中国企业工会研究的文献统计分析

王寅　王美蓉

摘 要：以中国国家经济政策的阶段性变化为基础，结合普赖斯文献增长规律理论，将改革开放以来中国学者对企业工会的研究划分为萌芽期（1979—1992年）、发展一期（1993—2000年）、发展二期（2001年至今）三个阶段。利用核心文献篇名、摘要、关键词等对文献进行编码，并从研究方法、研究对象、研究方向三方面对文献进行统计，概括分析不同阶段的研究重点以及发展趋势，为企业工会的后续研究提供有价值的借鉴。

关键词：企业工会研究；文献统计；文献增长规律

中图分类号：F270 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2014）19-0011-03

引言

出国家社会制度的演变历程。在十八届三中全会提出深化改革，减少政府直接配置、推动市场自由配置的全新背景下，企业工会今后在中国的大舞台上会占据越来越重要的位置，因此，对企业工会研究的梳理可以很好地总结前人的研究经验，为企业工会的进一步研究提供借鉴。

近年来对企业工会的研究局限于对个案的分析探讨，集中于对工会作用职能的规范性研究，大部分都为定性研究，鲜有定量研究，通过检索可知只有两篇。可见，对企业工会的研究不少，但定量研究不足，也不够完善。本文采用实证研究，利用文献计量方法和统计分析方法相结合的方式，从一个全新的角度对改革开放以来（1979—2012年）研究企业工会的期刊文献进行分析整理，分阶段论述不同发展阶段学者研究方法、对象、方向的重点以及变化趋势。

一、对象与方法

（一）研究对象

本文在中国知网（CNKI），以“企业工会”为主题和关键词，发表时间限定为1979—2012年，检索得到2 372篇期刊，去除政策解读、工运信息等文献，共得2 359篇文献。其年度分布（如表1所示）。再以核心期刊为文献来源，精确检索并筛除无统计价值的文献后，共得核心论文272篇。

（二）研究方法

本文首先运用文献计量方法对文献的发展阶段作出判断，选择1979—2012年共2 359篇文献作为研究对象。

其次运用统计分析的方法，利用文献的篇名、摘要以及关键词对研究方法、对象、方向等进行分析，分析每一发展阶段以企业工会为研究对象的文献的具体研究方法和核心内容，并且以发表时间的变化为线索，概括每个时间段的研究重点，为保证分析的合理性和权威性，以272篇核心期刊为研究对象。

二、计量分析

根据普赖斯理论，将年份作为因变量，篇数作为自变量，运用SPSS19.0软件，对2 359篇文献做曲线回归估计，结果如图所示，说明对企业工会研究的论文符合logistic曲线分布。并且P值小于0.001，表明统计结果显著，R方值为0.760，模型拟合程度较好，适用于普赖斯理论。

结合文献的曲线分布结果可以将研究企业工会的文献大致分为以下三个阶段：萌芽期（1979—1992年）；发展一期（1993—2000年）；发展二期（2001年至今）。

三、文献分析

（一）编码与统计

本文以研究方法、研究对象、研究方向为类对286篇核心期刊分别进行编码，建立数据库以供统计分析。其中研究方法分为文献综述、对比研究、案例研究、实证研究共四类；研究对象分为外资企业、国有企业、私营企业、中外合资企业、非公有制企业、三资企业共六类；研究方向分为现状分析、理论研究、解决方法共三类。利用核心论文的篇名、摘要和关键词，根据文献的侧重点和中心内容对其进行编码。如果出现综合研究类的文献，采用重复统计的编码方式；出现难以分辨的文献直接剔除，不予编码统计。

（二）统计结果

1.研究方法

（1）萌芽期（1979—1992年）

在企业工会研究的萌芽期，研究方法比较少，局限于案例研究、实证研究以及规范研究三类，但以规范研究为主。比如吕建章、赵秀民（1992）提出企业工会的信息工作存在比较多的问题，包括状态封闭、行为具有短期性、信息质量不高等问题，并提出相关建设性的解决方案。这一系列规范性的研究文献为早期企业工会提出了较为明确的指导性意见。

（2）发展一期（1993—2000年）

与前一期相比，研究方法更为丰富，在前期研究的基础上又产生了文献综述的形式。但文献综述仅有一篇，这一阶段虽然仍以规范性研究文献为主，但案例研究比重显著增多，说明这一时期的学者开始从个体入手，逐步以微观的角度关注企业工会发展中产生的问题。

（3）发展二期（2001年至今）

经过前二十余年的研究，对企业工会的研究渐趋成熟，研究方式也更为全面，出现了对比研究的新方式，同时采用综合研究方式的文献也不断显现。石晓天（2012）以案例研究和对比研究相结合的方式探讨了实现工资集体协商的条件与路径；从统计结果上来看，规范性研究仍占主要地位，文献综述、对比以及实证类研究比重较小，案例研究的比重也有所下降，从前一期24%降至17.8%。

2.研究对象

（1）萌芽期（1979—1992年）

统计结果显示，企业工会研究的萌芽期，学者主要针对外资企业（50%）、私营企业（33.3%）、三资企业（16.7%）进行了研究。80年代初，中国中外合资经营企业、中外合作经营企业、外商独资经营企业逐步兴起，私营企业蓬勃发展，企业工会的发展产生一系列亟待解决的问题，继而引发了相关研究。

（2）发展一期（1993—2000年）

1993—2000年处于中国市场化改革全面推进的阶段，因此，该时间段企业工会的研究对象种类繁多，呈现出多样化的特点。在以国有企业工会、外资企业工会研究为主流的背景下，对其他企业工会的研究百花齐放，特征鲜明，并且研究对象较为均衡，偏重性不大。这一方面说明中国市场化改革取得了较为显著的成果，另一方面也体现了各类企业工会在市场改革阶段所面临的问题繁多，企业工会在中国的发展经历了比较严峻的考验。endprint

（3）发展二期（2001年至今）

进入到21世纪后，对不同企业工会的文献研究数量明显减少，主要是对私营企业工会、外资企业工会、国有企业工会的研究，其中私营企业工会比重最大占总研究对象的35%，其次是外资企业工会占30%。近年来，各企业工会不断相互借鉴、学习国外企业工会的发展经验，渐趋成熟，没有显著矛盾。

3.研究方向

（1）萌芽期（1979—1992年）

现状描述、理论分析类文献在此阶段比例相同，属于解决办法类的文献比重略低。理论研究方面，学者探讨了企业工会的社团法人地位、工会深化企业内部改革的作用、外资企业工会活动方式等问题，提出了自己独到的见解和看法，为以后的理论研究奠定了基础。

（2）发展一期（1993—2000年）

学界在市场化改革的背景下，抓住改革现状，进行了大量现状描述性研究，主要集中在对企业工会作用或职能的分析、对企业工会的建设和发展现状的描述。 包括该时期的解决方法类文献，也是在现状描述的基础上提出相关改善性意见。因此，发展一期的文献研究实际上都是以现状分析为前提进行的进一步理论或建设性研究。

（3）发展二期（2001年至今）

从164篇文献总体来看，有61%的文献属于理论研究，21.1%的文献属于解决方法类研究，17.9%属于现状描述研究。虽然理论研究中仍有比较多的以描述性研究为基础的工会职能分析、工会建设思考，但出现了更多的理论研究内容，包括企业工会参与社会管理、工会组织公信力、工会创新、激发工会活力等更为新颖的理论内容，与时俱进，具有现实意义。

总结

根据普赖斯文献增长理论，通过计量分析对文献进行发展阶段的确定，最终将发展阶段确定为萌芽期、发展一期、发展二期三大阶段。通过计量分析可见，中国对企业工会的研究仍在发展阶段，还很不成熟，有待进一步研究完善。

在发展阶段的划分基础上，分别从文献研究方法、研究对象、研究方向入手对272篇核心论文进行统计分析。研究方法方面，研究方法不断发展完善，最终形成文综、对比、案例、实证、综合研究并举，形式多样的研究方式，但实证研究的文献有所欠缺。研究对象方面，学者的研究对象随企业的发展变更而不断改变，抓住了时代发展的趋势，较为全面地记录了改革开放至今，中国企业工会的发展历程。研究方向方面，各时期研究各有侧重，萌芽期现状描述与理论分析都发挥了重要的作用；发展一期现状描述处于主导地位，并且该时期理论分析以及解决方法的提出皆以现状分析为基础；发展二期，理论分析占较大比重，同时理论分析观点丰富，内容与时共进具有现实意义。

总的来看，对企业工会的研究在中国企业工会建设成长过程中发挥了不可估量的重要作用。1979年至今，企业工会研究从局限的方法、小范围的研究对象、简单的研究方向不断发展壮大，到现在形成一个较为完善的研究体系，并开始从宏观层面进行体制的分析、问题的解剖，为企业工会提供了大量意见建议，在中国企业工会发展完善的过程中发挥了指导性作用。

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[责任编辑 吴高君]endprint