浅谈承包人的合同风险管理

王建忠

摘要：在市场经济条件下，工程项目承发包双方的权利义务关系主要是通过施工合同来确定的。目前建筑市场基本处于发包人市场的状况，承包人相对要承担较多的风险。另外，随着各种法律制度的不断规范，合同的条款越来越严密。作为承包人如何加强施工合同管理，有效规避合同履行风险，成为当务之急。

为加强合同管理风险防范，我认为承包人应培养或聘用高素质的合同管理人才，并提高相关人员的合同管理知识和意识，并严格贯彻执行合同管理程序和要求，将合同管理风险防范措施加以落实。

关键词：合同风险特点和表现管理流程防范措施

中图分类号：C93文献标识码： A

工程项目建设具有投资规模大，施工周期长，不可预见的因素多等特点。而且目前建筑市场基本处于僧多粥少的局面，工程项目少，施工单位多，承包人要想获得施工任务，有时不得不接受苛刻的合同条款，这势必使承包人要承担过多的合同风险。

因此加强合同管理，有效防范和控制施工合同的风险，是当前每个施工承包人必须重点关注的问题。通过合同风险防范，可做到项目实施前的事前控制，减少合同签订的陷阱，堵塞合同中的漏洞，更改对承包人不利的合同条款。

一、 合同风险的特点分析

为做好合同风险的防范工作，必须对合同风险的特点有一个清醒的认识，只有更好的了解它，才能更好的防范风险。

（一）合同风险的特点

合同的风险是客观存在的，它具有如下特点：

1.合同风险是客观存在的

合同风险在项目建设施工的各阶段内是无处不在、无时不有的。建筑材料随时处于价格的波动之中，施工进度受人为的或不可预见的因素影响，外部自然、社会环境的不断变化等，也会对项目的实施带来风险 。

2.合同风险的不断变化性

在项目管理的整个过程中，各种风险在质和量上都会发生相应的变化。随着项目的进行，有些风险将得到控制，有些风险会发生并得到处理，但同时在项目的每一个阶段又都可能会产生新的风险。

3.合同风险的多样性

建筑工程项目施工周期长，规模大，涉及范围广，且所处的环境和条件的变化也比较繁杂，致使其在项目管理的各阶段面临的合同风险多种多样，而且大量风险因素之间的内在关系错综复杂并与外界交叉影响。比如在施工过程中出现了材料涨价、遭遇台风暴雨的影响，或因发包人工程款不能及时支付，导致工程无法正常顺利的进行下去等。

二、合同风险管理的主要流程

建设工程合同签订后，项目部在实施的过程中，必须由专职人员进行全面合同管理，方可降低风险，保证承包商的权益。合同管理主要有以下几个过程：

（一）合同分析和审查批准

合同的签定应履行审查批准制度,在各业务部门会签后，送交合同专门管理机构或法律顾问审查，再报请法人代表或委托人签署意见，明确表示同意正式对外签定合同。

在施工前，对合同作分析、了解是非常必要的。要分析了解合同中承、发包双方的责任、权利、义务，分析合同价款及支付办法是否合理妥当，了解施工工期，熟悉违约责任及处理方式，掌握索赔程序及其解决方法。总之，对合同内容要做到心中有数，这样可便于在合同实施过程中按依据办事。

（二）合同交底

合同签定后，合同管理人员应向各层次的管理者进行“合同交底”，把合同责任具体分解落实到各责任人和合同实施的具体工作上。

1.合同管理人员要向项目管理人员和各部门相关人员进行“合同交底”，组织大家学习合同，对合同的主要内容作出解释和说明，了解合同的要点和重点。

2.将合同中的各项工作责任分解落实到各小组或承包人，使各相关人员明确自己的责任。

3.在合同履行前，安排与工程实施相关人员（包括发包人、监理工程师等）进行沟通、协调，落实各类工作安排。

4.在合同履行过程中，合同管理人员须组织项目实施相关人员作经常性的检查、监督，提出预防措施，对不符合要求的地方作出纠正。

5.对合同实施的各分包商，提供最大限度的支持和保障，保证分包商能及时地按质按量完成合同目标。

（三）合同履约情况分析

通过合同履约情况分析报告，可找出偏离合同条款及要求的各种原因，以便及时采取措施防范合同风险。

在项目施工过程中，项目管理人员必须清楚地了解合同实施的情况，对合同实施现状、趋势和结果有一个清晰的认识。如在合同执行过程中出现差异，合同管理人员必须分析出产生的原因，明确责任方，进而提出处理方案，并力求得到相关方的认可。

三、合同风险管理的主要防范措施

在项目管理的各个阶段，承包人应采取相应的措施进行合同风险防范。首先应慎重签定合同，注重履约过程的合同风险控制，并采取一定的策略进行实施。

（一）承包人应设立专门的合同管理机构负责施工合同的签订，并实施监督、管理、控制。并应该让熟悉和精通合同的专业人员参与商谈和签订的过程。

（二）投标前要深入了解发包人的资质、经营作风及是否具备签订合同的条件等，并在报价时注重成本分析，考虑风险费用。

1.要了解发包人的情况 ，特别是该工程的资金到位率。招标工程应在投标之前，对招标文件深入研究和全面分析，正确理解招标文件，吃透发包人意图和要求，全面分析投标人须知，详细勘察现场，审查图纸，复核工程量，分析合同条款，制定投标策略，以减少合同签订后的风险。

2.对于风险大的合同，承包人可以提高不可预见风险费，以弥补风险发生所带来的部分损失。承包人也可采用一些报价策略，以降低、避免或转移风险。

（三）在合同谈判阶段，合同条款不齐、不完善、不完备，缺乏对业主权利的限制性条款和对承包商保护性条款时，应全力争取去修改完善它。

1.合同谈判前，承包人在对发包人详细了解后，认为可以承担这项工程时，才能进行合同实质性谈判。对投标工程要对合同条款认真研究，尽可能在投标书中在做出响应投标文件实持性条款的情况下，做出有利的选择

2.尽可能采用建设工程合同《示范文本》，要依据通用条款，结合协议书和专用条款，逐条与发包人谈判，部分发包人提供的非示范文本合同，往往条款不全、不完备、不具体、缺乏对发包人的权利限制性条款和对承包商保护性条款，要尽可能地修改完善 。

3.减少合同签订过程中的漏洞 ，在人员配备上让熟悉发包人知识和精通合同的专业人员参加，要求承包人的合同谈判人员既要懂工程技术，又要懂法律、经营、管理、造价财务等 。在谈判策略上，承包人应善于在合同中限制风险和转移风险，达到风险在双方中合理分配，这就要求承包人对于发包人在何种情况下，可以免除责任的条款应研究透彻，做到心中有数，切忌盲目接受发包人的某种免责条款。

（四）加强合同履行时管理 。

1.由于施工合同管理贯穿于施工承包人经营管理的各个环节，因而履行施工合同必然涉及承包人各项管理工作，施工合同一经生效，承包人的各个部门都要按照各自的职权，按施工合同规定行使权利履行义务，保证施工合同的圆满实现。

2.认真研读施工合同，加强工程来往文件管理工作，确保发给发包人及监理单位的函件均有签收原件。重要的函件除了在发文本上签收外，还要在原件上进行签收。并有专人负责原件的保管工作。工程施工过程中所有对外用印应建立相应登记台账。

3.组织相关管理人员认真学习、研究合同文本，深刻理解合同的关键条款，进行责任分解，逐条落实到相关部门、相关人员。形成“谁的工作谁做，谁的问题谁负责”的工作格局。并要定期进行检查、监督。

4.随时跟踪发包人的有关信息，对可能引起争议的事由，要立即采取预防、警示策略，控制事态发展。对不可避免的合同争议，要客观冷静地对待，按合同约定进行调解。调解不成时，报告上级部门，共同研究制订解决方案。

5.加强对合同基础资料工作的管理，对于施工文件资料（尤其是合同双方往来的文件资料）的产生、申报等，建立必要的管理制度。经常检查本项目资料管理人员的工作情况，对没有按本办法划定的范围进行资料收集整理的，一定要及时提醒补上。保证合同履行过程中各种资料的完整，满足合同履行过程出现问题的各种需要。

总之，因工程施工的特点，合同风险是客观存在，不可回避的，加强工程项目合同管理是承包人非常重要的工作。承包人只要具备了高素质的合同管理人员，并严格贯彻执行合同管理程序和要求，合同风险防范工作一定会取得满意效果。