刊、硕博士、会议、报纸等。为防止出现概念的混淆，文中将“文献”变更为“（所有）文献”。

为全面了解我国对海洋强国的研究历史，采用了数据库分类和检索范围相结合的方法，分别按（所有）文献—全文、期刊—全文、博硕士—全文、会议—全文、报纸—全文的检索方式进行检索。

同时，为了解海洋强国的内涵，本研究分别采用（所有）文献—摘要、（所有）文献—关键词、（所有）文献—篇名的数据库分类和检索范围进行检索。

2 海洋强国研究历史

通过全文检索方式，在（所有）文献中检索到6 062 篇。按检索到的数量排序依次为期刊（3 130篇，51.63%）、报纸（1 340 篇，22.10%）、硕博士（982 篇，16.20%）、会议（242 篇，3.99%），其中期刊论文占到所有文献的一半左右。

为了解我国海洋强国的研究历史，对检索结果进行了年度文献发表量的分析，如图1-图5。

图1 （所有）文献—全文检索结果

图2 期刊—全文检索结果

图3 博硕士—全文检索结果

图4 会议—全文检索结果

图5 报纸—全文检索结果

从图1-图5 可以发现，有关海洋强国的文献首先在期刊上出现（1975年），直到1999年和2000年海洋强国文献陆续出现在硕博士论文、会议论文、报纸上，而且所有海洋强国文献种类都在2012年和2103年期间出现了“井喷”现象。

从图1 和图2 可以看出，截至1998年海洋强国文献主要以期刊文献形式出现，而且主要是以论文形式出现。由此可以看出，学术界是研究海洋强国的先驱者。在分析1975年-1998年的期刊论文时发现，1975年—1979年期间虽然对海洋强国的内容进行研究，主要以“海上霸权”、“海上强国”、“海洋霸权”、“海上实力”、“海洋大国”、“海上超级大国”为主，没有提到“海洋强国”[2-6]，因此在文中不视为海洋强国文献。我国第1 篇海洋强国文献出现在1980年[7]，该论文是在第三次联合国海洋法期间发表，文献内容为海洋法公约的阶段性协商成果。

从1980年出现第一篇海洋强国文献以来，直到1995年的海洋强国的研究成果很少，1995年发表的文献为13 篇，自1996年海洋文献的发表量呈现出逐年增加的态势（图1，图2），2000年开始在海洋强国文献在会议论文和报纸上出现（图4，图5）。到2005年海洋强国文献在期刊、会议、报纸上较之前大幅增加（图2，图4，图5），2005年的海洋强国文献发表量为263 篇。自2011年海洋文献显示出较之前大幅提高的趋势（544 篇），到2012年出现了急剧上升的态势（图1，图2，图3，图5），2013年的文献量为1 970篇，几乎是2012年文献量的2 倍。

经过对上述几个阶段的海洋强国文献分析发现，海洋强国文献的发表量与我国的海洋管理和政策变化有着一定的关系。

（1）1980年

我国第1 篇海洋强国文献出现在1980年，该期间是第三次联合国海洋法会议讨论《联合国海洋法公约》期间（1973年-1982年12月10日）[8]。

（2）1996年

1994年11月16日海洋法公约正式生效。我国于1996年5月15日批准该海洋法公约，是世界上第93 个批准该“公约”的国家[8]。

（3）2000年

2000年8月28日召开的全国海洋厅局长会议中，国家海洋局局长王曙光明确提出，21 世纪我国海洋事业的总目标是建成现代化的海洋强国[9]。

（4）2005年

2005年7月11日是郑和下西洋600 周年纪念日。经国务院批准，自2005年起，每年7月11日为中国“航海日”，同时也作为“世界海事日”在中国的实施日期[10，11]。通过举办郑和下西洋600 周年纪念的活动，对大大增强全社会的航海和海洋意识起到了作用[12]。

（5）2012年

2012年11月8日—14日期间召开中国共产党第十八次全国代表大会，十八大报告提出，提高海洋资源开发能力，发展海洋经济，保护海洋生态环境，坚决维护国家海洋权益，建设海洋强国[13]。

从图4 中可以看出，会议论文的发表量的变化曲线表现出强烈的时间特点，分别在2005年、2007年、2011年、2013年的发表量相对较多。该变化与上述年度的纪念活动、各学术会议的召开次数有关。

3 海洋强国内涵

从1980年出现海洋强国文献到2012年上升到国家层面的海洋强国战略，我国各界对海洋强国探索了34年。虽然过去的探索和研究阶段，存在着指标单一、概念模糊、不成体系等诸多问题，但研究成果几乎涵盖了所有与海洋有关的社会各领域。因此从过去的34年的研究成果中，探索海洋强国的内涵是具有一定科学依据和说服力的。

文献的核心内容一般体现在文献的题目、摘要、关键词中，为检索到真正研究海洋强国的文献，本研究分别对（所有）文献的篇名、摘要、关键词范围进行检索，检索结果分别为511 篇、859 篇、1 424 篇，其中按关键词检索的文献量最多。为全面覆盖海洋强国的主要研究内容，本研究确定以关键词检索的1 424 篇文献为研究对象。

为保证分析结果的可信度，在对上述检索到的文献进行分析之前，对检索结果中删除了有关视察、调研、会议学习、精神学习、讲话、散文等文献和一稿多投的文献。最终经过处理后保留的文献量为1 050 篇，其中按文献数量排序依次为期刊文献545 篇（51.90%）、报纸文献469 篇（44.67%）、会议论文26 篇（2.48%）、学位论文10 篇（0.95%）。

为便于分析文献的研究内容，本研究根据文献主要涉及的领域和关键词对1 050 篇文献进行37 个小分类和统计，具体情况见表1。其中排在前20 位的依次为国防与权益、科技、海洋经济、战略、海洋文化、国外案例、区域发展、海洋装备、海洋教育、海运与海事、海洋意识、资源开发、蛟龙与深潜、海洋管理、海洋强国、中国梦、海洋法律、人才、极地、郑和等小分类，其中权益与安全、科技、海洋经济、战略、海洋文化、国外案例等各小分类均超过5%的文献，而且上述小分类所占比例为48.86%。由此可以看出，上述领域对海洋强国建设的需求更急迫或得到更多的关注。

表1 文献分类和统计情况

为对海洋强国文献的研究内容进行概括，本研究对海洋强国的37 个小分类关键词进行了归类分析。其中国外案例、区域发展、海洋强国、中国梦、人物专访、海洋事业、海洋大国、竞争力等小分类涉及的大部分内容为综合性的，因此没有包含在归类分析范围中。从表2 可以看出，通过分类和归纳后的海洋强国内涵主要包括：（1）国防与权益，（2）科技，（3）经济，（4）管理，（5）文化，（6）教育，（7）装备，（8）资源，（9）外交等。

表2 文献研究内容归类

我国对海洋强国的内涵及指标已有部分探索和研究，其中主要包括海洋强国内涵的12 个方面[14]、7 种海洋强国指标[15，16]、从海洋大国到海洋强国的转变中需要跨越的6 个领域[17]等。这些研究成果对海洋强国内涵的理解存在着共性部分和不同的理解。共性的理解是：海洋强国应在科技、经济、国防、管理、资源等领域中体现。

目前世界海洋强国主要指的是欧美和日本等海洋国家，其中美国无疑是世界最强大的海洋国家。从美国的海洋发展来看，得天独厚的地理位置、综合国力的增长、强大的海军建设、海洋发展的顶层设计、领先的海洋科技与教育是其主要历史经验[18]。无论从美国的海洋发展经验或我国海洋强国的研究成果可以得知，国防、科技、经济、管理是海洋强国的最重要的指标，而文化、教育、装备、资源、外交等领域则是综合国力的重要组成部分。

4 海洋强国战略

通过对海洋强国的内涵研究，可知海洋强国内涵中主要包括：（1）国防与权益，（2）科技，（3）经济，（4）管理，（5）文化，（6）教育，（7）装备，（8）资源，（9）外交等。其中国防、科技、经济、装备为硬实力，权益、管理、文化、教育、资源、外交为软实力。因此海洋强国的战略制定应包含国防安全、权益保护、科技发展、经济实力、管理效率、文化培育、人才培养、装备制造水平、资源开发与保护能力、海洋事务中的国际地位等内容或指标。

从海洋强国全文检索文献的分析过程可以发现，“五龙闹海”时期制定的战略和规划主要以本行业为主。我国分别在海洋经济、军事领域提出或制定国家战略[19，20]，而在海洋科技和管理方面停留在规划层面，并没有权威性的国家顶层设计。因此国家海洋委员会应做好海洋强国的顶层设计，发展经济和海洋科技实力，建设强大的海军，提高海洋装备水平，培养管理、外交、科技人才是当务之急。

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[9] 李斌.“海洋强国”首次成为我国海洋事业总目标[EB/OL].[2014-04-15].http://www.people.co m.cn/GB/channel 1/10/20000828/205881.html.

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