农户入社影响因素对专业合作社作用的案例研究

何雪英

（浙江经贸职业技术学院，浙江 杭州 310018）

农户入社影响因素对专业合作社作用的案例研究

何雪英

（浙江经贸职业技术学院，浙江 杭州 310018）

以农民专业合作社为研究对象，针对现实中合作社数量和规模相对较小、发展水平不高的现状，通过农户入社影响因素对合作社绩效的作用研究，探析合作社发展的机制创新。在研究过程中，选取浙江省四个典型农民专业合作社，通过案例研究，得到了农户入社决策的农户本身、发起人以及合作社组织等三大方面的重要影响因素，并总结了它们对合作社绩效具有的作用。

农户；专业合作社；案例研究

我国是一个农业大国，农村人口占据了全国总人口的约2/3，农业增产、农村发展和农民增收这“三农问题”一直是我国经济发展中的一个重要课题。在当前我国整体经济处于快速发展，工业早已实现产业化的阶段，广大农村却依旧是以单一农户为主的分散经营为主导，难以实现农业的生产效率和竞争力。农村的相对落后加大了城乡贫富差距，如何解决“三农”问题一直成为困扰我国农村发展的一个重大问题。农民专业合作社在提高农民组织化程度、建设现代农业、促进农民增收等方面作用显著，但现实中合作社的数量和规模相对较小，发展水平不高的现状，因此，本人特对四家农民专业合作社进行案例分析，从农户入社决策影响因素入手，以探讨农户入社决策影响因素对专业合作社作用，从而希望能对农业经营体制机制创新起到助推的作用。

1 文献综述

当前，国内外围绕合作社的研究，理论界主要对合作社的内涵、性质、建立原则、社员加入合作社的意愿、内部的产权关系、决策和制约机制、分配机制以及竞争优势来源等诸多方面进行了比较全面的研究。

早期的研究注重分析规范合作社建立的原则，在早期的合作思想史中，有两位重要人物：欧文和傅立叶，他们重点研究如何建立规范的合作社，设想和设计合作社的基本原则。在后续关于合作社的相关研究中，关注于合作社的经济学家们更多注重分析合作社的建立原则、社员加入合作社的意愿、内部的产权关系、决策和制约机制、分配机制以及竞争优势来源等诸多方面。他们将重心放在比较合作社与其他性质的组织之间的异同，强调合作社自身具有的民办、民管、民受益的特性，突出合作社既具有注重赢利的经济性质，同时也有为社员服务和解决三农问题，促进农村经济发展的社会性质的双重性。

当前主要的研究都强调合作的开展与合作社的建立对于解决农户的分散化经营，增强讨价还价能力等具有重要作用，但是，现实的情况却表明农户加入合作社的意愿和积极性较低；合作社在实际运作中，对农户的吸引力并不高。本人由于这几年有学生在合作社实习，前期也有课题在研究，因此特选取了浙江省四家从事不同业务，不同模式建立的典型合作社的案例分析，探寻农户入社决策的重要影响因素，以及这些因素对合作社绩效具有什么作用。对四家合作社进行案例比较研究，希望能对合作社的建立起到绵薄之力。

2 案例研究数据来源和分析方法

2.1 数据来源

根据多案例研究的基本要求，本文在研究对象选择时，选取了浙江省内发展水平较好和较差的4个典型的农民专业合作社作为案例研究对象。具体为：安吉县联谊家禽合作社、金华百姓果蔬专业合作社、云和县清江生态龟鳖养殖专业合作社以及安吉县桐坑诚信笋干专业合作社。

本文的研究数据主要来源于三个方面：（1）对加入合作社社员的访谈。包括对每个合作社超过5人次的访谈；（2）对每个合作社的社长及主要负责人的访谈；（3）二手数据，包括每个合作社提供的内部资料、对合作社的相关报道及网上资料。

访谈主要包括五个方面的问题：个人的基本情况，加入合作社的主要原因，对合作社当前状况的满意度及主要的不满，促使当初加入合作社的动机是否得到满足，是否有退社的想法；对合作社社长和主要负责人的访谈主要包括五个方面的问题：个人背景；合作社的基本情况（包括经营业务、社员规模等）；当初合作社建立起来的主要原因和想法是什么；在社员入社上遇到了什么困难，如何克服；合作社建立起来后的运作情况；合作社取得的主要成效、不足及原因。

2.2 数据分析方法

本研究主要采用如下分析工具：

（1）访谈记录表。在调研访谈的过程中，使用访谈记录表来记录与被访谈者的谈话内容，在访谈结束后的24小时内，整理好完整的访谈记录。

（2）主题分析。根据访谈记录和收集的二手数据，根据本研究的研究主题，本文确定为“加入合作社动因”、“合作社运作”、“合作前后比较”和“合作绩效与不足”等分析。

表1 4个典型案例企业的主要特征

3 案例分析研究

3.1 案例一：安吉县联谊家禽合作联社

3.1.1 联合的背景分析

在2008年前，安吉县就已经成立了16家大小不等的家禽专业合作社。尽管合作社经过几年的发展，养殖户生产初步形成了“养殖户+合作社”、“养殖户+养殖场”的基本组织格局。

3.1.2 联合的动因分析

安吉县的土鸡规模化生产始于2000年。该县土鸡产业化生产虽具一定规模，但规模总体较小。安吉土鸡不是品质不好，不是没有市场，而是各种资源不能充分地优化组合，造成了产品品牌策划不能整体推进，市场营销不力。因此无论是大小养殖户还是经销户，都迫切希望安吉土鸡能“集团作战”一致对外，拓展外地市场，特别是大中城市市场。在听取了各养殖户的意见及多次与部份大户磋商，拟筹建“安吉县家禽生产联合体”。

安吉县原有16家合作社中除了1家合作社规模比较大外，其他大多数合作社养殖规模小，经常受资金短缺的限制，并且各自分散经营，缺少市场抗衡力，进一步提升养殖户的组织化程度和规模化水平势在必行。因此，家禽类合作社需在更高的层面上联合起来。

3.1.3 联合的实施与运作

2008年5月，由10家家禽合作社、1家规模养殖场和10多个大养殖户联合成立安吉联谊联合家禽专业合作社。按民主方式选举产生了理事会，按照《农民专业合作社》制定《联合社章程》，规范出资和认购股金，选举产生负责人。注册登记领取执照取得合法身份，办理税务登记及银行开户。设立固定的办公场地，聘请兼职会计，出纳配齐财务人员，同时聘请工作人员2人，负责日常工作。成员社自愿入社，以现金入股方式认购股金，按股金承担风险和受益，总股金不低于10万元。其他资金来源有：购销交易中取得的盈利；政府及有关部门的扶持、补助等款。

3.1.4 合作社的绩效与潜在的问题

①合作社的绩效。首先提升了市场竞争能力。联社成立前，合作社销售的产品都要各自送到产品需要的单位，现在它们只需将产品交到联社，由联社统一销售，并按照实际出售价与成员社定期结算。联社通过统一运输销售，统一提供技术服务等，降低了成员社的生产成本和运输销售费用，节本增了效。

②联合社的困境与问题。联社在取得明显的合作效应的同时，运行中也遇到了困境，暴露出一些问题，主要有以下两点：

首先，联合的内在动力不够强。成员社还是在依靠自己原来的经营模式和销售渠道在从事家禽养殖。联合社主要从事销售，联合的其他服务功能与优势发挥不明显。

其次，联合社运营依赖于“大户社员”。如果联社的运行过分地依靠某个成员社，那么其发展将存在被个别成员社左右的潜在风险。

3.2 案例二：金华百姓果蔬专业合作社

3.2.1 合作社基本情况概述

金华百姓果蔬专业合作社是由金华禾景天食品有限公司、金华市金东区供销社和社员代表施宏展发起，吸纳果蔬种植大户和销售大户116个成员共同创办，注册资本100万元，总资产145万元。

3.2.2 联合的动因分析

合作社建立前，华禾景天食品有限公司是供销社和金华果蔬种植农户产品的主要收购者。由于农户在自身实力上与公司差距悬殊，农户希望获得稳定的价格和生产、管理、技术上的服务和增强抗风险的能力。公司则希望获得稳定的供货来源和保证产品质量，因此，双方积极商谈组建合作社事宜。合作社成立之初，村支部书记施宏展在村民中具有很高威信，同时自身是果蔬经营大户，因此，他积极开展合作社的筹划与宣传组织工作，得到了大部分人的认可，并推选他作为合作社社员方的负责人。第一年分红后，大家看到了合作社所带来的实实在在的好处，更多村民纷纷加入到合作社中来，使合作社社员数量迅速扩大。“农民的加入过程是一个农民意识觉醒的过程”，“农民有一个最大的特点，就是没有利益就不会跟你走，因此我们创办这个合作社，我们赚到钱了，农民看到了切实的利益，所以纷纷要求加入合作社”，在谈及当初成立合作社和吸引农户入社的过程时，社长这样谈到。

3.2.3 合作社的实际运作

自2007年8月创办以来，积极探索发展思路，规范管理运作，以服务成员、谋求成员的共同利益、追求成员效益最大化为宗旨，实行生产、加工、销售一体化，龙头企业+专业合作社+农户的运作模式。主要体现为：

①内部运营管理规范化。合作社由全体社员无记名投票选举产生了理事会、监事会等办事机构，合作社社员主要为接到农技人员、村农业骨干、村级农资经营者及种植大户。合作社建章立制，规范管理。在研究决定重大事项时，实行一人一票的民主决策机制，实行专门账户、专人管理，财务账目公开定期化。社员的参与意识和责任意识明显增强。

②以公共设施建设为平台，增强服务功能。由于鲜果蔬一般产收期比较集中，量大、保质期短，市场难以长期供货，产销矛盾十分突出，而储存、保鲜、运销等农业服务设施建设的相对滞后，影响农产品品质、售价，社员经济效益得不到稳定和有效保障。为扩大公共服务设施建设，提升服务能力，提高农产品品质，减轻社员生产成本，合作社投资购置了柑橘自动清洗、分级、打蜡、烘干、设备一套，投资建设收购场地1000平方米，租用保鲜冷库一个，购置水果周转筐5800只，配送车一辆等，从根本上解决了社员一家一户无法承担的设施建设问题，解决了单个社员在储存、保鲜、运输等方面成本高问题。

3.2.4 合作社的绩效与问题

①合作社取得的绩效。以市场为导向、龙头企业为依托，提高了农产品适销率和市场占有率，取得了较好的经济效益和社会服务效益。2009年被金华市评为五星级农民专业合作社、金华市规范化三星级农民专业合作社和浙江省供销社十佳农民专业合作社。

②合作社存在的问题。主要体现为以下两个方面：第一，少数成员集体观念淡薄，诚信度不够。局限于眼前利益，统一经营和标准化生产在观念上存在着一定差距，价高、行情好时自行随意销售，甚至出现成员间相互压价销售，有的不按标准化生产，影响品牌效益，有待于加强教育，提高认识。第二，资金不足。社员大部分只求返利，不愿出资添置公共服务设施。

3.3 案例三：云和县清江生态龟鳖养殖专业合作社

3.3.1 合作社基本情况概述

云和县清江生态龟鳖养殖专业合作社（简称清江鳖业）是云和县第一家从事龟鳖养殖的农民专业合作社，2007年成立，社员股金总额120万元，现有社员55户，全部由区移民及供销社组成。

3.3.2 联合的动因分析

合作社经理卜伟绍1997年从浙江海洋学院淡水养殖专业毕业后，一直从事中华鳖的养殖工作，具有丰富的养殖经验，同时还在多家养殖企业担任技术指导，生产、销售的实践经验丰富。由于中华鳖生产周期长、技术要求高、占地面积大，而且销售受品牌和市场波动大，因此，当地很多养殖中华鳖的农户有了合作的想法。“人多力量大，大家联合能提高产量和收益”，“我从事中华鳖养殖和销售多年，一直感觉单干势单力薄，养殖规模难上去，与大客户谈价格时底气不足。”正是因为有这样的想法，卜广禄发起并成立了清江生态龟鳖养殖专业合作社。

3.3.3 合作社的实际运作

①规范内部运营

合作社自成立以来，严格按照省级示范性渔业专业合作社建设标准要求，以规范化建设为抓手，制定了合作社章程、财务管理制度等一系列民主管理制度，加强内部管理，促进了合作社较快发展，达到了管理规范化、经营规模化、生产标准化、产品安全化、营销品牌化的合作社建设“五化”建设的目标。

②加强社员培训和产品质量管理

通过实行统一供种、统一技术培训、统一生产标准、统一品牌、统一销售模式的“五统一”，降低饲养成本，提高合作社的经济效益，增加二次返利额度，提升社员的凝聚力。通过对社员开展养殖技术的培训，提高他们科学养殖和管理的能力，提升了中华鳖的质量，合作社养殖的中华鳖也因此获得了农业部无公害农产品称号。

③积极开拓市场和打造品牌知名度

随着养殖规模的不断扩大，合作社将原来主要产销上海和浙江周边地区，逐渐将市场扩大到广东、江苏等地，产品获得了2010浙江省渔业博览会优质产品奖，取得了很好的市场口碑。

3.3.4 合作社的绩效与问题

①合作社取得的绩效

合作社先后被评为县、市规范化合作社、“浙江省优质龟鳖养殖领先示范合作社”、“云和县农村科技示范户”、“丽水市农村科技示范户”、“浙江省农村科技示范户”、“浙江省供销系统示范性农民专业合作社”等荣誉称号。

②合作社存在的问题

一般农户，尤其是小户，往往只看到眼前利益，追求短期的个人利益最大化，在养殖中不能按照规定的要求做，出现产品质量上无法保证，损害了合作社的品牌形象。同时，对合作社取得的收益，要求大部分进行分红和返利，使合作社发展缺乏资金积累，后劲不足。

3.4 案例四：安吉县桐坑诚信笋干专业合作社

3.4.1 合作社基本情况概述

安吉县桐坑诚信笋干专业合作社，是专业生产加工鲜笋、笋干制品的农民专业合作社，享受当地政府多项政策支持。2004年7月1日在工商登记注册，同年注册“桐坑”牌商标，2007年4月，合作社正式组建成功。

3.4.2 联合的动因分析

安吉素有“中国竹乡”的美誉，当地竹笋资源极其丰富，早年在临安县加工笋干的气氛影响下，桐坑村从几户从事笋干“扁尖笋”加工起步，发展到1999年的一百多户家庭作坊加工，一时间，整个桐坑村到处是加工后的下脚料，村庄环境极度恶劣。由于无品牌、无标准地生产，产品质量低下，迫使加工户低价（亏本）销售，形成恶性竞争，加工户连年亏本经营，造成了极差的社会影响，也影响了和谐团结。2007年，领导干部入户调研，组织召开村民组长、党员、笋干加工户讨论会，选举合作社领导班子。最后由全体成员出资215万元，筹建了一家真正意义上的紧密型专业合作社，新建了合作社笋干加工基地。

3.4.3 合作社的实际运作

①利用合作平台，实行规模化经营。合作社以笋干“加工户—合作社—基地”为模式，实行统一收购、统一加工、统一标准、统一销售、统一管理。通过“五统一”模式，大大降低了生产成本，有利于开拓市场，扩大产品销路，增加了产品销量。

②加强内部管理，提升运行水平。几年来合作社严格按照上级有关规定，制定了详细规范的管理制度。抓好理事会、监事会、成员大会等管理机构建设，充分利用成员大会，强化民主建设。坚持集体办社思想，集思广益，不断完善创新合作社发展思路，认真听取社员对合作社的建议和意见，实行合作社盈亏财务公开，履行监事会查账审核制度。建立了利益联系机制，实现利润返还，分享盈余分红。利润的50%按照交易额返还，40%用于股金分红，剩余10%用于公司发展提留。

③努力开拓市场，打响品牌。因势利导，做好销售淡旺季的合理调配，加强对合作社销售人员的教育和产品推销的技能培训，严格产品包装盒标签规范，实行产品质量追溯制和客户满意度调查制，从而强化了售后服务，产品质量得到顾客的好评，品牌知名度不断提升。

3.4.4 合作社的绩效与问题

①合作社取得的绩效

2008年6月被湖州市人民政府授予“湖州市市级示范性农民专业合作社”。2008年12月该社被评为浙江省林业厅 “省级林业示范性专业合作社”。2009年1月被中共湖州市委授予 “湖州市委1010典型示范工程”十佳农民专业合作社称号。

②合作社存在的问题

当前存在的主要问题一是品牌知名度不够，市场开拓渠道相对较弱；二是合作社资金较为缺乏，影响了合作社的进一步发展。

4 案例研究结果

4.1 案例企业中农户入社主要影响因素对比

根据上述案例呈现的内容，这部分将陈述案例研究的最后结果，展示案例中的重要信息，并对每个企业的具体情况进行阐述和对比分析，从而得到本研究中农户入社主要影响因素的初始框架。

表2 案例企业中农户入社主要影响因素归纳对比

4.2 案例企业的绩效汇总对比

企业绩效即是企业的经营结果，学者们在实证研究中，通常用市场绩效与财务绩效表征企业的绩效两者之间具有较好的一致性。借鉴前人做法，本文主要企业销售额增长情况、产品市场竞争力等定性数据度量市场绩效；用企业财务状况定性数据度量财务绩效。

表3 案例企业的绩效对比

图1 农户入社影响因素及对合作社绩效影响的初始概念模型

通过总结上述的案例分析结果，本研究得到了如图1所示的初始概念模型。农户入社决策受农户个人因素、合作社发起人因素以及合作社组织因素等三个变量的重要影响，同时三个变量对合作社的绩效又分别带来不同作用和影响。

在四个典型合作社案例调查分析的基础上，本人形成了以下主要研究结论：

（1）农户入社主要影响因素包括三个方面：农户自身、发起人因素以及合作社组织因素。具体而言，农户自身因素中，合作的需求对农户入社具有重要影响，农户合作需求越强烈，对建立和加入合作社的倾向越显著；发起人因素中，发起人具有的资源和农户对发起人的信任水平对农户入社具有重要影响。

（2）农户入社的影响因素对合作社绩效具有影响。其中发起人和合作社组织这两个影响农户入社的重要因素对合作社绩效具有正向显著作用。

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【责任编辑：熊荣生】

The Influencing Factors of Farmers’Entry into Cooperatives and Their Role on Cooperative Performance

HE Xue－ying
（Zhejiang Economics and Trade Polytechnic， Hangzhou 310018， China）

Based on the study of farmers’specialized cooperatives,it is obvious that the number and scale of cooperatives are relatively small and cooperative level is not high.By analyzing the influencing factors of farmers’entry into cooperatives on cooperative performance,mechanism innovation is aimed at developing cooperatives.By way of case study,the author selects four typical Zhejiang farmers’specialized cooperatives to find out the three important influencing factors of farmers’ entry into cooperatives and their role in cooperative performance.

farmers；specialized cooperatives； case study

F321.23

A

1671－9565（2014）03－005－07

2014-08-25

宁波市与中国社会科学院共建中心研究课题（编号NZKT201217）阶段性研究成果。

何雪英（1973-），女，浙江义乌人，浙江经贸职业技术学院工商管理系副教授，主要从事市场营销方面研究。