基于连锁零售企业退货管理的供应链协调机制研究

陈志刚，蹇 明

(西南交通大学交通运输与物流学院，四川成都 610031)

基于连锁零售企业退货管理的供应链协调机制研究

陈志刚，蹇 明

(西南交通大学交通运输与物流学院，四川成都 610031)

在对连锁零售企业退货物流网络结构进行分析的基础上，建立了与价格相关的随机需求下存在顾客退货和允许库存结转的单一供应商、单一连锁零售企业、单一产品的供应链模型。根据供应链一体化模式下得到的相关决策变量的一阶条件，论证基于回馈和惩罚的批发价格契约能够实现供应链的协调。研究表明，在给定回馈和惩罚因子的前提下，供应商可以通过调整目标订购数量来实现供应链整体利润的任意分配，并且当目标订购数量和回馈惩罚因子满足一定条件时，供应链的协调才是有效的，从而为连锁零售企业的退货物流管理提供了重要的理论依据。

连锁零售企业；退货管理；库存结转；批发价格契约；回馈和惩罚策略

中国连锁零售企业经营起步晚、物流观念落后、物流运作能力不足，与国外大型连锁零售巨头相比，如沃尔玛、家乐福等，经营模式和管理水平都较难满足顾客多样化与不确定性的需求，从而造成中国连锁零售行业退货较为严重的现象，退货物流管理成为影响中国连锁零售行业正常运营和发展的一大瓶颈。但从另一方面看，伴随着买方市场的到来，在激烈的市场竞争环境中，许多连锁零售企业为了刺激顾客消费，获得更大收益的同时，也慢慢开始采用退货策略[1-3]。

近年来，学术界对顾客退货策略进行了广泛研究，VLACHOS等针对顾客退货问题提出了6种解决方案，并建立了相应的分析模型[4]；MOSTARD等研究了单一销售阶段中顾客无损退货且可重新进行销售的报童问题[5]；曹细玉等提出在随机需求条件下，单纯的回购契约无法实现供应链的协调，而基于销售回馈和惩罚的回购契约则可以协调[6]；XIAO等发现运用回购契约和补偿契约也可以随机需求下的供应链协调[7]。但在这些文献中，零售价格都看作是外生变量。同时，许多学者也对连锁零售企业供应链的退货管理展开了研究，王平平从系统论的角度，运用供应链管理的思想，对退货管理的主要决策问题进行了全面而系统的分析[8]；赵凯构建逆向物流体系，为降低逆向物流成本提供重要参考价值[9]；周元运用多因素的模糊综合评判法对连锁零售企业下的逆向物流风险的产生原因、表现形式、评估模型进行了探讨和研究[10]；阳志琼等在上述研究的基础上，通过对中国连锁零售企业逆向物流及其成本的具体分析，提出了连锁零售企业降低逆向物流成本的解决方案[11]。但文献[8]和文献[9]的分析仅停留在定性分析的层面上，文献[10]和文献[11]没能从供应链整体的角度去看待有关问题。鉴于此，本文考虑在与价格相关的随机需求条件下，对存在顾客退货和允许库存结转的连锁零售企业供应链进行了研究，希望为连锁零售企业供应链管理决策提供重要的理论依据。

1 退货物流网络结构分析

顾客退换货的地点发生在各个零售门店，而退货处理作业则集中在配送中心，配送中心对来自零售门店的退货进行统一检查、审核，对没有发生损坏的商品进行重新入库，并结转到下一个销售周期进行销售，而对于发生损坏且属于供应商责任的商品由供应商自行拉回，剩下的损坏商品由配送中心统一进行处理。

供应链是由多个供应商、多个零售商和一个配送中心组成的复杂物流网络，如果直接对整个供应链的协调机制进行研究，可能会遇到很多难题。本文仅考虑图1所示的实框部分，其中大型供应商可从其他供应商处获取相关产品，连锁零售企业由自建的配送中心和零售门店组成，且仅考虑那些保质期长且容易进行库存结转的非易逝品的情形。如此，研究的问题可定义为一个大型供应商通过连锁零售企业向终端顾客群出售某一种非易逝品产品；同时，连锁零售企业对顾客退货进行回收，并将其与未销售的产品共同运回配送中心进行统一处理。

图1 商品退货物流网络结构Fig.1 Logistics network sketch for sales return

2 模型假设及符号说明

根据连锁零售企业退货物流网络的分析，考虑一个存在顾客退货和允许库存结转的单周期供应链模型，该供应链由一个供应商、一个连锁零售企业(以下简称“零售商”)以及一群消费者组成。

假设在Stackelberg博弈(leader-follower game)中，供应商有足够的能力担当领导者；零售商对来自顾客的完好商品采取全额退货方式，对已损坏商品将不予受理；退货量为退货率乘以期望销售量，且退货率为固定值；在销售期末，零售商所有剩余产品(包括顾客退货)将被结转到下一个销售期进行销售，同时将考虑产品的折损率ρ和贴现值δ，其中0≤ρ≤1，0<δ<1；供应商和零售商是完全理性和风险中性的，且对供应链中的信息完全可知。

3 供应链模型构建与分析

在供应链一体化模型下，供应商和零售商形成一个“无缝隙合作团体”，供应链中存在唯一的决策主体，决策者将根据市场情况来决定订购数量和零售价格，此时，供应链整体的利润函数为

∏c(q,p)=pS(q,p)-pθS(q,p)-dθS(q,p)+

cδ(1-ρ)[I(q,p)+θS(q,p)]-cq。

(1)

根据供应链整体利润最大化目标，对式(1)分别关于q和p求一阶偏导数，并令δ(1-ρ)=λ，得到：

c(1-λ),

(2)

(3)

考虑到现实生活中的退货率并不太高，所以可以假设退货率θ满足：

(4)

PETRUZZI等的研究表明：供应链的整体利润函数不必是关于q和p的联合凹函数或是单峰值型的[12]，CACHON和徐慧等在供应链契约协调问题的研究中也采用了此结论[13-14]。因此，在这里不妨假设存在有限但并非是唯一的最优订购数量和零售价格组合决策(q0,p0)，并且令p0(q)表示给定订货数量q时，供应链的最优价格决策，q0(p)表示给定零售价格p时的最优订购数量决策，则在供应链一体化下，为了实现供应链的利润最大化，最优的零售价格p0和订购数量q0必须满足：

(5)

3.1单纯的批发价格契约

在单纯的批发价格契约下，供应商以批发价格w为零售商提供产品，零售商根据市场需求和批发价格来决定其产品的订购数量和零售价格，在该契约下，零售商的利润函数为

(w-cλ)q。

(6)

对式(6)分别关于q和p求一阶偏导数，可得：

(w-cλ),

(7)

(8)

比较式(7)、式(8)和式(2)、式(3)可知，当且仅当供应商的批发价格等于其生产成本，即w=c时，则有：

供应商获利为零，供应商将不愿参与产品供给活动，说明单纯的批发价格契约不能实现供应链协调，当供应商为零售商提供批发价格契约时，零售商会根据给定的批发价格w和式(7)、式(8)一阶导数为零的条件来定价和选择订购数量。

3.2基于回馈和惩罚策略的批发价格契约

通过分析可知，单纯的批发价格契约可以实现零售商的零售价格协调，但扭曲了其订购数量的决策行为。基于此，本文将考虑基于回馈和惩罚策略的批发价格契约。在该契约下，供应商为零售商制定了一个目标订购数量T，并承诺零售商对超过(或少于)目标订购数量的产品给予每单位ε的回馈(或惩罚)。此时，零售商的利润函数为

(w-cλ-ε)q-εT。

(9)

对式(9)分别关于q和p求一阶偏导数，得到：

(w-cλ-ε),

(10)

(11)

比较式(10)、式(11)和式(2)、式(3)，可得：

w-cλ-ε=c-cλ，

即

w=c+ε。

(12)

考虑到d

0<ε

(13)

也就是说，当供应商的回馈和惩罚因子处在一定范围内时，基于回馈和惩罚的批发价格契约能实现供应链的协调。

将式(12)代入到零售商的利润函数可得：

(c-cλ)q-εT,

即

(14)

3.3契约协调的有效性分析

本文不失一般性假设，在不考虑基于回馈和惩罚的批发价格契约时，零售商将会有一个自己的预期期望利润，亦可称之为“保留利润”(假设该利润是合理的)，即零售商从某个活动当中期望获得的最少利润。也就是说，当零售商的最低期望要求不能被满足时，零售商将拒绝参与执行某项活动。

因此，在考虑使用基于回馈和惩罚的批发价格契约时，只有当零售商从其中获取的相关利润不少于其不参与活动时的保留利润，零售商才会自愿执行契约约定的事项。否则，此契约将是没有实际意义的，因为它不仅无法提起零售商履行契约的积极性，还有可能造成经常性的违约现象。

(15)

由式(15)可知，在实施基于目标订购数量回馈和惩罚的批发价格契约时，当且仅当供应商为零售商制定的目标订购数量满足一定范围时，供应链中各成员才有参与的积极性，供应链契约才算真正有效。

4 数值算例分析

由表1可知：1)随着顾客退货率的增加，一体化供应链和批发价格契约模式供应链的利润都将减少，这与现实生活中过度宽松“无理由退货策略”造成的退货处理成本过高的事实是相符合的；2)基于回馈和惩罚的批发价格契约能实现分散式供应链利润的最大化，可以在同等条件下获得比单纯批发价格契约更多的产品订购数量和更高的利润水平；3)目标契约下，供应商可以通过对目标订购数量T的调整实现供应链整体利润在成员之间的分配，但当且仅当满足一定取值范围时，契约对于供应链的协调作用才是有效的，这是满足供应链中各成员的“保利效应”的必要条件。

5 结 语

通过对中国连锁零售企业中一种典型商品退货物流网络结构的分析，建立了与价格相关的随机需求下存在顾客退货和允许库存结转的单一产品二级供应链模型，分析了相应背景下的供应链的协调机制问题，通过研究，得到如下结论：1)基于回馈和惩罚的批发价格契约可以实现连锁零售企业供应链的协调，实现供应链利润的最大化；2)在给定目标订购数量的回馈和惩罚因子时，供应商可以通过对目标订购数量的调整来实现供应链整体利润在成员之间分配；3)考虑到供应链中的每个成员都存在一定的保留利润时，得到当且仅当目标订购数量和回馈惩罚因子在一定范围内，供应链的协调才是有效的。

表1 3种状态模式下的供应链相关分析结果

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[1] 贾 君．北京商场超市推行无理由退货[N]．中国消费者报，2008-07-21(5)． JIA Jun. Beijing Shopping Malls Supermarkets Carry Out the Unreasonable Return[N]. Chinese Consumer Journal, 2008-07-21(5)．

[2] 郑 黎，胡一敏．无理由退货离我们有多远?[J]．中国市场，2008(30)：38-39． ZHENG Li, HU Yimin. No reason to return how far away?[J]. China Market, 2008(30)：38-39．

[3] 叶根琴．杭州无障碍退货半年报告：7 000多件商品成功获退[EB/OL]．http://news.zj.com/detail/1191414.shtml,2009-10-14． YE Gengqin. Hangzhou Barrier-Free Return Half Year Report: 7 000 Items for Success[EB/OL]．http://news.zj.com/detail/1191414.shtml,2009-10-14．

[4] VLACHOS D，DEKKER R．Return handling options and order quantities for single period products[J]．European Journal of Operational Research，2003，151(1)：38-52.

[5] MOSTARD J，TEUNTER R．The newsboy problem with resalable returns: A single period model and case study[J]．European Journal of Operational Research，2006，169(1)：81-96.

[6] 曹细玉，宁宣熙．考虑退货价格的易逝品供应链协调性研究[J]．管理科学，2007，20(2)：31-35. CAO Xiyu,NING Xuanxi. Coordination of perishable productcs supply chain with consideration of return price[J]. Journal of Management Sciences, 2007，20(2)：31-35.

[7] XIAO Tiaojun, SHI Kuiran, YANG Danqin．Coordination of supply chain with consumer return under demand uncertainty[J]．In J Production Economics，2010，124(1)：171-180.

[8] 王平平．连锁零售业退货管理研究[D]．上海：复旦大学，2004. WANG Pingping. Chain Retail Returns Management Research[D].Shanghai: Fudan University,2004.

[9] 赵 凯．连锁零售企业逆向物流成本、战略价值分析及体系构建[J]．商业研究，2007(3):41-44. ZHAO Kai. Cost, strategic value analysis and system building of reversed logistics of chain retailers[J]. Commercial Research, 2007(3):41-44.

[10] 周 元．连锁零售业逆向物流的风险分析与控制[D]．南京：南京理工大学，2006． ZHOU Yuan. Risk Analysis and Control of the Reverse Logistics Chain Retail[D].Nanjing:Nanjing University of Science and Technology,2006.

[11] 阳志琼，李 果．我国连锁零售企业逆向物流成本解决方案[J]．企业家天地，2011(11):47-48． YANG Zhiqiong, LI Guo. Reverse logistics cost solution for chain retail enterprises in our country[J]. Enterpriser World, 2011(11):47-48．

[12] PETRUZZI N, DADA M．Pricing and the newsvendor problem: A review with extensions[J]．Operations Research,1999，47(2)：183-194.

[13] CACHON G P．Supply chain coordination with contracts[A]. Handbooks in Operations Research and Management Science: Supply Chain Management[C].[S.l.]:[s.n.],2003.229-239.

[14] 徐 慧，达庆利，黄 永．基于随机需求和顾客退货的供应链协调机制[J]．东南大学学报(自然科学版)，2012,42(1):194-198． XU Hui, DA Qingli, HUANG Yong. Coordination mechanism of supply chain based on stochastic demand and customer returns[J]. Journal of Southeast University(Natural Science Edition), 2012,42(1):194-198．

Research on coordination mechanism of supply chain based on return management of chain retail enterprises

CHEN Zhigang, JIAN Ming

(School of Transportation and Logistics, Southwest Jiaotong University, Chengdu Sichuan 610031, China)

Based on the analysis of chain retail enterprises' return logistics network framework, facing stochastic demand related to price and the customer returns and inventory carryover， a supply chain model including a single chain retail enterprise and a single product is established. First, the first-order conditions of centralized supply chain in relation with decision variables are given, and it is demonstrated that a wholesale price contract with rebates and penalty policy based on Target Order Quantity can realize the coordination of supply chain. The results show that with given rebate and penalty factor, the profit of entire supply chain can be arbitrarily assigned by supplier through adjusting the Target Order Quantity, while certain ranges of Target Order Quantity and rebate and penalty factor must be satisfied in order to meet the coordination requirement of supply chain efficiently. It provides an important theoretical basis for the return logistics management in chain retail enterprises．

chain retail enterprise; return management; inventory carryover; wholesale price contract; rebate and penalty policy

1008-1534(2014)02-0095-05

2013-07-15;

2013-09-08

国家社会科学基金(10CGL013)

陈志刚(1987-)，男，湖南衡阳人，硕士研究生，主要从事物流与供应链管理方面的研究。

蹇 明博士。E-mail：jm529@126.com

F274

A

10.7535/hbgykj.2014yx0206

责任编辑：陈书欣

陈志刚，蹇 明.基于连锁零售企业退货管理的供应链协调机制研究[J].河北工业科技，2014，31(2)：95-99.

CHEN Zhigang, JIAN Ming.Research on coordination mechanism of supply chain based on return management of chain retail enterprises[J].Hebei Journal of Industrial Science and Technology,2014,31(2):95-99.