辽宁沿海经济带产业集群技术创新联盟稳定性控制研究*

渤海大学管理学院 王丽娟 李大庆 李庆满

一、引言

随着经济全球化和区域化的发展，国家的经济实力越来越体现在区域经济的竞争力，辽宁是我国老工业基地、传统制造业大省，由于产业转型和传统工业的衰退造成地区经济发展落后，近几年来，随着辽宁沿海地区发展崛起，辽宁的区域竞争力逐渐增强，2008年辽宁沿海经济带发展战略上升为国家战略。这给辽宁沿海经济带产业集群的发展提供了前所未有的机遇。如何更加有效的促进辽宁沿海经济带产业集群的发展，建立完善的创新联盟成为企业和各级政府的关注点。

产业集群技术创新联盟建立后如何更加有效的发挥作用，在很大程度上取决于标准联盟的稳定性。一个稳定而高效的技术创新联盟不仅可以使联盟内的企业获得持久稳定的技术收益，提高企业对技术创新的乐观预期;相反，缺乏稳定性的技术创新联盟不但不能促进产业集群企业间的技术合作，还会增加企业对技术创新的悲观预期。如表1所示，辽宁沿海经济带各个产业集群内企业在科技研发过程中有大量研发项目需要与企业外部组织进行合作，并在合作中投入了大量资金。作为创新的主体，这些以科技研发为核心的企业都希望与外部组织的创新合作能够持久、稳定的保持，一旦合作发生问题，企业不仅丧失了研发的机会，而且损失大量企业资金。

表1 辽宁省沿海经济带各市产业集群内企业外部协作创新支出 万元

二、产业集群技术创新联盟稳定性控制的内涵

产业集群技术创新联盟可以通过联盟成员间创新项目的合作，逐步实现联盟企业建立最佳竞争秩序;企业技术资源共享;降低企业单独研发与实施标准战略风险;取得市场竞争主导地位。因此，辽宁沿海经济带产业集群的技术创新联盟可以看做是一种知识产权契约型的联盟，联盟的控制主体通过完善的正式与非正式制度来组织和协调各个利益相关组织的关系。与此同时，辽宁沿海经济带产业集群的特点显著，众多属于同一行业的供应链上企业组成地方产业集群。因此，这些企业间的关系更加密切，这种密切的企业关系对于技术创新联盟的运行既有优势的一面，同时又具有劣势的一面。优势在于这部分企业在创新过程中可以进行优势互补，资源共享，实现有效的创新;劣势在于彼此互相了解，企业创新产品很容易被集群中其他企业所模仿，影响企业创新收益。

三、辽宁沿海经济带产业集群技术创新联盟稳定性控制的主体和客体

(一)辽宁沿海经济带产业集群技术创新联盟稳定性控制的主体。

任何一种联盟稳定性控制的主体是联盟中占主导地位的组织，在产业集群技术创新联盟中这种主体应该是拥有核心技术、专利的技术强势企业。辽宁沿海经济带产业集群内部存在这类大中型企业，在集群创新联盟中处于绝对核心地位，例如大连惠普软件有限公司、锦州阳光能源控股有限公司、盘锦中国石油辽河石化公司等企业。这部分企业在集群创新中处于绝对的主体地位。除此以外，辽宁沿海经济带产业集群技术创新联盟稳定性控制的主体还包含了与创新联盟相关的行业协会机构、政府以及联盟的利益相关者。

(二)辽宁沿海经济带产业集群技术创新联盟稳定性控制的客体。

辽宁沿海经济带产业集群技术创新联盟稳定性控制的客体主要指创新联盟控制的对象以及控制范围，也就是技术创新联盟中控制主体所要作用的主要对象，具体在辽宁沿海经济带产业集群内，各个控制主体控制了包含联盟内、外部与技术创新相关的各种经营管理活动和管理活动。例如，在大连软件园，大型软件项目的开发多是由惠普、东软等大型企业主导进行的。大中型企业对创新经营和管理活动进行全面、有效的控制，从而保证技术创新联盟正常、稳定的运行，降低技术创新联盟运行过程中产生的风险，保证联盟的稳定性。

(三)辽宁沿海经济带产业集群技术创新联盟稳定性的控制模式与控制模型。

辽宁沿海经济带产业集群技术创新联盟是联盟内具有相同或相似产业结构企业创新的合作模式，主要包括联盟成员间的创新技术资源共享、建立技术标准、实现区域技术领先以及利用网络效应获得竞争优势。由于在产业集群技术创新联盟组建过程中，技术优势企业在技术标准的建立以及技术资源的拥有方面具有先天优势，因此，这类企业在技术创新联盟组建中处于主导地位，其对联盟今后的运行具有较强的影响。综上，辽宁沿海经济带产业集群技术创新联盟稳定性控制模式应该采取组织间垂直联结的模式，在供应链上下游的关键技术创新方面进行纵向协作。

垂直连接对于技术创新联盟成员的要求相对较高，联盟中的主导企业必须拥有供应链某个环节的关键技术，并结合外部力量促使成为技术标准。因此，联盟稳定性控制的关键取决于关键企业的技术实力，在辽宁沿海经济带产业集群中，主导企业主要有大中型企业担当。这些关键企业同时也会以自身的技术能力、技术基础以及其他方面的技术影响力对非核盟员进行内部化，从容不断壮大联盟实力。例如盘锦辽河油田股份有限公司在石油产品的创新方面就应该处于主导地位。

辽宁沿海经济带产业集群技术创新联盟的控制模型见图1。

四、辽宁沿海经济带产业集群技术创新联盟的稳定性控制机制

(一)保障技术创新联盟稳定性的正式控制机制。

1.技术标准交互机制。构建辽宁沿海经济带产业集群技术创新联盟标准交互机制可以使联盟成员间进行技术标准的交流、扩散和分享，从而增强联盟成员技术的流通性，增强技术的获取性，降低单独企业技术研发的高风险。以此来增强联盟成员对于技术创新联盟的信任度，对巩固联盟具有一定作用。

图1 产业集群技术创新联盟的控制模型

这种标准交互在产业集群技术创新联盟中具体体现在技术强势企业通过技术的扩散实现集群内技术标准的建立，从而形成市场的事实标准，打造标准联盟的核心竞争力。技术创新联盟内的技术扩散主要依托两类主要的平台:一是正式技术标准合作团队;二是技术专家的交流及决策。在正式技术标准合作团队中，联盟成员通过建立工作小组的方式，在新技术、新产品研发中实现统一的技术标准，最终落实在各自企业的产品和经营中。技术专家的交流及决策主要体现在对现有技术和产品的改造方面，专家通过会议分析和交流现有联盟企业技术的优劣，并通过技术共享的形式决定该联盟采取何种技术标准作为盟内企业共同的技术标准，并以此打造行业事实标准。例如，在辽宁省锦州市光伏产业集群中，技术优势企业会把太阳能电池板技术扩散到小型企业，从而解决其产能不足问题。利用小企业的产能来接受国际大型订单，给整个集群带来了整体收益。

2.声誉信任机制。由于辽宁沿海经济带产业集群技术创新联盟的成员在产品技术方面具有可替代性，因此，加入联盟后成员之间的关系既有合作，同时还相互防范。技术创新联盟不像传统阶层组织那样直接实现对个体的监督与控制，因此容易滋生成员的机会主义行为，即在联盟中只索取而不贡献，这种现象如果扩大势必会给联盟所有成员的积极性造成伤害，从而动摇联盟的稳定性。

在标准联盟中建立声誉信任机制就是通过联盟成员的相互监督实现联盟的稳定。辽宁沿海经济带产业集群技术创新联盟可以利用联盟成员的声誉效应，促使联盟成员认识到强调履约给企业带来的声誉成本，随着这种成本的逐渐提高可以强化成员之间的信任关系，以信任为基础的联盟成员间的合作可以使标准联盟形成一种持续合作机制，从而提高技术创新联盟的稳定性，并能够不断降低联盟成员的欺诈动机和联盟机会主义行为发生的可能。

3.利益分配机制。辽宁沿海经济带产业集群技术创新联盟如何进行利益分配是决定联盟稳定性的核心因素，企业加入联盟的根本目的就是增强自身竞争力，获取最大的市场利益。但在产业集群技术创新联盟内部存在企业实力不均衡的情况，拥有核心技术的技术强势企业掌握了大部分的资源，在技术标准制定方面拥有较大的决定权，而其他企业相对处于劣势，这样一来，在这种非对称的组织结构下容易导致联盟利益分配不均，进而影响了盟员之间的合作关系，引发冲突和矛盾，动摇联盟的稳定性。

根据以上分析，解决产业集群技术创新联盟利益分配不均的关键在于联盟中的技术强势企业。在联盟的管理中必须让技术强势企业认识到标准联盟是一个利益共同体，这个联盟的建立是为了给联盟各个成员带来合理的收益，单个成员利益最大化并不代表联盟利益的最大化，相反会带来联盟的不稳定，最终损害联盟每个成员的利益。因此必须建立由联盟全部企业共同协商制定的利益分配机制，确保联盟的稳定性。例如:盘锦辽河油田周边许多石油附属品生产企业在一些产品的生产中不断进行合作，把注意力放在蛋糕做大方面，而非如何分蛋糕。

表2 辽宁省沿海经济带各市产业集群内企业开发、销售情况 万元

4.组织学习机制。辽宁沿海经济带产业集群技术创新联盟组织的形成是两种趋势共同作用的结果:一是由于市场的压力促使联盟成员意识到技术标准合作远比单打独斗更能获得市场优势，例如大连软件外包产业园区;二是在少量的成员技术沟通中，企业发现共同制定技术标准可以有效降低成本，提高产品的技术附加值，例如锦州光伏产业集群。与此同时，社会技术进步以及产品革新的速度越来越快，联盟成员所面临内、外部环境的不确定性也愈来愈大，这就会直接影响技术创新联盟的稳定性。为了确保联盟稳定，需要在联盟内部建立有效的组织学习机制，通过成员彼此之间的学习，进一步巩固联盟成员的关系，保障联盟的稳定性。

(二)保障技术创新联盟稳定性的非正式控制机制。

1.文化协同机制。文化的协同是指两种或者两种以上的文化相互作用和结合。文化的协同是标准联盟文化体系的重要组成部分，它可以更好的维系联盟成员稳定而长久的联系，从而在更加深层次方面推动标准联盟的稳定发展。因此，作为利益的共同体，标准联盟要进行跨组织边界的交流，保证联盟的稳定性。

在辽宁沿海经济带产业集群技术创新联盟中，技术强势企业无论在已有技术还是在标准制定方面都具有先天的优势。因此，这种优势容易造成联盟内其他成员放弃自身文化，成为核心企业文化的一部分。这种现象长期持续会导致联盟内的技术强势企业总是依仗自身的企业文化去评判别人，会给联盟的稳定性带来冲击。在这样的环境下，技术强势企业应该在充分认识联盟内部文化差异的基础上，对标准联盟成员的组织文化进行有效的融合，促进不同组织文化之间的互相交流和适应，进而构建一个全新的标准联盟文化框架，这种新型联盟文化就是产业集群技术创新联盟稳定性的重要基础。

2.交流机制。辽宁沿海经济带产业集群技术创新联盟需要一定程度的交流。在了解对方的基础上才能更清晰地知道联盟未来的发展方向和目标，对于这种标准联盟组织间的交流机制主要从两个方面开展:一是组织间的技术标准交流，即企业无论是否属于技术强势企业都需要与联盟成员交流。二是关于标准联盟成员间的常态交流，标准联盟成员在交流的过程中，充分向合作伙伴展示自己诚信、友善，并保证自身不会发生联盟机会主义行为，这样才能更好地增进联盟成员之间的信任，进而保证联盟的稳定发展。

综上，辽宁沿海经济带产业集群技术创新联盟的稳定性需要两类机制共同发挥作用才能更好地巩固创新联盟，为联盟企业的创新奠定稳固的组织基础，为辽宁沿海经济带产业集群的发展和辽宁经济的再次腾飞起到关键作用。

［1］李庆满:《产业集群条件下技术创新联盟的组建与运作研究》，载于《标准科学》2009年第7期。

［2］严清清、胡建绩:《技术创新联盟及其支撑理论研究》，载于《研究与发展管理》2007年第2期。

［3］单汩源、彭忆:《战略联盟的稳定性分析》，载于《管理工程学报》2000年第14期。

［4］吴海滨、李垣、谢恩:《学习型联盟中知识资产开放水平的模型分析》，载于《中国管理科学》2005年第12期。

［5］汤少梁、肖增敏:《平等地位下知识创新联盟收益分配问题研究》，载于《科学学与科学技术管理》2007年第10期。