安全评估法中要素量化标准的建立与探讨

摘要： 应用安全评估方法对企业进行整体测评时，常常由于企业间的生产运行模式不同，安全风险来源不一，难以运用同一评估模型进行计算。加之评估过程中专家经验、实测数据修正等人为因素比重占据较大，重要要素量化计算缺乏统一标准，往往造成测评结果不够精准，没有完全反映出企业的真实安全运行状况。在此通过在安全评估法中引入海因里希安全理论，探讨和建立一种评估要素的统一量化标准，使不同企业间能够使用同一数学模型进行测评，评估误差控制在统一容差范围，测评结果更加准确反映评估对象的安全生产运行状况，能够在不同企业间进行横、纵向相互比较，在现代安全管理中具有非常重要的现实意义。

关键词： 安全评估； 评估要素； 量化标准； 安全运行

中图分类号： TN964⁃34 文献标识码： A文章编号： 1004⁃373X（2014）08⁃0088⁃03

Establishment and discussion of quantitative criteria for primary factors in safety assessment method

HU Jie

（Civil Aviation Flight University of China， Guanghan 618307， China）

Abstract： When the security assessment methodology is used to conduct an overall evaluation of enterprises， it is difficult to use the same assessment model for calculation because the operating modes and sources of security risks among enterprises are often different. The facts， that expertise， measured data correction and other human⁃factors in the assessment process occupy a large proportion， and the quantification calculation of evaluation elements lacks of uniform standards， often cause an inaccurate evaluation result which can not fully reflect the enterprises' real safe operating conditions. In this paper， Heinrich security theory is introduced into the safety assessment method， and a uniform quantitative criteria for evaluation factors is explored and established， so that different enterprises can use the same mathematical model for evaluation， and the assessment error is controlled in a unified tolerance range to make evaluation results reflect the production safety operating conditions more accurately and make the comparison between different enterprises more objective.

Keywords： safety assessment； evaluation factor； quantitative criteria

通过建立数学评估模型，对企业生产安全运行状况进行综合测评，准确研判阶段所处安全状态及未来整体运行趋势，从而为决策者制定措施、实施有效管理提供科学、可靠的理论依据，是现代安全管理中应用广泛，也是比较科学的一种方法。但是，不同企业，由于其生产目的、运行方式的不同，在安全管理方法上千差万别，加上安全问题本身的模糊性和非量化特性，可能产生安全威胁的风险来源迥异，使用现代数学模型进行系统测评时，难以进行精确的量化计算，从而对顺利实施安全评估、确保评估结果准确有效构成影响。

因此，探讨和建立一种评估要素的量化计算依据，使评估对象中安全要素能够实现定性、定量化计算，从而得出客观、可靠，可横、纵向比较的结果具有十分重要的现实意义。

1常用评估方法介绍及安全要素的确定

1.1安全评估方法简介

安全生产领域开展安全分析与预警评估，从最初简单实用的安全风险评估表到故障树评估法，发展到现在的安全结果定性定量评估方法（如危险因子评估法、模糊数学评估法等），都从理论上验证了其在安全管理上的可行性和准确性，其中模糊数学评估法较好地解决了安全评估中存在的评估要素模糊性和评估结果难以定性、定量化问题，使测评结果更具实用性和安全预警性，下面作为主要方法进行说明。

1.2模糊数学评估法应用

模糊数学评估方法是利用模糊数学基本原理和分析方法，建立数学风险评估矩阵，对具有模糊性和不确定性对象进行整体评价的一种数学评估方法，在安全评估实际中得到广泛应用。

（1） 关键要素的确定过程

使用模糊数学模型对系统进行安全评估，首先对评估对象进行风险分析，确定运行关键节点和重要风险来源。取U为各项风险指标的集合，即U={安全威胁度，安全可靠度，损失度}。

其中风险指标安全威胁度为系统关键节点，可能造成的安全威胁程度，记为矩阵W，W={W1，W2，W3，…，Wn}；安全可靠度是在确定运行风险环节和节点安全威胁程度的前提下，通过专家评估和问卷调查的方式，再与实测数据加权衡量，计算得出运行节点稳定可靠程度，记为可靠度矩阵T，T={t1，t2，t3，…，tn}；计算单位时间内已发生事件总计对系统带来的人员和财产损失程度，记为风险损失度矩阵S，S={s1，s2，s3，…，sn}。这样就明确了集合U中各要素的确定依据。

（2） 建立关系模糊矩阵

根据行业安全管理不安全事件等级的划分，设定安全风险级别集合V={v1，v2，v3，…，tm}，如民航企业，可设定V={安全，低风险，中度风险，高风险，极度风险}5个级别。通过对U上各单项指标进行综合测评，使用隶属函数分别求出集合U上各单项指标对应风险级别矩阵V上各风险级别的隶属度，分别得出一组m个数，最后可组成一个m×3的模糊矩阵，记为关系矩阵R；

（3） 安全风险权重矩阵的建立

由于行业风险标准划分不同，不同等级的事件对系统造成的危害程度也不一样。一般来说，不安全事件等级越高，安全风险级别和安全威胁就越大，对系统安全风险综合评估影响也越大，权重也应该越大。确定后的权重集合记为B，B={b1，b2，b3，…，bn}。

1.3具体算法

经过综合测评并配以权重后，可以得出两个模糊关系矩阵，即关系模糊矩阵R和权重模糊矩阵B。建立综合安全风险评估模型Y=B*R，其中Y代表模糊综合评估结果，是一个1×m的矩阵，即Y=（y1，y2，y3，…，ym），其中yi代表最后安全风险评估结果隶属第i个安全风险级别的程度，这样就评估得出阶段系统安全运行状况在各个风险等级的分布情况，从而为制定安全策略提供了可靠依据。

2安全评估方法难点分析及要素量化依据的建立

2.1评估方法难点分析

不同企业，系统运行构成节点不同，风险来源千差万别，评估要素中安全威胁度、系统可靠度、权重等具体指向不一，加之安全要素本身具有的模糊性和非量化特点，评估过程中由于量化标准不统一、专家经验、实测修正占据较大比重，容易造成评估结果跟实际情况出现较大偏差，同种生产类型、不同企业间的评估结果难以相互比较等问题。因此，要使评估过程科学客观，测评结果能真实反映企业安全运行生产状况，并且能够在不同企业间进行纵向、横向相互比较，就需要探讨和建立一种统一的要素量化标准，使之达到上述目的。

2.2安全要素量化标准建立依据

根据海因里希安全法则：在1个死亡重伤害事故背后，有30起轻伤害事故，30起轻伤害事故背后，有300起无伤害虚惊事件，以及大量的不安全行为和不安全状态存在。发生事件的危害程度与发生几率呈金字塔比例结构，即事故，事故征候，一般不安全事件状态数值比为1∶30∶300。

（1） 量化依据的建立

安全评估过程中，引入海因里希理论，作为评估要素量化测算的基本依据。

由于逻辑与计算是乘积的运算，因此在安全风险量化过程中采用乘积计算模式：事故、事故征候、一般不安全事件之间比值为1∶30∶300，根据数值恒定原则，则相应的危害程度比值为300∶30∶1，即事故、事故征候、一般不安全事件对系统构成的危害程度分别为300∶30∶1，这样就确定了3种主要类型不安全事件的危害程度量化数值。

同理，可以根据不同企业安全管理需要，在上述3种重要类型事件的基础上细分类型要素（如民航通用航空领域），事件等级细分如图1所示。

图1 事件等级细分图示

在主要类型事件数值确定情况下，经过实际数据统计、专家评估和加权衡量，可以得出各个子类型事件在该类型事件中所占的比重及数值，这样就较好地解决了评估要素安全威胁度和权重统一量化的问题，对后续开展安全评估，提供了重要的量化依据。

按照上述方法，分析计算得出国内某通航训练院校不安全事件类型安全威胁度具体数值如表1所示。

表1 安全威胁度值

（2） 权重指标的确定

按照海因里希金字塔理论，结合民航局公布的事件等级和不安全情况风险指数，由专家综合历史运行数据，逐层进行分析评价，确定权重因子使用层次计算法并由AHP层次计算软件计算得出，见表2。

表2 权重指标确定表

（3） 数据验证

通过对国内通航领域某训练院校2001—2010年10年间实际运行数据统计入验证，得出通过海因里希模型建立评估要素的量化标准与实际数据一致，误差不超过1%。

3结语

通过在模糊安全评估法中引入海因里希安全法则，建立一套评估要素统一量化依据，使同一评估方法能够广泛应用于不同类型生产企业，评估结果具有实用性和可比性，在安全管理工作中具有非常现实的重要意义。

参考文献

[1] 李敬，曹义华.中国民航安全评价方法研究[J].中国安全生产科学技术，2008（5）：111⁃113.

[2] 胡杰.基于飞行训练的航空安全风险模糊评估方法[J].制造业自动化，2012（6）：56⁃58.

[3] 杜毅.飞行事故征候警戒值的研究[J].中国民航大学学报，2012（6）:20⁃22.

[4] 孙晓宁.安全管理体系的评估方法[J].中国民用航空，2012（12）:12⁃15.

[5] 丁松滨,高静.基于博弈论的飞行安全风险评价[J].中国民航大学学报，2009（4）:66⁃68.

[6] 岳仁田,尹小贝,白福利.航空安全风险管理模式探讨[J].中国安全生产科学技术，2007（2）:53⁃55.

1.3具体算法

经过综合测评并配以权重后，可以得出两个模糊关系矩阵，即关系模糊矩阵R和权重模糊矩阵B。建立综合安全风险评估模型Y=B*R，其中Y代表模糊综合评估结果，是一个1×m的矩阵，即Y=（y1，y2，y3，…，ym），其中yi代表最后安全风险评估结果隶属第i个安全风险级别的程度，这样就评估得出阶段系统安全运行状况在各个风险等级的分布情况，从而为制定安全策略提供了可靠依据。

2安全评估方法难点分析及要素量化依据的建立

2.1评估方法难点分析

不同企业，系统运行构成节点不同，风险来源千差万别，评估要素中安全威胁度、系统可靠度、权重等具体指向不一，加之安全要素本身具有的模糊性和非量化特点，评估过程中由于量化标准不统一、专家经验、实测修正占据较大比重，容易造成评估结果跟实际情况出现较大偏差，同种生产类型、不同企业间的评估结果难以相互比较等问题。因此，要使评估过程科学客观，测评结果能真实反映企业安全运行生产状况，并且能够在不同企业间进行纵向、横向相互比较，就需要探讨和建立一种统一的要素量化标准，使之达到上述目的。

2.2安全要素量化标准建立依据

根据海因里希安全法则：在1个死亡重伤害事故背后，有30起轻伤害事故，30起轻伤害事故背后，有300起无伤害虚惊事件，以及大量的不安全行为和不安全状态存在。发生事件的危害程度与发生几率呈金字塔比例结构，即事故，事故征候，一般不安全事件状态数值比为1∶30∶300。

（1） 量化依据的建立

安全评估过程中，引入海因里希理论，作为评估要素量化测算的基本依据。

由于逻辑与计算是乘积的运算，因此在安全风险量化过程中采用乘积计算模式：事故、事故征候、一般不安全事件之间比值为1∶30∶300，根据数值恒定原则，则相应的危害程度比值为300∶30∶1，即事故、事故征候、一般不安全事件对系统构成的危害程度分别为300∶30∶1，这样就确定了3种主要类型不安全事件的危害程度量化数值。

同理，可以根据不同企业安全管理需要，在上述3种重要类型事件的基础上细分类型要素（如民航通用航空领域），事件等级细分如图1所示。

图1 事件等级细分图示

在主要类型事件数值确定情况下，经过实际数据统计、专家评估和加权衡量，可以得出各个子类型事件在该类型事件中所占的比重及数值，这样就较好地解决了评估要素安全威胁度和权重统一量化的问题，对后续开展安全评估，提供了重要的量化依据。

按照上述方法，分析计算得出国内某通航训练院校不安全事件类型安全威胁度具体数值如表1所示。

表1 安全威胁度值

（2） 权重指标的确定

按照海因里希金字塔理论，结合民航局公布的事件等级和不安全情况风险指数，由专家综合历史运行数据，逐层进行分析评价，确定权重因子使用层次计算法并由AHP层次计算软件计算得出，见表2。

表2 权重指标确定表

（3） 数据验证

通过对国内通航领域某训练院校2001—2010年10年间实际运行数据统计入验证，得出通过海因里希模型建立评估要素的量化标准与实际数据一致，误差不超过1%。

3结语

通过在模糊安全评估法中引入海因里希安全法则，建立一套评估要素统一量化依据，使同一评估方法能够广泛应用于不同类型生产企业，评估结果具有实用性和可比性，在安全管理工作中具有非常现实的重要意义。

参考文献

[1] 李敬，曹义华.中国民航安全评价方法研究[J].中国安全生产科学技术，2008（5）：111⁃113.

[2] 胡杰.基于飞行训练的航空安全风险模糊评估方法[J].制造业自动化，2012（6）：56⁃58.

[3] 杜毅.飞行事故征候警戒值的研究[J].中国民航大学学报，2012（6）:20⁃22.

[4] 孙晓宁.安全管理体系的评估方法[J].中国民用航空，2012（12）:12⁃15.

[5] 丁松滨,高静.基于博弈论的飞行安全风险评价[J].中国民航大学学报，2009（4）:66⁃68.

[6] 岳仁田,尹小贝,白福利.航空安全风险管理模式探讨[J].中国安全生产科学技术，2007（2）:53⁃55.

1.3具体算法

经过综合测评并配以权重后，可以得出两个模糊关系矩阵，即关系模糊矩阵R和权重模糊矩阵B。建立综合安全风险评估模型Y=B*R，其中Y代表模糊综合评估结果，是一个1×m的矩阵，即Y=（y1，y2，y3，…，ym），其中yi代表最后安全风险评估结果隶属第i个安全风险级别的程度，这样就评估得出阶段系统安全运行状况在各个风险等级的分布情况，从而为制定安全策略提供了可靠依据。

2安全评估方法难点分析及要素量化依据的建立

2.1评估方法难点分析

不同企业，系统运行构成节点不同，风险来源千差万别，评估要素中安全威胁度、系统可靠度、权重等具体指向不一，加之安全要素本身具有的模糊性和非量化特点，评估过程中由于量化标准不统一、专家经验、实测修正占据较大比重，容易造成评估结果跟实际情况出现较大偏差，同种生产类型、不同企业间的评估结果难以相互比较等问题。因此，要使评估过程科学客观，测评结果能真实反映企业安全运行生产状况，并且能够在不同企业间进行纵向、横向相互比较，就需要探讨和建立一种统一的要素量化标准，使之达到上述目的。

2.2安全要素量化标准建立依据

根据海因里希安全法则：在1个死亡重伤害事故背后，有30起轻伤害事故，30起轻伤害事故背后，有300起无伤害虚惊事件，以及大量的不安全行为和不安全状态存在。发生事件的危害程度与发生几率呈金字塔比例结构，即事故，事故征候，一般不安全事件状态数值比为1∶30∶300。

（1） 量化依据的建立

安全评估过程中，引入海因里希理论，作为评估要素量化测算的基本依据。

由于逻辑与计算是乘积的运算，因此在安全风险量化过程中采用乘积计算模式：事故、事故征候、一般不安全事件之间比值为1∶30∶300，根据数值恒定原则，则相应的危害程度比值为300∶30∶1，即事故、事故征候、一般不安全事件对系统构成的危害程度分别为300∶30∶1，这样就确定了3种主要类型不安全事件的危害程度量化数值。

同理，可以根据不同企业安全管理需要，在上述3种重要类型事件的基础上细分类型要素（如民航通用航空领域），事件等级细分如图1所示。

图1 事件等级细分图示

在主要类型事件数值确定情况下，经过实际数据统计、专家评估和加权衡量，可以得出各个子类型事件在该类型事件中所占的比重及数值，这样就较好地解决了评估要素安全威胁度和权重统一量化的问题，对后续开展安全评估，提供了重要的量化依据。

按照上述方法，分析计算得出国内某通航训练院校不安全事件类型安全威胁度具体数值如表1所示。

表1 安全威胁度值

（2） 权重指标的确定

按照海因里希金字塔理论，结合民航局公布的事件等级和不安全情况风险指数，由专家综合历史运行数据，逐层进行分析评价，确定权重因子使用层次计算法并由AHP层次计算软件计算得出，见表2。

表2 权重指标确定表

（3） 数据验证

通过对国内通航领域某训练院校2001—2010年10年间实际运行数据统计入验证，得出通过海因里希模型建立评估要素的量化标准与实际数据一致，误差不超过1%。

3结语

通过在模糊安全评估法中引入海因里希安全法则，建立一套评估要素统一量化依据，使同一评估方法能够广泛应用于不同类型生产企业，评估结果具有实用性和可比性，在安全管理工作中具有非常现实的重要意义。

参考文献

[1] 李敬，曹义华.中国民航安全评价方法研究[J].中国安全生产科学技术，2008（5）：111⁃113.

[2] 胡杰.基于飞行训练的航空安全风险模糊评估方法[J].制造业自动化，2012（6）：56⁃58.

[3] 杜毅.飞行事故征候警戒值的研究[J].中国民航大学学报，2012（6）:20⁃22.

[4] 孙晓宁.安全管理体系的评估方法[J].中国民用航空，2012（12）:12⁃15.

[5] 丁松滨,高静.基于博弈论的飞行安全风险评价[J].中国民航大学学报，2009（4）:66⁃68.

[6] 岳仁田,尹小贝,白福利.航空安全风险管理模式探讨[J].中国安全生产科学技术，2007（2）:53⁃55.