基于农地流转的农户规模经营绩效影响因素实证研究——以新疆玛纳斯县为例*

孙 屹，杨俊孝，王 岩

(新疆农业大学管理学院，新疆乌鲁木齐 830052)

土地是农民赖以生存的重要物质基础和基本生产要素，具有不可替代的重要性。我国的耕地资源持续减少，但是人口却在不断增加，保障粮食安全关切到未来的社会稳定与发展，最有效的途径就是提高土地的规模经营绩效。但是土地经营过程中存在的抛荒现象以及粗放经营对仅有的资源造成了严重浪费，已经对粮食安全构成了威胁，因此，如何提高土地经营绩效就成为当前面临的一个迫切而现实的问题［1］。中央一号文件多次提出要实现农业现代化，其本质就是要提高土地的规模经营绩效。而农地流转是推进土地规模化经营，提高土地经营绩效，实现农业现代化的有效途径［2］。农户作为农地的直接使用者，是农地流转的主体，在农地流转决策中起着关键作用［3］，对农户具体行为进行研究，可为决策者提供客观依据［4］。

土地作为农民生产生活的重要载体，其存在形式的变化，特别是土地细碎化现象必然引起农业生产生活的变化，它是实现农业规模化经营和农业现代化的主要障碍，严重影响土地经营绩效并降低了土地产出率和劳动生产率［5］。吴明发等［6］认为中国的耕地分配制度导致的结果是耕地被人为细碎化。苏旭霞、王秀清［7］通过研究土地细碎化对土地生产效率的影响，认为农地细碎化提高了机械化生产的使用费，降低了土地产出率和劳动生产率。钟甫宁等［8］认为土地细碎化降低了土地生产效率，完善农地流转市场可以有效降低土地细碎化程度。

随着我国经济发展、特别是城镇化的加速，我国土地资源的稀缺程度对农业发展的制约程度日趋加深，农业现代化的发展受国际农业规模化经营的冲击越来越明显。在这一特殊背景下，研究农地流转及规模经营对农业发展绩效的影响，探讨农户规模经营的影响因素，对于如何处理好农地流转与农业持续发展、分散农户经营与规模经营、小农经营与现代农业的关系，构建完善的政策体系，具有重要的参考价值。

该文将选取西部地区新疆天山北坡经济带上经济发展最为活跃的玛纳斯县为研究对象，利用该县327户农户实地调查的一手数据，从农户农地流转的视角出发，通过建立农业规模经营绩效的多元线性回归计量经济模型，定量分析农地流转、农地细碎化和家庭收入等多项因素对农户农地规模经营绩效的影响。

1 研究区概况与数据来源

1.1 研究区概况

该文研究的区域玛纳斯县位于新疆发展基础最好、最具发展潜力的天山北坡经济带，经济较为发达，自然资源丰富，具有良好的农业发展基础和条件。玛纳斯县经济社会发展较快，2011年全县农林牧渔业总产值42.850 4亿元，其中农业产值24.594 9亿元，占57.40%。农牧民人均纯收入1.286 8万元，连续19年在全疆县市中位居第一。全县共有耕地14.265 123万hm2(农户2.592 8万户，户均耕地面积达5.5hm2)，种植业以经济作物为主，是北疆重要的产棉区。

1.2 数据来源

调研区域涉及玛纳斯县的5个乡镇，分别是包家店镇、北五岔镇、兰州湾镇、乐土驿镇、凉州户镇，在上述乡镇中分别随机挑选5至7个村，在每个村中随机抽取10至20家农户作为调研对象。在实地调研过程中共发放调查问卷369份，其中有效调查问卷为327份，有效率为88.6%。

1.3 调研农户的基本情况

1.3.1 参与农地流转情况

在有效的327户被调研农户中，参与农地流转的有233户，其中，转出44户，而转入的则有213户，既有转入又有转出的有24户。

1.3.2 农户土地资源禀赋情况

从调研的数据分析来看，户均土地面积中最大的是乐土驿镇，为6.489hm2;最小的为凉州户镇，仅3.253hm2。人均土地面积中最大的是北五岔镇，为1.715hm2;最小的为凉州户镇，仅0.885hm2。户均地块数中乐土驿镇最多，有7.30块;凉州户镇最少，仅4.43块。块均土地面积中最大的是北五岔镇，为1.349hm2;最少的在凉州户镇，仅0.734hm2，详见表1。

表1 被调研农户土地资源禀赋基本情况

1.4 农户农地流转对其规模化经营的影响

1.4.1 农户农地转出前后对其经营规模的影响

调研的样本农户农地转出后，样本农户户均总面积由3.11hm2减少至2.34hm2，户均转出0.77hm2;样本农户户均块数由4.41块减少至2.77块，户均减少1.64块;样本农户块均面积由0.71hm2增加到0.85hm2，详见表 2。

表2 转出前后研究区样本农户耕地经营规模

1.4.2 农户农地转入前后对其经营规模的影响

样本农户转入农地后，样本农户户均总面积由2.16hm2增加到5.65hm2，户均转入3.49hm2;样本农户户均块数由3.20块增加至5.97块，户均增加2.77块;样本农户块均面积由0.67hm2增加到0.95hm2，详见表3。

表3 转入前后研究区样本农户耕地经营规模

通过以上对农户调查资料的分析，可以看出，玛纳斯县经过一定的农地流转，扩大了转入户的经营规模。从转入户方面来说，随着土地的转入，土地面积的增加，土地规模不断扩大，集约化、规模化经营的优势开始突显。从转出户方面来说，随着土地的转出，农户土地经营面积减少有利于转出户释放部分劳动力，扩大非农收入来源。但是可以明显看出，玛纳斯县农户农地流转规模仍然不大，通过农户之间自发式的流转，并没有充分解决之前分散经营存在的农户地块细碎化问题。

2 模型构建及变量选择

2.1 模型设定

在研究农户农地规模经营绩效的影响因素时，该文采用的是多元线性回归模型，具体模型如下:

式中，Y表示n阶因变量观测值向量，即Y={y1，y2，…yn};X表示 n× (k+1)阶解释变量观测值矩阵，即 X={1，X11，X12，…X1n;1，X21，X22，…X2n;…;1，Xk1，Xk2，…Xkn};β表示 n阶随机项变量，即β={β1，β2，…βn};b表示 (k+1)阶总体回归参数向量，即 b={b1，b2，…bk}。

2.2 变量说明

2.2.1 因变量的选取

经营绩效主要是指单位土地面积给农户带来的经济收益即土地产出率，发展农地规模经营的目的就是为了提高劳动生产率和土地产出率。而像玛纳斯县这样的西部发展潜力较大的地区，在发展农地规模经营过程中必须要强调劳动生产率和土地生产率的双重目标。

根据对调查数据和研究区域的实际特征分析，研究主要选择农户家庭土地产出率和劳动生产率2个因素作为因变量对农户家庭规模经营绩效进行解释，来具体分析农地流转对其规模经营绩效带来的影响，选择户主的受教育程度、户主对农业经营风险认知、农户现有耕种土地面积等10个因素作为自变量进行考察，以确定各影响因素在推进农地规模经营进程中的作用和效果。

2.2.2 自变量的选取

根据前人研究并结合调研取得的数据，研究选取户主的受教育程度、户主对农业经营风险认知、农户现有耕种土地面积、滴灌面积占耕地面积的比例、农业劳动力人数和非农业劳动力人数、农户转入转出土地的行为、土地细碎化程度、家庭总收入为自变量进行计量分析。各变量的解释如下:

户主的受教育程度。受教育程度的高低，决定着农户接受和掌握农业新科技的能力，也影响着劳动生产率和单位面积土地产出率的高低。

户主对农业经营风险认知。户主为了分散农业生产风险，农产品市场价格等风险，会在不同的地块进行多元化种植，这就加剧了土地细碎化的程度。户主对农业经营风险的认知水平，影响着其家庭主要收入来源的倾向。

农户家庭耕种总面积。当家庭拥有的耕地面积较大时，如果收益前景好、家中农业劳动力充足，农户为了追求更高的收益则希望转入更多的土地;反之则希望转出土地以实现非农收入的增加。当家庭拥有的耕地面积较小时，如果劳动力较少、农业收益较少，家庭重心就不在农业经营方面，也不会转入更多的土地从事农业生产。因此，农户耕地资源禀赋和土地生产率由于收益、劳动力条件的不同而可能不同的相关关系。

农业劳动力人数和非农业劳动力人数。如果农户家庭农业劳动力越多，就越倾向于增加现有耕地面积，从而实现规模效益。如果非农业劳动力数量越多，农户家庭的非农收入占家庭总收入的比重也就越大，对土地的依赖程度就会逐渐降低，导致土地产出率的下降。

家庭总收入。家庭总收入越高，农户就越愿意投入更多的资金用于改善农业生产条件，也更愿意购买先进的机械设备用于农业生产，可以进一步解放劳动力，实现规模经营，从而提高土地产出率和劳动生产率。

农户转入转出土地的行为。一是样本农户有转出土地的行为;二是样本农户有转入土地的行为。这种转出转入行为分别用T1、T2两个虚拟变量来表示。如果农户有转出土地的行为，则令T1为1，否则为0;如果农户有转入土地的行为，则令T2为1，否则为0。

滴灌面积占耕地面积的比例。滴灌面积越大，说明农户家庭的投入越大，正常情况下，投入越大，土地产出率也就越高。

土地细碎化程度。本文基于农户视角，选取土地块数作为衡量农户土地细碎化程度的指标，土地块数越多，代表着土地细碎化程度也就越高。

表4是对327户样本农户的统计描述;表5是对各个模型变量解释说明及预期符号。

3 模型结果与分析

通过运用SPSS19.0对模型 (1)进行估算，结果如表6所示，该模型F统计检验均显著，各个变量的系数符号与理论预期基本吻合，而且主要变量估计系数统计检验都较为显著。

3.1 模型变量对土地产出率的影响

根据模型运算的估计结果，模型变量中除转入土地和非农业劳动力人数因素之外，其余变量对土地产出率影响的预期判断保持一致。

3.1.1 农地流转对土地产出率的影响

模型的估计结果表明转出土地的变量系数为正，并在1%的置信水平上显著。这说明，农户转出后的土地产出率与转出前的水平相比要高。农户存在落荒的土地，通过把闲置农地转给当地种植大户或者农业合作社，将现有劳动力进行适度经营，可提高土地产出率。转入土地的变量系数为负，但统计检验水平不

显著。这与预期判断的符号相反，这是因为农户转入土地行为导致了其家庭耕作面积不断增加，由于转入时地块数多造成了土地分布仍然细碎，不利于农业机械化作业，制约农地规模经营，降低了土地产出率。

表4 变量的统计型描述

表5 模型变量解释说明及预期符号

表6 模型结果估计

3.1.2 土地细碎化对土地产出率的影响

模型的估计结果表明土地细碎化变量的系数为负，并在1%的置信水平上显著。土地细碎化程度越高，农户进行耕种土地的难度也就越大，也就越不利于农业机械作业的大面积推广，阻碍了土地规模化生产，进而导致土地产出率降低。

3.1.3 收入因素对土地产出率的影响

从模型结果来看，家庭总收入变量的系数为正，并在1%的统计水平显著。随着农户家庭总收入的提高，农户用于农业生产资料的投入力度也就可以不断增加，对于进行土地整理、实现土地集中连片经营提供了可能，有利于促进土地的规模化经营，从而提高土地产出率。

3.1.4 其他变量因素对土地产出率的影响

从模型结果来看，其余变量中，家庭现有耕地总面积与土地产出率呈现负相关关系，并在1%的置信水平上显著，这与预期相反。主要是因为农户可耕种土地的数量多，但细碎化程度比较高，狭小的地块面积阻碍了农业新科技和机械设备的应用，或者因为家庭可耕作土地较多，劳动力不足，存在一些抛荒现象，这对土地产出率的提高都起到了阻碍作用。滴灌面积占总面积比例与土地产出率呈现正相关关系，并在1%的置信水平上显著，这与预期相符。

3.2 模型变量对劳动生产率的影响

根据模型运算的估计结果，模型变量中除土地细碎化因素之外，其余变量对劳动生产率影响的预期判断保持一致。

3.2.1 农地流转对劳动生产率的影响

模型的估计结果表明转出变量的系数为负。这说明，玛纳斯县部分农户的土地收益不能达到预期目标，这些农户会将土地转出，选择收益更多的非农工作，从而逐渐降低了对土地的依赖性，家庭种植业总收入也随之减少，如果现有劳动力人数保持不变，则劳动生产率就会逐渐降低。而转入土地的变量系数为正，并在1%的置信水平上显著，并且与理论预期符号相符。农业劳动力充足，就会转入越多的土地进行规模化经营，此行为使耕地总量不断增加，种植业总收入也随之提高，使劳动生产率不断增长。

3.2.2 土地细碎化对劳动生产率的影响

模型的估计结果表明土地细碎化对农业生产率呈现正相关关系，并在5%的统计水平上显著，这与理论预期不符。在对玛纳斯县的实地调研过程中发现，土地细碎化程度越高，生产投入成本就越高，农户对土地生产经营的积极性降低，农户为了获取更高的收入，越来越多的农业劳动力转向了非农生产，在现有土地规模不变的情况下，农业劳动力人数有所下降，农业劳动生产率反而得到提高。

3.2.3 劳动力人数对劳动生产率的影响

模型的估计结果表明农业劳动力人数变量的系数为负，与劳动生产率呈现负相关关系，并在1%的统计检验水平上显著。农户在现有耕地面积情况下土地的总产出水平有限，农业劳动力越多，则劳动生产率就会越低。解决这一问题，一是要加快农地的转入，进行规模化生产经营;二是要促进劳动力的非农转移，从而提高劳动生产率。非农业劳动力变量的系数为正，并在10%的统计检验水平上显著。农户家庭非农业劳动力越多，说明农业劳动力人数越少，为了保障全家人的口粮，他们会不断提高耕作效率。

3.2.4 收入因素对劳动生产率的影响

家庭总收入变量的系数为正，并在1%的统计检验水平上显著。家庭总收入高的农户劳动生产率也比较高，这是因为农户的收入越高，农户对土地生产资料的投入也就越多，农户的种植业收入增加，在农户农业劳动力没有显著增加的基础上，农户劳动生产率也就随之提高。

3.2.5 其他因素对劳动生产率的影响

从模型估算结果来看，户主对农业经营风险认知与劳动生产率有显著的负相关关系，并且在5%的置信水平上显著，与预期相符。户主受教育年限与劳动生产率呈显著的正相关关系，并在10%的统计水平上显著。表明受教育年限越长，农户就越容易接受和掌握农业新科技，从而使得单位劳动力的产出越高。

4 讨论与结论

4.1 讨论

由于西部地区自然和社会经济条件的制约，劳动力转移的平均成本比较高，不利于农业劳动力的转移;西部地区城镇化发展缓慢，二、三产业的发展水平比较低，农业劳动力主要是在本区域内完成非农化的转移。土地的社会保障功能在西部地区得到了充分的展现，对土地的依赖比较强烈。选取土地产出率和劳动生产率两个层面来表征农户规模经营绩效，与同类研究相比，具有一定的创新性。

该文针对玛纳斯县农地规模经营绩效研究所提出的结论，对于新疆天山北坡经济带乃至全疆其他类似地区开展土地流转、促进规模经营都具有重要的参考价值和现实意义。

4.2 结论

通过上述研究可以得到，在文中的变量因素中，农户土地的转入与转出行为、土地细碎化程度、家庭总收入、劳动力人数、家庭现有耕地总面积和滴灌面积占总面积比例等对玛纳斯县土地土地规模经营绩效的影响都比较大，且均通过了模型的显著性检验。

(1)农户转入土地与劳动生产率之间是正相关关系，并产生了显著地影响。农户转出土地与土地产出率之间是正相关关系，并且有显著影响。土地流转有利于促进土地产出率的提高，促进农业尽快实现规模经营。为实现土地因地制宜向种植大户、致富能手、龙头企业集中，有效提高玛纳斯县土地产出率，这迫切需要在现有的基础上不断发展壮大农村土地流转市场，使土地流转更加规范化、合理化。

(2)土地细碎化导致土地产出率下降，严重阻碍了农户规模经营绩效的增加。土地的细碎化降低了农户农地经营的规模，制约了土地产出率的提高，农户规模经营绩效受到影响。为此，玛纳斯县要大力发展农民合作组织、种植大户，实行土地连片开发，减轻土地细碎化程度，逐步扩大土地的经营规模，实现县域土地的规模化经营，切实增加农户收入。同时，农地规模经营要与区域产业发展的需要相结合，充分发挥玛纳斯县的产业规模优势，积极吸收昌吉回族自治州乃至天山北坡经济带的资源优势，发挥区位优势，将农地规模经营与本地区产业区域布局、专业化生产有机地结合起来，最终提高农地规模经营绩效。

(3)农户对农业经营风险的认知与土地产出率和劳动生产率之间都存在负相关关系，并对劳动生产率有显著的影响。玛纳斯县农户对农业生产经营风险的认知水平有了很大提高，一方面促使农民主动改变经营策略以减小农业生产经营风险，另一方面也影响了农户进行土地种植生产经营的积极性，致使许多农户为了规避农业生产经营风险主动转出土地。政府要积极引导农户正确认识农业生产经营风险，宣传国家政策，建立健全涵盖农民生产、生活各个方面的社会保障体系，倡导理性流转，避免盲目跟风，鼓励农户采取符合自身实际情况的方式进行土地流转或集中规模经营，帮助农户合理规避风险。

(4)农业劳动力人数与劳动生产率存在显著的负相关关系，农业劳动力人数越多，就越不利于提高劳动生产率。玛纳斯县作为典型干旱半干旱区的代表，农村剩余劳动力向地州外、区外转移的平均成本较高，劳动力的非农转移难度相对较大，农村剩余劳动力转移规模较小，且多期望在本地州内自由流动，其城镇化水平相比中东部地区而言仍有一定差距，二、三产业发展相对滞后。为了有效、合理转移玛纳斯县农村剩余劳动力，就要加快城乡一体化建设，提高更好的就业平台，实现劳动力在县域附近的就近转移，同时要逐步完善农村社会保障制度，为农民提供公平的社会保障。

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［4］王岩，杨俊孝.新疆玛纳斯县农户农地流转行为影响因素实证分析.干旱区资源与环境，2013，27(6):7～13

［5］孔融融.农地流转对土地细碎化及农业产出的影响-以南京市为例.南京:南京农业大学，2011

［6］吴明发，欧名豪.雷州半岛耕地流转农户行为影响因素的实证研究.中国农业资源与区划，2012，33(4):54～59

［7］苏旭霞，王秀清.农地细碎化与农户粮食生产.中国农村经济，2002，(4):22～28

［8］钟甫宁，王兴稳.现阶段农地流转市场能减轻土地细碎化程度吗?.农业经济问题，2010，(1):23～32