高校图书馆学位论文典藏过程中的交易成本：概念框架*

王稳琴 （西安建筑科技大学图书馆 陕西 西安 710055）

高校图书馆博硕士学位论文是我国拥有自主知识产权的重要信息资源和知识宝藏，具有重大的开发和利用价值[1-3]。深入研究我国学位论文资源的产出、呈缴、收藏状况，建立完备的学位论文呈缴流程和学位论文收藏体系，是开展学位论文服务的基础，也是提高学位论文资源战略储备的需要，对我国学位论文资源建设和发展具有重要的现实意义[4-5]。本文基于交易成本经济学理论，对高校图书馆学位论文典藏过程中的交易成本进行详细阐述，并给出图书馆视角下高校学位论文信息资源的有效治理机制。

威廉姆森提出的交易成本经济学基于两个重要的行为假设，即有限理性和机会主义，侧重研究治理结构的特性与发生于其中的交易属性之间的关系，并凸显了治理结构选择的重要性[6-8]。基于交易成本经济学理论对高校图书馆学位论文典藏过程进行分析，将有助于我们对学位论文典藏机制的设计。为何高校学位论文典藏需要联盟合作？为何高校学位论文典藏设计需要纵向一体化方式组织？为何高校图书馆需要提供嵌入科研过程的参考咨询服务？交易成本经济学就这类问题提供了严密的经济分析，并说明了学位论文典藏过程中的交易与治理结构的匹配关系[9-10]。

1 高校图书馆学位论文典藏过程中的交易成本：时间机会成本

高校图书馆在学位论文典藏过程中，个人信息素养的差异、图书馆的不同营销策略及图书馆组织设计的完备性决定了图书馆微观层面上的交易成本差异化。这种成本导致的时间机会往往被管理者忽视。高校图书馆学位论文典藏过程中的时间机会成本主要表现为以下三方面：

首先，大多数高校图书馆的信息素养教育教学内容中没有针对研究生科研过程的信息素养教育的，从而使原本的信息素养水平的差异进一步在科研过程中深化。其在学位论文的提交和审核过程中突出表现为：个人信息素养水平的欠缺，导致鞋底效应①明显，增加时间机会成本[11]。

其次，图书馆员采取“坐等”的被动式营销服务策略。在基于科研过程的研究生信息素养教育缺失的情况下，图书馆员对研究生学位论文开题、撰写和提交等过程中的信息需求，采取电话咨询、现场咨询等“坐等、零散式”营销服务策略，导致图书馆员的时间机会成本增加，同时学生的时间机会成本也明显增加[12]。

最后，高校图书馆的组织设计不完备，导致图书馆员和学生的鞋底效应明显。一方面，学位论文典藏工作与无关业务的随机绑定导致图书馆员和学生的时间机会成本增加。例如，读者服务部关于复印费用采用导师计费制，图书馆将复印费用清算与学位论文典藏业务绑定。如果导师欠费，该导师指导的每个学生都必须经导师签字才能提交学位论文，从而增加了学生的磨鞋底成本[11]。另一方面，学位论文典藏工作与相关业务的分离，导致图书馆员和学生的时间机会成本增加。高校图书馆作为研究生学院学位论文典藏的代理机构，其呈缴名单和规范由委托人（研究生学院）提供，两部门业务分离及信息系统的差异化，导致数据或信息更新不及时，从而增加了图书馆员和学生的时间机会成本。此外，学位论文形式审核部门和典藏物理空间或者部门的分离，同样导致图书馆员和学生的时间机会成本增加。

由此可以得出，高校图书馆学位论文典藏的交易成本TC1i——时间机会成本（鞋底效应）SLC1i，即：

TC1i=SLC1i=F1i（IL，MS，SD,ε)其中，IL为个人的信息素养，MS为图书馆员营销策略，SD为图书馆组织设计，i表示为不同高校图书馆；ε表示为其他不可预期的成本。

2 高校图书馆学位论文典藏过程中的交易成本：逆向选择和道德风险

高校图书馆在学位论文典藏过程中，研究生学院将学生学位论文的指导委托给导师，将学位论文的提交、审核委托给图书馆员，致使提交流程出现信息不对称。由于交易对象的有限理性和机会主义行为，致使高校图书馆学位论文典藏过程中的交易成本增加，其主要表现为逆向选择和道德风险[13]266-315。

以硕士研究生学位论文提交流程为案例进行分析：一方面，学生在完成学位论文初稿后，经导师签字同意答辩，并由学院组织答辩小组，由于未实施回避制度和第三方监管制度，导师仍然是一级委托代理人，为了其下一年招生量或招生资格，对于不合格的学生存在准寻租行为②[14]，且答辩小组成员之间存在重复博弈③（答辩小组每个成员都将面临同样境遇）[13]67-75,235-241。一般情况下，其结果最终成为导师决定自己学生是否通过答辩的依据，从而产生信息不完备。另一方面，即使导师或者答辩小组要求学生对学位论文进行修改，但是由于内容审核和形式审核的分离，学生可以自行提交论文并决定是否保密，如图1所示。

图1 高校图书馆硕士学位论文提交流程

图书馆员只能进行形式上的审核而不能进行内容审核，即使部分高校图书馆采用学术论文不端行为监测系统软件进行查重，但由于高校学位论文资源存储分割状况、著作权不明晰及人为规避等限制的存在，这种系统软件实质上并不能完全替代内容审核。在这种委托代理机制不健全的条件下，委托人和代理人之间的信息不完全或不对称便会导致逆向选择和道德风险。

假设图书馆为保密者和不保密者所组成的人群提供保密机制时，一个很好的例子将会出现。当图书馆员不能确定某个人的学位论文是否应该保密时，而学生知道是否应该保密，图书馆员和学生之间的信息是不对称的。当双方在重要事实上所了解的信息不同，就会发生信息不对称问题，从而会致使风险越高（如抄袭甚至与其他高校雷同）的学位论文的提交者会选择论文保密，那么起初是基于保密学位论文进行的机制设计，在这种情况下，即使交易成本增加，作弊学生还会选择进行保密，当风险最大者成为最有可能进行保密的人群的时候，就会发生逆向选择问题。逆向选择会导致这样一个情况，即其中只有面临最高风险的人才最有可能进行学位论文保密，同时，由于保密手续的繁琐，需要保密的学生反而往往会选择不保密，从而导致保密机制的缺失。当上述现象一旦出现后，后续作弊的学生就会在学位论文开题时选择保密，从而产生道德风险。

由此可以看出，高校学位论文典藏过程中的逆向选择（AS）和道德风险（MH）主要取决于高校学位论文典藏机制（联盟合作存储还是分机构存储）（UCM）、学校学术委员会运行机制（AOM）、高校研究生学院保密机制设计（GSM）及学生学术素养（SAL），即：

TC2i=F2i（MH（AS））=F2i（UCM，AOM，GSM，SAL，ε)

3 高校图书馆学位论文典藏的治理机制

笔者通过对高校图书馆学位论文典藏过程分析得出：高校学位论文典藏过程中存在的交易成本主要包括鞋底效应（TC1i）与逆向选择和道德风险（TC2i），即：

TCi=Fi(IL,MS,SD,UCM,AOM,GSM,SAL, ε)

在图书馆视角下，降低高校学位论文典藏过程中的交易成本，提高学位论文信息资源有效性的途径，可以通过提高研究生个人的信息素养、采取主动式营销策略、优化图书馆组织设计和完善高校学位论文联盟典藏机制等措施加以改善。“中国高等教育文献保障系统”（China Academic Library Information System，简称CALIS）公共服务体系的构建，已初步实现了学位论文文摘数据和部分全文数据信息资源的共建、共知、共享，将逐步解决高校图书馆学位论文典藏过程中的组织设计和高校学位论文典藏联盟问题[15]。目前，高校图书馆学位论文典藏的治理机制的关键则是：如何通过主动式营销策略提高研究生个人信息素养，即构建嵌入科研过程的图书馆参考咨询服务[16-18]，如表1所示。

3.1 嵌入科研过程的信息素养教育

在图书馆总分馆制和服务模式建构制以及数字信息主流化和学习时空泛在化环境下，图书馆构建真正符合研究生科研过程信息需求的教学内容和模式是解决目前学位论文典藏过程中鞋底效应的基本途径。《普通高等学校图书馆规程（修订）》中明确规定，高校图书馆的主要任务之一是“开展信息素养教育，培养读者的信息意识和获取、利用文献信息的能力”[19]。在此指导下，高校图书馆信息素养教育主要包括新生入学的图书馆馆藏培训和本科生信息检索与利用通识课程等。大多数高校图书馆并未开展研究生信息素养教育，针对科研过程的信息素养教育就更少。

表1 嵌入科研过程的图书馆参考咨询服务

此外，传统信息素养教育模式以图书馆员为主，对于提升图书馆的服务品质曾经起了不小的作用，但也存在着不足之处。首先，在教学内容方面，图书馆员虽然面向用户信息需求，但仍然以图书馆为中心和以资源为服务中心，从宣传推广本馆的资源和服务出发，没有超越图书馆的限制。其次，在教育深度上，传统图书馆信息素养服务基本解决的是基于文献单元或信息单元的需求问题，而没有深入到用户需求的内容之中提供基于知识单元的技能培训。最后，在教学内容设计中，缺少服务效能的反馈性评估。

嵌入科研过程的高校图书馆信息素养教学是主要以研究生的科研需求为中心而推出的一种贴近研究生的新型服务模式。该教学内容按照研究生需求特征进行设计，从而让研究生获取、组织、检索、存储、传递与利用信息资源，使信息素养内容知识化、多样化和体系化。

3.2 嵌入科研过程的科技查新服务

2000年12月8日，中华人民共和国科学技术部颁布的《科技查新规范》对“查新”做出了规范的定义：“查新是科技查新的简称，是指查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照本规范操作，并作出结论。”[20]科技查新以信息资源为基础，以信息检索为基本手段，以文献内容的对比分析为主要方法，以课题、项目或成果内容的新颖性判断为核心任务，在科技资源合理配置中起着“把关人”的作用。科技查新有别于文献检索和专家评审，文献检索仅提供文献线索和文献本身，对课题不进行分析和评价，侧重于相对文献的查全率；专家评审主要是依据专家本人的专业知识、实践经验及所了解的专业信息，对被评价对象的创造性、先进性、新颖性、实用性等做出评价，而专家的“有限理性”就需要科技查新以检出文献的客观事实来对课题的新颖性做出补充性结论[21]。

嵌入科研过程的科技查新服务主要包括开题科技查新和结题科技查新。开题科技查新是为了全面地了解拟立项课题的相关研究概况。在正式立项前，首要的工作是进行全面、准确的文献检索和分析，掌握国内外的有关情报。通过图书馆科技查新，我们可以了解国内外科学技术的发展水平、研究方向；对相关课题是否已研究或正在研究、研究内容的深度及广度以及已解决或尚未解决的问题等给出新颖性的客观依据；同时可以为研究生提供丰富的文献信息，并且避免重复研究和道德风险。结题科技查新是作为专家评审的有益补充，是对学位论文研究成果进行的鉴定，可以为获得相应学位等提供客观的文献依据，同时可以避免学位论文典藏过程中的逆向选择，提高学位论文信息资源的有效性。

4 结 论

多数高校图书馆学位论文典藏的机制设计忽视了交易双方的有限理性和机会主义行为，导致典藏过程中的交易成本增加，从而降低学位论文信息资源典藏的有效性。但需要强调的是，高校图书馆要降低学位论文典藏过程中的交易成本，提高学位论文典藏的有效性，除了需要开展基于图书馆视角下的嵌入科研过程的信息素养教育和科技查新服务外，还需要进一步提高研究生学术素养和完善高校研究生学院学位论文审核和监管机制。

注 释：

①鞋底效应原本是金融学家在研究实际货币的收支时发现，人们精打细算带来的成本往往被人们忽略。即当通货膨胀较高时，名义利率提高，此时货币贬值，人们持有货币的机会成本提高，因此人们更愿意到银行存款，以期取得利息收入并保值；此时由于人们到银行存款的次数增加，因此磨鞋底成本提高。相反的情况，若通货膨胀率较低，人们到银行存款的次数就会减少，从而使得磨鞋底成本降低。磨鞋底成本是通货膨胀所导致的一种成本，通货膨胀和磨鞋底成本之间的这种关系被称为“鞋底效应”。本文主要是指个人信息素养和磨鞋底成本之间的关系。

②寻租是指通过一些非生产性的行为对利益的寻求。这种行为是对个人竭尽使价值最大化，但造成了社会浪费的现象描述。所谓准寻租是一种临界状态，虽然没有明确的资源浪费，但却出现信息不完备性和透明度的下降，如果这种状态不能得到及时纠正，非常容易导致资源配置的扭曲和浪费。

③重复博弈是指在博弈中相同结构的博弈重复多次，甚至无限次。其均衡结果受到博弈重复的次数和信息的完备性影响。在一次博弈过程中，每个人都倾向于谋求自身利益最大化，并认为对方也会这么做，于是双方都要采取措施来防范对方，这就是“囚徒困境”。但在重复博弈中，由于未来的收益将左右目前的决策，囚徒困境的合作博弈就可能建立，从而导致合作的产生。

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