奥地利国家科学基金资助特点及经验借鉴

陈 娟 周顺杰

奥地利国家科学基金资助特点及经验借鉴

陈 娟 周顺杰

奥地利国家科学基金（FWF）是奥地利国家引领扶持基础研究发展的中央机构，致力于科学研究的全面发展，并以国际学术水准严格要求。奥地利国家科学基金是奥地利除大学以外基础研究领域最大的推动力，文章主要介绍了奥地利国家科学基金资助体系、项目类型，以及申请、评估的流程，简要分析其特点和可资借鉴的经验。

奥地利国家科学基金 基础研究 维特根斯坦奖

奥地利国家科学基金成立于1968年，由原奥地利科学研究促进基金和商业经济研究促进基金合并成立。目前的基金会是依据2004年“研究促进体制改革法”而确立的具有独立法人资格的促进基础研究的机构，是除大学以外奥地利基础研究领域最大的推动力（2012年其基金总额度达到1.964亿欧元）。奥地利国家科学基金将自身定位于改善和提高奥地利科技界的国际竞争力、培养后备科学家和增强社会的科学氛围。在基金内部结构上，战略决策层和经营管理层相互独立，同时整个基金会受一个监督委员会的管理。本文主要从奥地利国家科学基金的战略布局和操作规范两个层面进行介绍，以期为我国基础研究领域的资助体系构建提供借鉴。

组织结构及基本准则

理顺奥地利科学基金会的基本组织结构有助于了解项目资助的运行状况。主席团和行政管理层共同负责奥地利科学基金会的运作，主席团从基金代表大会和董事会中产生，负责基金的战略定位和发展以及资助项目的设置，主席团下分设一名主席和三名副主席，副主席分管基金的三个主要部门。

在基金会日常管理之外设立监事会，监事会对基金会年度账目、预算以及年度工作报告进行审查，对主席团成员进行任免等。奥地利科学基金会的最高权力机构是代表大会，定期选举主席团成员、董事会成员以及四名监事会成员，并负责主席团、董事会和基金会章程的制定，批准基金年度报告。

奥地利科学基金以促进本国科学研究水平达到和保持世界先进水平为己任，确立了八项基本准则：一是卓越和竞争，对具有国际水准的科学研究进行资助；二是独立性，保障科学研究不受利益因素的影响；三是国际化，支持跨国科研合作；四是平等性，对所有学科及科研人员一视同仁；五是透明和公正性，防止利益冲突，保障评审、资助过程的公开透明；六是性别平等，对男女科研人员一视同仁；七是机会均等，科研人员的学位水平及工作地点不影响申请资质和机会；八是道德标准，保障科学实践遵循国际公认的道德标准。

资助体系的类别

根据2013年统计数据，奥地利科学基金资助项目达到632个，支出资金达到2.026亿欧元，其中40.8%用于自然科学和技术领域，19.6%用于人文、社会科学领域，39.6%用于生命科学领域。根据侧重点不同，奥地利国家科学基金资助体系可以划分为以下几类：

第一类是尖端科研领域资助计划。20世纪90年代中期，当时的奥地利科学研究和艺术部部长Rudolf Scholten认为，应当为促进奥地利尖端研究开辟新道路。此后，以“优势强化”为指导原则，开始将制定尖端研究促进机制提上议程。奥地利国家科学基金在科研部的委托下，制定了包括以著名哲学家和数理逻辑学家路德维希·维特根斯坦命名的“维特根斯坦奖”、“起步计划”等尖端科研资助体系。

维特根斯坦奖（Wittgenstein-Preis）。从资助力度和影响力深远来看，维特根斯坦项目是奥地利最重要、金额最丰厚的资助项目，颁发给在奥地利工作且已取得突出成就的科研人员，以帮助其在相关领域推陈出新。该项目资助期为5年，单项金额最高可达150万欧元。从1996年到2012年间，评审委员会已经向28位获奖者颁发了共计1.45亿欧元的奖金。

“维特根斯坦奖”由一个跨学科的评审委员会评定，评审委员由14名国际公认的研究学者组成。对申请人的限制性要求有：在所属研究领域获得国际认可；专职受聘于奥地利研究机构；年龄不超过56岁（以保障其至少还有10到15年的研究活跃期），且自提名之日起在奥地利至少居留一年时间。而提名则建议符合该奖项的指导领域，不允许个人提名，提名一般于当年9月份截止。奖项的评定由评审委员会于提名的第二年完成，每年评定的人数在1到2人，奖项由奥地利科研部长予以颁发。

另外，藉由这种最高级别的资助，奥地利积极开展奥地利青年科学家的培养和科研潜力的发掘工作。比如，每一名维特根斯坦奖获得者平均可带领15名助手开展工作。

起步计划（START-Programm）。“起步计划”领域项目资助期为6年，金额最高达120万欧元。“起步计划”旨在帮助高素质的青年科学家在资金稳定的前提下部署长期的研究工作，并组建自己的工作团队。与“维特根斯坦奖”不同，申请参加起步计划的青年科学家要提交项目构想。迄今为止已有97个项目构想从中受益。

近几年，奥地利国家科学基金针对“起步计划”进行了多项优化改革。其中包括：自2007年起允许自行申请项目，年龄限制从35岁以下改为学术资历，即获得博士学位后的2到10年之间，2013到2014年间，资历时间进一步缩短为博士学位后的2到8年之间，本项改革措施扩大了该项目的潜在资助人群，增强了对优秀青年科学家开展尖端科研的扶持；2006年，“起步计划”开展了一项重大改革，即大约15名启动计划申请人需要每年向鉴定专家委员会提供一场听证会，说明项目的实施进度，藉此保障项目能够按时保质保量地完成；自2007年欧盟研究理事会（ERC）开展科研基金资助起，奥地利科学基金要求每一个申请“起步计划”的申请者（符合ERC基金条件为前提）申请ERC基金。本项改革成效显著，截至2011年，在奥地利工作的相关科研人员共获得27项ERC启动基金（ERC Starting Grants）和22项ERC高级基金（ERC Advanced Grants）资助。而这些获得资助的基金项目，其中有8项来自于“起步计划”项目池，另有5项来自“维特根斯坦奖”项目池。

另外，值得学习的是“起步计划”注重对女性科研人员进行培养扶持。1996年到2006年，十年间开展的49项“起步计划”项目中只有2名女性科学家，而2006年到2012年这期间，“起步计划”项目中女性科学家所占比例已经达到了四分之一。通过这两个奖项，奥地利科学基金会一方面巩固、强化了奥地利自身在尖端研究领域的地位，另一方面吸引了大量海外科研人员来到奥地利开展科研。在97个“起步计划”的项目主持人员中有19个来自国外，28个“维特根斯坦奖”获奖者中有7名来自国外。奖项的评定不仅表明了科研人员的科研技能和水平，也显示了奥地利的科研潜力。

第二类是人才领域资助计划。奥地利科学基金极为重视培养科研后备人才，设立博士人才培养、国际人才交流和女性科学家培养三个方向的资助项目。

博士班项目（Doktoratskollegs）。博士班项目用于资助那些培养博士生的科研机构，包括高等院校和校外研究机构。项目要求对研究机构中的团体人才进行资助，最少5人，最多20人，其中女性比例要在30%以上。项目资助期长达12年，每4年进行一次评估，以决定是否继续进行资助。资助项目承担培训所用的材料费用、旅行费以及培训费。

国际人才交流计划。国际人才交流计划中包括埃尔温·薛定谔奖学金（Erwin-Schr dinger-Auslandsstipendium）和莉泽·迈特纳计划（Lise-Meitner-Programm）。埃尔温·薛定谔奖学金用于资助奥地利优秀青年科学家在国外机构从事科学研究，国外资助期可达10到24个月，对研究完成、明确回国的科学家资助期可达16到36个月（包含回国后的6到12个月）。资助金额方面，国外期间可达每年34400欧元，归国后可达每年10，000欧元。

莉泽·迈特纳计划（Lise-Meitner-Programm）用于资助在本国科研机构从事科学研究并作出一定贡献的国外科学家。其目的是提升奥地利科研的国际水准、密切与国外科技界的联系。资助期在1到2年，不可延期。资助金额根据资历分为博士后级别每年61210欧元，高级博士后级别每年67270欧元，另外还有每年1万欧元的费用用于差旅和办公。

为了加强奥地利的研究创新体系，自2012年起，国际人才交流计划又新增了智力转化项目（Translational Brainpower），用于资助外国科学家参与奥地利基础研究和应用研究相对接的项目，资助期最长为9个月。

女性科学家培养计划。奥地利政府重视女性地位的提高和潜力的发掘，在科学基金中专门设立了Hertha-Firnberg资助计划和Elise-Richter资助计划（以奥地利历史杰出女性命名）。

Hertha-Firnberg资助计划是资助业已毕业的优秀女博士从事科研领域的工作，以增加妇女从事科学事业的机会，其资助期长达三年（其中可以包括一年的海外科研经历）。资助金额为人员费每年61，210欧元，以及包括差旅费等在内的杂费每年12，000欧元。Elise-Richter资助计划是资助高素质女性科学家（博士后级别）在高校中开展职业生涯，目标是在资助结束时科学家达到可申请国内或国外教授席位的资质水平。资助期一般为1到4年，资助金额分别为人员费每年67270欧元，另有包括开展科研项目的成本费，每年最高可达15000欧元。

第三类是理念开发领域资助计划。理念开发领域资助计划设定的出发点是，带动和促进科学与其他诸如文化、经济、社会生活等领域相互交融。此领域资助计划项目多为阶段性实施，根据热点和兴趣点的变化经常开发制定新的资助计划，且资助金额较小。目前，该计划池中包含：支持应用导向型基础研究的“临床研究”项目；支持艺术发展创新PEEK项目；支持独立刊物、同行评议期刊和科学交流的系列基金项目。

运作的流程

奥地利科学基金在奖金或项目经费申请过程中的重要一环是采用同行评议机制（Peer-Review-Prozess），并且多数由海外科学家进行评议，确保评审的公正性和学术上的国际前沿性。同行评议的结果将作为基金资助决定的基本要件，科学基金对所有学科一视同仁，不实施配额限制来控制资源分配。

申请书的报送。具体流程为：申请者向基金会秘书处提交申请，并由其进行内容和形式完整性的初次审查，期间对有缺陷的申请向申请者问询和纠正，之后进行电子存档和正式接受申请。相关部门负责人会指定一名技术负责人和一名副手对应负责相关申请，被指定的负责人员主要根据申请项目所涉及的技术领域决定，同时不能在相关技术领域存在偏见。

奥地利研究和技术促进法（Das Forschungs-und Technologief rderungsgesetz（FTFG））相关规定约束奥地利科学促进基金会的工作人员和组织单位必须认真、公正地履行职责。根据奥地利一般行政程序法规定，在申请项目的领域存在偏见的人员不得参与评审活动，特别是不得参与投票表决。除此之外，该基金会还制定了以下措施预防评审环节受到外界影响：一是基金会理事会成员与评审项目存在特殊的工作关系或个人关系的，不得参与评审工作，且不被允许获知评审会议内容。二是理事会成员递交项目申请，应采取回避机制。从中可以看出，项目申请的行政过程的中心原则是保持客观性，使所有符合申报条件的项目可以顺利地进入评审流程，同时防止影响项目评审结果的因素进入评审流程。

项目申报书的国际评议。为了保证基金项目学术水平的先进性和国际性，通常聘用国外相关领域的专家学者进行同行评议。以2013年为例，奥地利科学基金共从62个国家聘用5311位评审专家对632个项目进行了同行评议。出于竞争和学术争议的可能性考虑，项目申请者有权排除最多三名评议专家或机构。项目评审负责人与基金办公室遵循多角度原则，共同向理事会推荐数位海外评议专家开展项目评议，推荐原则之一是被推荐的行业专家与该项目没有和不会产生利益冲突。

申请项目所需专业鉴定报告的数量主要取决于项目的研究领域、项目规模和相关扶持政策。主要项目的要求如下：

独立项目、转化研究、艺术发展项目，35万欧元以内的项目申请金额，需要至少2份鉴定书；项目申请金额每增加10万欧元，需要额外增加一份鉴定报告；项目申请金额超过55万欧元，每增加15万欧元，将增加更多鉴定报告。其中，女性项目和交通运输项目通常需要一到两份鉴定报告；专题研究（SFB）、国家研究网络（NFN）、博士项目（DK-Plus），在概念验证阶段需要对应的4到6份鉴定报告，如果项目所跨学科较多，可以相应提高鉴定报告数量，全面听证阶段需要6到8份对应的鉴定报告；“起步计划”和“维特根斯坦奖”针对起步项目申请书需要至少4份鉴定报告，“维特根斯坦奖”在提名阶段需要至少6份鉴定报告；独立科学刊物需要1到2份鉴定报告；其他项目如委托项目和国际项目，其所需鉴定报告数量取决于具体的项目方案，但在任何情况下，至少需要2份鉴定报告。

特点及借鉴意义

奥地利国家科学基金的特点主要有两点：一是集中小国的有限资源对本国的尖端、优势基础领域开展科研攻关，并积极与国际接轨。因此其资助领域虽然并不全面，但在其专属领域可以有所建树。二是重视人才队伍建设，不论是“维特根斯坦奖”还是专门的青年科学家资助体系都体现了这一点，项目获得者需要带领研究助手共同完成。

奥地利国家科学基金值得借鉴的经验有：

第一，聘用项目技术领域的国际专家对项目开展同行评议。我国科研资助体系众多，项目众多，无论是基础研究还是应用研究，其项目评审环节，在专家评审库的专家挑选时常常捉襟见肘。同时，学术领域中师出同门的现象也屡见不鲜，这就造成了评审的不权威、不专业、不客观。在大的科研计划中引进国外专家可以大大降低以上现象出现的几率，同时可以为我国学术界和国外尖端领域科学家的交往合作提供契机。

第二，积极培养科学家梯队。奥地利国家科学基金项目的申报环节，对于参与项目的中青年科学家一般都会有数量的要求。此外，从奥地利在尖端领域积极培养女性科学家可以看出，其专门的资助体系和项目要求已经取得了明显成果。而我国女性科研人员虽然已经达到2100多万（2013年数据），约占科研人员总数的40%，但尖端领域的女科学家还是寥寥无几。

第三，积极推动科研项目的国际化。奥地利学界认为，不同文化社会背景、不同学术背景的青年科学家可以为一个项目的开展提供新观念、新思维。推动和促进国外优秀人才参与本国科研项目的实施，能促进文化传统、价值理念相互碰撞，产生知识的火花，打破科研发展惯性思维的禁锢。在项目评审上选用国际专家，一方面保障了评审的客观性，另一方面也保证了学术的包容性、全面性。

（作者单位：衡水学院，衡水市科技情报所）

责编 /于岩（实习）

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