中国与中亚周边国家贸易便利化影响因素研究

程中海+孙培蕾

摘要：建立高效的贸易便利体系已成为多边、区域、双边经贸合作的重要内容。本文通过构建贸易便利化衡量指标体系，对2008-2012年影响中国与中亚贸易便利化水平的相关因素进行分析，结果表明：贸易便利化指标中的口岸效率与中国和中亚周边国家进出口额的关联度最强且关联度呈现上升趋势，基础设施建设的改善能较大程度地提高贸易便利化水平；电子商务环境指标与双边进出口额的关联度较强，互联网络的应用已成为制约贸易便利化发展的重要因素之一；海关环境指标与双边贸易规模的关联度呈现下降趋势，海关环境的改善对提高贸易便利化水平的拉动作用在减弱；规制环境指标与双方贸易规模的关联度呈现上升趋势，对推进中国与中亚周边国家贸易便利化水平作用有所增强。

关键词：贸易便利化；中亚周边国家；灰色关联模型

中图分类号：F061.5 文献标识码：A

2008年金融危机爆发后，显性和隐性的贸易壁垒在多边贸易发展中的副作用日益显现——多边贸易谈判搁浅、多边贸易发展停滞不前。作为抑制世界经济衰退、促进全球贸易发展的重要工具，贸易便利化（Trade Facilitation，TF）成为近年来国际组织、各国政府和商界普遍关注和大力推动的重点议题。

中亚周边国家①凭借优越的政治、地缘、交通、人文及丰富的自然资源等优势成为中国越来越重要的贸易伙伴，双边贸易规模日益扩大。2000-2012年，中国与中亚周边国家的进出口贸易总额由141.54亿美元增加至2 064.0亿美元，增长超过14倍。然而，“贸易的非效率”（如通关拖延、港口效率低下、海关程序和法规复杂化、提交不必要的文件材料等）作为一种“隐形”的市场准入壁垒增加了中国与中亚周边国家贸易环境的不透明性和贸易交易成本，阻碍了双方贸易收益的进一步扩大，制约着双边与多边经贸关系的进一步拓展。

2013年，建设“丝绸之路经济带”战略的提出为进一步推进中国与中亚周边国家贸易便利化提出了新的挑战和机遇。本文针对中国与中亚周边国家贸易便利化的影响因素展开研究，以期为进一步减少和消除要素跨境流动的障碍、降低交易成本、建立高效的贸易便利体系、提升“丝绸之路经济带”背景下中国与中亚周边国家的区域贸易便利化水平提供理论支持。

一、文献回顾

WTO、UNCTAD、UN /ECE 、APEC等组织分别对贸易便利化进行了定义，普遍认为贸易投资便利化旨在清除跨国交易投资过程中的机制性和技术性障碍，减少交易成本和困难，最大程度地实现国际贸易的自由和开放。亚太经合组织（APEC）自1989年成立以来，就将贸易便利化作为其议程的重要组成部分。APEC（1996，1997）成员承诺逐渐降低由标准差异及技术管制引起的贸易成本，重申了贸易便利化的重要性和紧迫性，并谋求建立更加快捷的通关程序。2001年以来，APEC贸易部长会议通过了《APEC 贸易便利化原则》和《贸易便利化具体行动和措施清单》。WTO 作为涉及范围最广、影响最大的国际贸易组织，在《原产地规则协议》、《海关估价协议》、《技术性贸易壁垒协议》以及《装运前检验协议》中均涉及了贸易便利化问题。

国外对贸易便利化的研究方法主要集中在实际调查分析、引力模型和CGE模型方面。欧共体委员会Cecchini报告（1988）认为贸易便利化带来的潜在收益为欧共体内部全部交易额的1.6%-1.7%。联合国贸发会（UNCTAD）的《以贸易便利化为发展引擎》研究估算全球贸易文件处理成本每年高达4 200亿美元，占全球贸易总额的7%，“时间成本”已经成为制约商业及国际贸易发展的重要因素。Moenius（2000）和Freund（2000）分别应用引力模型测算了技术标准与电子商务对贸易的影响。Kaufuaun et al.（1999）、Otsuki et al.（2003）、Wilson et al.（2003）运用引力模型对贸易便利化的影响予以量化，测算了服务部门的基础建设、港埠效率、国内规章环境及海关环境对贸易便利化水平的影响。Dollar等（2004）对来自八个发展中国家的7 302个公司调查发现，海关清关时间是影响出口的决定因素且进出口国的海关清关时间对出口都有显著影响。Engman（2005）、Nordas et al.（2006）、Djankov et al.（2006）则研究了进出口时间延误、物流服务和国际贸易间的关系。Inmaculada Martínez-Zarzoso et al.（2007）、Wilson（2007）分析了贸易便利化对部门贸易流量的影响，发现降低运输费用、缩减贸易过程中的时间延误以及减少繁复的通关手续等都会提高贸易流量。Helble and wilson（2007）对东南亚地区的研究表明，该地区的贸易流量对交通基础设施和信息通讯技术非常敏感，并且东南亚国家能从贸易便利化水平改善中得到非常显著的经济收益，且这一收益远高于关税消减所带来的潜在收益。世界银行（2010）采用硬件设施（有形的基础设施）和软件设施（政策透明度、贸易环境、信息技术的应用等）两个维度对东南亚的贸易便利化影响进行了研究，结果表明贸易基础设施的完善可以带来最大的出口增长。Felipe和Kumar（2010）采用联合国的物流绩效指标来衡量便利化措施的质量，研究表明中亚国家贸易便利化设施环境的改善能提高贸易流量。

国内学者对贸易投资便利化的研究尚处于起步阶段。贸易便利化的研究主要集中在贸易便利化的基础理论、贸易便利化的经济效益和成本分析、贸易便利化评价指标体系以及贸易便利化和海关、WTO贸易便利化议题、区域和国别贸易便利化议题等方面。投资便利化的研究主要集中在APEC投资便利化进程、中国-东盟投资便利化以及区域投资便利化效应等方面。卢进勇（2006）、孙衷颖（2009）梳理了贸易投资便利化相关理论，把交易成本理论、关税同盟理论、共同市场理论、自由贸易区理论和自由市场安排（FTA）相关理论等作为在区域经济组织框架下研究贸易便利化的理论基础。曾铮、周茜（2008）最先通过构建贸易便利化指数，利用引力模型分析了贸易便利化指数对中国出口贸易流量的影响。陆燕（2004）分析了多哈回合谈判下的“贸易便利化”议题。王玉倩（2007）、万宁（2007）则定性分析贸易便利化的正面和负面效应问题。周阳（2010）、上海海关学院课题组（2010）、匡增杰（2009）、严波（2007）等研究了中国海关贸易便利化的实施与监管问题。沈铭辉（2009）分别测算了中国和东亚国家的贸易便利化水平。王慧彦等（2009）着重论述了贸易便利化具有“加和博弈”的性质，所有参与者都将受益。谢娟娟（2011）、孙林（2011）、丁丁（2005）则从中国加入中国-东盟自由贸易区的角度实证分析了贸易便利化方面的利益。王海燕（2008）、郭羽诞（2012）、胡颖（2011）初步分析了中亚国家贸易投资便利化的程度及对新疆的影响。endprint

通过对文献的梳理不难发现，国外学者对发达国家贸易投资便利化的理论和实证研究成果丰富，国内学者更侧重贸易投资便利化的定性分析，而针对某一区域特别是中国-中亚区域的贸易投资便利化影响因素的研究较为匮乏。基于此，本文拟运用灰色关联法对影响中国与中亚周边国家贸易便利化的因素进行动态分析，以期推动中国与中亚周边国家贸易便利化的发展。

二、研究方法与数据来源

（一）研究方法

灰色关联分析法（Gray Relative Analysis Method，简称GRAM）是基于灰色系统理论的系统分析方法，主要依据空间理论的数学基础，按照规范性、偶对称性、整体性、接近性的灰色关联四公理原则，确定参考序列和若干个比较数列之间的关联系数和关联度，对一个系统发展变化态势提供量化的度量。中国与中亚周边国家的进出口量主要受经济、制度、环境、技术等多方面的影响，是一个随机变化量，非常适合灰色关联分析，因此本文采用灰色关联模型对中国与周边国家贸易便利化的影响因素进行分析。

运用邓氏灰色关联分析法首先设系统行为序列：

（二）数据来源

本文数据来源于世界经济论坛（http：//www.weforum.org）全球竞争力报告（THE GLOBAL COMPETITIVENESS REPORT，简称GCR）、透明国际（Transparency International，简称TI）（http：//www.transparency.org）、全球清廉指数（Corruption Perceptions Index，简称CPI）及中国统计年鉴（2009-2013年）。样本选取2008-2012年哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、印度、巴基斯坦、俄罗斯及蒙古7个中亚周边国家的面板数据，以中国面向中亚周边国家进出口贸易额为参考数列。

三、实证分析

（一）指标体系构建与说明

根据John. S. Wilson（2003）构建的贸易便利化指标体系，结合中国与中亚周边国家贸易发展特点和影响因素，从口岸效率、海关环境、规制环境、电子商务环境四个方面构建中国与中亚周边国家贸易便利化影响因素指标体系（详见表1）。

（1）口岸效率（Port Efficiency，PE）。双边口岸效率越高，进出口货物通关所需时间越少，贸易便利化程度越高。根据数据的可得性，选取公路口岸设施质量、铁路口岸设施质量、航空口岸设施质量及工作效率三个指标衡量口岸效率的高低。

（2）海关环境（Customs Environment，CE）。海关环境趋于良好表明通关的成本降低，通关管理透明度高，有利于降低进出口企业的交易成本，提高贸易便利水平。衡量海关环境，通常选取四个评价指标：①贸易壁垒是否盛行；②海关程序的效率；③非常规支付与否，衡量企业是否为了顺利通关而额外支出（如行贿）；④清廉指数，反映全球各国商人、学者及风险分析人员对世界各国腐败状况的观察和感受。

（3）规制环境（Regulatory Environment，RE）。反映一个国家（地区）政策的透明度和规范性，是影响贸易便利化水平的宏观环境。主要包括四个二级指标：①政策制定透明度和稳定性，反映政府政策的制定是否透明、稳定；②政府解决法规冲突效率，反映政府解决法规冲突方面的效率；③法规是否被严格执行，衡量一国法规标准是否严格；④不合法收入，该指标衡量不合法收入出现程度。

（4）电子商务环境（Service Infrastructure for E-business，SI）。指互联网在企业和个人之间的普及程度，企业和个人是否广泛地运用了电子商务进行交流、沟通等。具体选取两个二级指标：①互联网使用人数；②新科技的可获得性，指新信息技术和应用能否满足企业需要。

四、结论与建议

（一）主要结论与讨论

1.贸易便利化指标中的口岸效率与中国和中亚周边国家进出口额的关联度始终最大，表明基础设施建设的改善能较大程度地提高贸易便利化水平，有利于增加中国与中亚周边国家的贸易流量。从2008年到2012年，口岸效率与双边贸易规模的关联度大小整体呈现上升趋势，出现这种情况的主要原因是虽然近年来中国与中亚周边国家在运输基础设施建设、加强区域转运合作方面有了实质性的推进，但运输成本过高、缺乏高效的区域内过境转运系统始终是制约中国与中亚周边国家间贸易流量的两个重要因素。

2.电子商务环境指标与双边进出口额的关联度始终位居第二位，表明互联网络、电子通关等设施的改善能一定程度地提高贸易便利化水平，使双边贸易规模增加。2008-2012年，电子商务环境指标与双边贸易规模的关联度大小由0.4855上升到0.5131，出现这种情况的主要原因是各国从较为关注双边贸易的硬件设施尤其是物流运输设施的建设，转向改善电子商务环境，电子通关得到普遍的应用。

3.海关环境指标与双边贸易规模的关联度有所下降，由第三位降到第四位，说明海关环境的改善对提高贸易便利化水平的拉动作用越来越小；与此同时，2008-2012年，规制环境指标与双方贸易规模的关联度大小由0.4487上升到0.4822，关联度排名由第四位升到第三位，说明规制环境对于推进中国与中亚周边国家贸易便利化水平作用日渐强大。

（二）提高中国与中亚周边国家贸易便利化水平的建议

1.加强口岸基础设施建设，创造贸易便利化良好环境。中国与中亚周边国家口岸众多，应加强公路、铁路、航空等口岸条件的改善和基础设施的建设，大力推进与周边国家的道路互联互通，提高口岸的通关效率，完善仓储、口岸联检等配套基础设施，加强边境地区通讯、交通等基础设施建设，改造升级已有的设施设备，采用新的通关便利技术以提高中亚区域的贸易便利化水平。

2.改善电子商务环境，提高贸易便利化技术水平。一方面，应加强多个机关和部门的协同配合，利用贸易无纸化推进中国与中亚周边国家的贸易便利化发展。另一方面，双边政府应积极推进中国与中亚周边国家的电子口岸（海关）信息平台的建设，实现中国与中亚周边国家的相关口岸部门的电子联网，构建协调机构和制定协调机制，落实“一次申报、一次查验、一次放行”的“三个一”便捷通关模式，实现“边境相隔、海关相联”。endprint

3.以丝绸之路经济带建设为契机，加强相关制度建设，推进双边贸易便利化措施实施。政府及相关部门应加强制度创新和服务升级，制定对外贸易相关政策时注重加强口岸各部门之间、政府与进出口贸易企业间的合作与交流，构建双边政府基础设施互联互通合作沟通机制，探索贸易便利“最大化”。同时，中国政府及相关部门应扩大对外贸易相关政策的公布、评议、听证范围，梳理进出口贸易各环节的部门管理职能，简化审批手续和减少收费项目，尽快建立有效的咨询机制，掌握进出口企业贸易便利化需求，及时解决通关方面需要解决的问题，紧抓落实《国务院办公厅关于促进外贸稳定增长的若干意见》（国办发〔2012〕49号）、《国务院办公厅关于支持外贸稳定增长的若干意见》（国办发〔2014〕19号）中的提高贸易便利化的措施，切实提高中国与中亚周边国家的贸易便利化水平。

注释：

① 根据数据的可获得性和可计算性，本文中的中亚周边国家包括哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、印度、巴基斯坦、俄罗斯、蒙古7个主要的经济体。

参考文献：

[1] Helble M， Shepherd B， Wilson J S. Transparency & Trade Facilitation in the Asia Pacific： Estimating the Gains from Reform[M].Department of Foreign Affairs and Trade， 2007.

[2] Felipe J，Kumar U. The Role of Trade Facilitation in Central Asia： A Gravity Mode[DB/OL].[2010].

[3] 曾铮，周茜. 贸易便利化测评体系及对我国出口的影响[J].国际经贸探索，2008（10）：4-9.

[4] 王慧彦，王健，纪啸天. 全球贸易便利化的利益分析[J].商业时代，2008（16）：29-30.

[5] 沈铭辉. 东亚国家贸易便利化水平测算及思考[J].国际经济合作，2009（7）：41-46.

[6] 谢娟娟，岳静.贸易便利化对中国-东盟贸易影响的实证分析[J].世界经济研究，2011（8）：81-86，89.

Research on the Factors Influencing the Trade Facilitation between China

and Neighboring Countries in Central Asia

CHENG Zhong-hai， SUN Pei-lei

（College of Economics and Management， Shihezi University， Shihezi 832003，China）

Abstract：Establishing an efficient system of trade facilitation has become an important part of economic and trade cooperation between multilateral， regional and bilateral countries. On the basis of constructing a measure system of trade facilitation， this paper analyzes the factors influencing the trade facilitation level between China and Central Asia from 2008 to 2012.The results show that the index of port efficiency has the strongest correlation degree with the import and export volume between China and neighboring countries in Central Asia in the trade facilitation measure system， and the correlation degree shows a rising trend as well， the improvement of infrastructure can greatly improve the level of trade facilitation； the index of electronic commerce environment also has stronger correlation degree with the bilateral import and export volume， and the application of the internet has become one of the important factors restricting the development of trade facilitation； the correlation degree shows a downward trend between the index of customs environment and the volume of bilateral trade， the pull effect of the improvement of the customs environment on raising the trade facilitation level is weakening； while the correlation degree between the index of the regulatory environment and the volume of bilateral trade shows a rising trend， the effect to promote the level of trade facilitation between China and neighboring countries in Central Asia is increasing.

Key words：trade facilitation；neighboring countries in Central Asia；grey correlation model

（责任编辑：张曦）endprint

3.以丝绸之路经济带建设为契机，加强相关制度建设，推进双边贸易便利化措施实施。政府及相关部门应加强制度创新和服务升级，制定对外贸易相关政策时注重加强口岸各部门之间、政府与进出口贸易企业间的合作与交流，构建双边政府基础设施互联互通合作沟通机制，探索贸易便利“最大化”。同时，中国政府及相关部门应扩大对外贸易相关政策的公布、评议、听证范围，梳理进出口贸易各环节的部门管理职能，简化审批手续和减少收费项目，尽快建立有效的咨询机制，掌握进出口企业贸易便利化需求，及时解决通关方面需要解决的问题，紧抓落实《国务院办公厅关于促进外贸稳定增长的若干意见》（国办发〔2012〕49号）、《国务院办公厅关于支持外贸稳定增长的若干意见》（国办发〔2014〕19号）中的提高贸易便利化的措施，切实提高中国与中亚周边国家的贸易便利化水平。

注释：

① 根据数据的可获得性和可计算性，本文中的中亚周边国家包括哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、印度、巴基斯坦、俄罗斯、蒙古7个主要的经济体。

参考文献：

[1] Helble M， Shepherd B， Wilson J S. Transparency & Trade Facilitation in the Asia Pacific： Estimating the Gains from Reform[M].Department of Foreign Affairs and Trade， 2007.

[2] Felipe J，Kumar U. The Role of Trade Facilitation in Central Asia： A Gravity Mode[DB/OL].[2010].

[3] 曾铮，周茜. 贸易便利化测评体系及对我国出口的影响[J].国际经贸探索，2008（10）：4-9.

[4] 王慧彦，王健，纪啸天. 全球贸易便利化的利益分析[J].商业时代，2008（16）：29-30.

[5] 沈铭辉. 东亚国家贸易便利化水平测算及思考[J].国际经济合作，2009（7）：41-46.

[6] 谢娟娟，岳静.贸易便利化对中国-东盟贸易影响的实证分析[J].世界经济研究，2011（8）：81-86，89.

Research on the Factors Influencing the Trade Facilitation between China

and Neighboring Countries in Central Asia

CHENG Zhong-hai， SUN Pei-lei

（College of Economics and Management， Shihezi University， Shihezi 832003，China）

Abstract：Establishing an efficient system of trade facilitation has become an important part of economic and trade cooperation between multilateral， regional and bilateral countries. On the basis of constructing a measure system of trade facilitation， this paper analyzes the factors influencing the trade facilitation level between China and Central Asia from 2008 to 2012.The results show that the index of port efficiency has the strongest correlation degree with the import and export volume between China and neighboring countries in Central Asia in the trade facilitation measure system， and the correlation degree shows a rising trend as well， the improvement of infrastructure can greatly improve the level of trade facilitation； the index of electronic commerce environment also has stronger correlation degree with the bilateral import and export volume， and the application of the internet has become one of the important factors restricting the development of trade facilitation； the correlation degree shows a downward trend between the index of customs environment and the volume of bilateral trade， the pull effect of the improvement of the customs environment on raising the trade facilitation level is weakening； while the correlation degree between the index of the regulatory environment and the volume of bilateral trade shows a rising trend， the effect to promote the level of trade facilitation between China and neighboring countries in Central Asia is increasing.

Key words：trade facilitation；neighboring countries in Central Asia；grey correlation model

（责任编辑：张曦）endprint

3.以丝绸之路经济带建设为契机，加强相关制度建设，推进双边贸易便利化措施实施。政府及相关部门应加强制度创新和服务升级，制定对外贸易相关政策时注重加强口岸各部门之间、政府与进出口贸易企业间的合作与交流，构建双边政府基础设施互联互通合作沟通机制，探索贸易便利“最大化”。同时，中国政府及相关部门应扩大对外贸易相关政策的公布、评议、听证范围，梳理进出口贸易各环节的部门管理职能，简化审批手续和减少收费项目，尽快建立有效的咨询机制，掌握进出口企业贸易便利化需求，及时解决通关方面需要解决的问题，紧抓落实《国务院办公厅关于促进外贸稳定增长的若干意见》（国办发〔2012〕49号）、《国务院办公厅关于支持外贸稳定增长的若干意见》（国办发〔2014〕19号）中的提高贸易便利化的措施，切实提高中国与中亚周边国家的贸易便利化水平。

注释：

① 根据数据的可获得性和可计算性，本文中的中亚周边国家包括哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、印度、巴基斯坦、俄罗斯、蒙古7个主要的经济体。

参考文献：

[1] Helble M， Shepherd B， Wilson J S. Transparency & Trade Facilitation in the Asia Pacific： Estimating the Gains from Reform[M].Department of Foreign Affairs and Trade， 2007.

[2] Felipe J，Kumar U. The Role of Trade Facilitation in Central Asia： A Gravity Mode[DB/OL].[2010].

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[4] 王慧彦，王健，纪啸天. 全球贸易便利化的利益分析[J].商业时代，2008（16）：29-30.

[5] 沈铭辉. 东亚国家贸易便利化水平测算及思考[J].国际经济合作，2009（7）：41-46.

[6] 谢娟娟，岳静.贸易便利化对中国-东盟贸易影响的实证分析[J].世界经济研究，2011（8）：81-86，89.

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（College of Economics and Management， Shihezi University， Shihezi 832003，China）

Abstract：Establishing an efficient system of trade facilitation has become an important part of economic and trade cooperation between multilateral， regional and bilateral countries. On the basis of constructing a measure system of trade facilitation， this paper analyzes the factors influencing the trade facilitation level between China and Central Asia from 2008 to 2012.The results show that the index of port efficiency has the strongest correlation degree with the import and export volume between China and neighboring countries in Central Asia in the trade facilitation measure system， and the correlation degree shows a rising trend as well， the improvement of infrastructure can greatly improve the level of trade facilitation； the index of electronic commerce environment also has stronger correlation degree with the bilateral import and export volume， and the application of the internet has become one of the important factors restricting the development of trade facilitation； the correlation degree shows a downward trend between the index of customs environment and the volume of bilateral trade， the pull effect of the improvement of the customs environment on raising the trade facilitation level is weakening； while the correlation degree between the index of the regulatory environment and the volume of bilateral trade shows a rising trend， the effect to promote the level of trade facilitation between China and neighboring countries in Central Asia is increasing.

Key words：trade facilitation；neighboring countries in Central Asia；grey correlation model

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