基于HACCP+PDCA模式的研究生培养过程质量监控方案研究

王远征　黄震威

摘 要 本文利用HACCP原理分析研究生培养过程的质量关键控制点，提出研究生培养过程及培养质量监控过程中的动态节点、静态节点和培养结构的概念，并对其特性进行了阐述；使用PDCA循环方法设计了各个质量关键控制点的过程控制方案，提出研究生培养过程的动态有心四面体培养结构模型。

关键词 研究生培养 HACCP PDCA 质量监控

中图分类号：G643 文献标识码：A

1 PDCA循环和HACCP基本原理

1.1 PDCA循环

PDCA即戴明循环，是将一个管理过程或环节抽象为由计划（Plan）、实施（Do）、检查（Check）、处置（Action）四个阶段持续循环的过程，首先是计划，制定详细的、前瞻性的执行计划可增加行动的目的性，有利于实现总体目标；其次是执行，执行环节是按制定的计划开展工作，合理分配利用有限资源，提高工作效率；再者是检查环节，检查是执行过程的校核与保障，通过检查，了解工作进展情况是否按照计划执行，是否达到预期目标，如有偏离，分析原因所在，分清内外因素，主次因素；最后是处理环节，按照检查环节的结论修改完善第一步执行计划，使之符合实际情况，或消除执行中发现的问题，使工作进度指向预定目标等，或者建立新的目标，开始新计划和新一轮循环，通过不断改进以提高质量、改善管理，所以最后的处理环节实际上是一个反馈环节。

1.2 HACCP基本原理

HACCP是危害分析与关键控制点（英文Hazard Analysis Critical Control Point ）的简称。HACCP管理体系在危害识别、评价和控制方面是一种科学、合理和系统的方法，HACCP体系可同样应用于产品生产或新产品开发。在HACCP中，有七条原则作为体系的实施基础，它们分别是：进行危害分析和提出预防措施、确定关键控制点、建立关键界限、关键控制点的监控、纠正措施、记录保持程序和验证程序。其中危害分析、提出预防措施和分析关键影响因素，确定关键控制点；在关键质量控制点上实施监控是其精髓和核心应用方法。本文中借鉴HACCP管理体系的就是以上三点内容，将其作为建立研究生培养过程质量监控方案的思路方针，针对院校实际情况和特点建立一套行之有效的研究生培养过程质量监控体系。

2 影响研究生培养质量的关键控制因素与培养质量控制节点

我国研究生培养流程除招生和基础教学外，其他环节都是在导师指导或参与下，通过一定的专业课程学习和科学实践，使研究生的知识结构、专业素质、科研能力得到提高和增强，成为合格的高层次人才的活动过程。利用HACCP原理可以将上述的培养过程解析为6大关键控制节点：课程教学节点、科研实践节点、成果与论文节点、考核与评估节点、导师与资源节点和培养主体节点。具体关键控制节点功能说明：

2.1 培养主体节点（动态节点1）

通过国家考试，满足学校规定、通过招生面试和导师参与的筛选，满足各项入学条件的研究生，是整个培养过程的原材料。

2.2 导师与资源节点（动态节点2）

导师的作用在研究生培养过程中是至关重要的，导师基本上参与了从研究生入学，到最后的就业的整个培养链条，特别是在研究生进入培养过程中的课程教学和科研实践环节中，导师的作用更加重要，导师的角色类似于工厂中“老师傅带徒弟”的角色，是培养主体的全程指导者。导师与资源节点不仅仅包括导师对研究生的全程指导作用和按照国家研究生培养管理相关规定培养单位提供的必要培养资源（比如住宿、助学金、社会医疗保险、一定的科研条件等），同时包括导师所能够涉及到的，能够争取到的，可提供给培养主体的各项社会资源，科研课题资源，实验室资源，科研小组合作资源等等，是培养主体在培养过程中可以利用的主要培养资源。培养主体必须和导师与资源节点结合，才能够顺利完成整个培养过程。

2.3 课程教学节点（静态节点）

课程教学节点主要包括研究生阶段必修的，学位授予单位根据社会需求和科研需要规定的必修课程和导师指定的专业方向必修基础课程。其中导师指定课程部分灵活性比较大，往往按照每个研究生的研究方向和课题内容有所不同。按照目前国内的培养体制，课程教学部分将持续一学年，并且其在整个培养体系中的角色略显尴尬，不太受培养主体和导师节点的重视（课程硕士除外）。

2.4 科研实践节点（静态节点）

科研实践节点部分是研究生培养过程中的必不可少的重要环节，是对研究生科研能力的具体培养锻炼阶段，往往奠定了研究生今后的科研走向，此环节与导师与资源节点的结合至关重要，对于此节点的培养质量的监控是整个培养过程中的重点内容，其质量好坏将通过考核与评估节点直接影响成果与论文节点，最后关系到培养主体能不能“合格”地走出整个培养结构。就目前的调研情况看，很多高校，特别是一些中科院研究所和重点高校，培养主体往往在入学不久后，就进入科研实践节点工作，与课程教学节点并行开展，这两个节点必然会产生相互影响，甚至相互干扰，同时给研究生的日常管理造成困扰，如何面对这样的趋势，并找到一个好的结合点，做到扬长避短？这也是一个新的研究课题。

2.5 成果与论文节点（静态节点）

成果与论文节点是研究生培养过程中，最后的收获阶段，按照现行的国家有关规定，培养结果主要体现在培养主体的课程成绩与最后的学位论文（或设计、专利等）。根据我们的调研，因为课程成绩而不能够顺利毕业的培养主体仅占极少数，而不满足学位授予单位或培养单位的最低论文要求或科研结果要求，成为培养主体不能够毕业或者延期毕业的主要因素。成果与论文节点是其他节点的目标指向或者工作预期，培养主体最终要满足此节点的指标才能够走出培养结构，因此节点的合理指标的制定对整个培养结构是目标性、导向性的。

2.6 考核与评估节点（静态节点）

考核与评估节点在静态培养结构中起到评价和激励的作用，具体的特点包括：①考核和评估节点必须与其他节点结合发生作用。例如：与课程教学节点结合，给出课程成绩；与成果与论文节点结合给出研究生毕业论文的质量要求、发表论文篇数和论文影响因子的要求等，此节点是渗透到其他节点中起作用的，不能够单独工作。②考核与评估节点必须具有一定的公开性、公正性、标准化、量化和可信性。这一要求不但是国家和培养单位的要求，也是培养主体权利的诉求。③考核与评估的结果要求反馈给培养结构中的相关节点。只有将考核与评估结果反馈给培养结构，才能够完成培养整体结构设计的PDCA循环，此节点相当于大PDCA循环（整个培养结构）中的Check和Action环节的作用，以期对培养目标要求进行必要的修订和对执行培养过程诸多因素进行必要的改良。④考核与评估节点中包括必要的激励机制。考核与评估的目的不但是要给各个培养节点以培养结果的反馈，同样以评估结果为依据要给培养主体以适当的激励作用，以促进培养主体按照培养计划，通过培养结构达成培养目标。

3 基于PDCA的关键控制点管理与评估方案

对基于HACCP原理分析得到的研究生培养结构中的关键控制点，使用PDCA循环进行具体操作方案的制定，方案中分别列出了动态节点和静态节点的PDCA循环过程（管理过程）设定，结合培养静态结构可以看出，动态节点的变化是频繁的，培养主体和导师与资源节点往往捆绑在一起变动、更新，其PDCA循环相关度较大，特别是其计划（Plan）环节和处置（Action）环节经常会由于检查（check）的反馈结果而更新。静态节点中的计划（Plan）步骤相对而言更加重要，一旦设定成功，经过若干个循环的Check环节调整后，整个静态节点就可以构成一个相对稳定的培养结构网络，PDCA循环周期可以适当加长，由此可见，这里设计的静态培养结构模式是一种自洽的稳定结构，这也是研究生培养体制的要求。

静态培养结构网络中，核心应该是科研实践和成果与论文环节，这两个环节中，科研实践提升培养主体的能力，成果与论文环节成为整个培养结构的目标，通过考核与评估环节，整个培养结构与动态节点——培养主体和导师与资源的联合体相互作用，如此考核与评估节点成为一个节点间相互作用的传递媒介。

参考文献

[1] 国家标准GB/T15091-1994.食品工业基本术语.

[2] 国际标准CAC/RCP-1.食品卫生通则1997修订3版.

[3] 李三福，陈京军.论研究生教育质量保障机制的构建[J].当代教育论坛，2008（4）：34-35.