诚信和自律是中国（上海）自贸区的灵魂

李建勇

导读：中国（上海）自由贸易是中国大陆境内第一个自由贸易区，它将成为中国经济改革和发展的新的试验田。如果我们把自贸区比作一个生命有机体，法律制度等规范就是这个有机体必不可少的游戏规则，也是它的生存法则。如果说，法律制度是自贸区这个有机体的骨架，企业和组织是这个有机体的细胞，那么，使这个有机体健康发展的灵魂就是诚信和自律。

一、自贸区的设立与游戏规则

2013年8月，国务院正式批准设立中国（上海）自由贸易试验区（Free Trade Zone 缩写FTZ）。同年9月29日，上海自由贸易区正式挂牌成立。上海自贸区总面积为28.78平方公里，相当于上海市面积的1/226，范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域，也称为“四区三港”的自贸区。它将成为中国经济改革和发展的新的试验田。

面对中国加入WTO后成为仅次于美国的全球第二大贸易国，美国为捍卫全球贸易霸主地位，采取三大步骤欲捍卫霸主地位，并逐步架空WTO：第一是在东半球，与太平洋沿岸国家建立TPP贸易同盟，第二是在西半球团结欧盟建立TTIP贸易同盟，第三是在全球建立PSA服务贸易同盟，而这三个同盟都把全球第一大出口国和全球第二大进口国中国排除在外。TPP、TTIP等贸易区是多个国家一起加入的，是根据多个国家之间协议设立的包括协议国（地区）在内的区域经济贸易团体，游戏规则因此是由多国共同制定：多个国家或地区（经济体）之间做买卖生意（贸易），为改善买卖市场，彼此给予各种优惠政策；至于怎样做买卖，不是某一国说了算，是在国际协议的基础上由多国合作伙伴一起商议制定游戏规则，按多国共同制定的规则进行。

中国（上海）自由贸易是中国大陆境内第一个自由贸易区。所谓自由贸易区，是指根据本国（地区）法律法规在本国（地区）境内设立的区域性经济特区。这种方式属一国（或地区）境内关外的贸易行为，即某一国（或地区）在其辖区内划出一块区域作为市场对外做买卖（贸易），政府对该区域的买卖活动不作过多的插手干预，且对境外运入的货物不收关税或给予优惠过路费待遇。因此FTZ这种方式是一国在自己的地盘上自己做主，游戏规则由自己制定。中国建立自贸区既利于捍卫中国在全球贸易竞争中的主导地位，同时也利于中国经济与全球经济的接轨。

自贸区的游戏规则是首先设立负面清单制度。自贸区的负面清单于2013年9月30日公布，包括了国民经济所有的18个经济行业门类，涉及89个大类、419个中类和1069个小类，编制特别管理措施共190项。负面清单管理模式是此次中国（上海）自由贸易试验区的关键内容。在这个清单之外的领域，外商投资项目核准将改为备案制。负面清单管理模式将会不断修改完善，调整的方向是越来越开放。如在投资领域，清单外的行业和产业均允许内外资企业投资，也即非禁即入规则——凡是法律法规没有禁止的项目，都列为开放。很多在非自贸区限制的行业，在这里能投资注册，很多行业及相关产业自由度在自贸区内要高得多。

上海自贸区在中国加入环太平洋伙伴关系协议（TPP）谈判中也将起到至关重要的作用，并有望成为中国加入TPP的首个对外开放窗口。自贸区设立的主要意义在于通过政府职能转变，将我们的游戏规则逐步与TPP的游戏规则接轨和融合，这是中国在新形势下推进改革开放的重大举措。随着上海自贸区的逐步建设完善，自贸区必将成为中国进一步融入经济全球化的重要载体。

二、为什么说诚信和自律是上海自贸区的灵魂？

一个生命有机体运行自有它的规律。如果我们把自贸区比作一个生命有机体，法律制度等规范就是这个有机体必不可少的游戏规则，也是它的生存法则。如果说，法律制度是自贸区这个有机体的骨架，企业和组织是这个有机体的细胞，那么，使这个有机体健康发展的灵魂就是诚信和自律。

诚信是现代公民和企业立足社会不可或缺的“无形资产”；诚信还是一种商标，它是认真履行义务和承诺的一种责任。诚信不仅是中国文化传统的瑰宝，而且是普世的价值和美德。诚信不是金钱，但比金钱更珍贵。在中国文明史上，诚信一直作为一个道德命题而存在。孔子很早就把诚信提到了“民无信不立”的高度。诚信在现代社会的人际交往中增加了安全感，增加了彼此的信任度。如企业，有了诚信就可以大大降低交易成本，社会交往的成本也会大大降低。

自贸区内由注重事先审批转为注重事中、事后监管；提高行政透明度，完善投资者权益有效保障机制，实现各类投资主体的公平竞争。为了简化程序，自贸区内的企业和业务准入事项将由事前审批改为事后报告，如设立区内银行业准入事项绿色快速通道，建立准入事项限时办理制度，提高准入效率。由于注册和交易程序的简化和便利，企业自由活动的范围扩大。总之，游戏规则使得自贸区内的企业有更大的自由度，同时市场风险也在增大。这除了需要完善的法律制度进行外部监控外，更需要企业和法人的高度诚信和自律。

诚信更是法律的基石。如果没有诚信，再完备的合同也可能是一纸空文！再完善的法律制度和游戏规则也可能是形同虚设！由于自贸区的法律制度和政策赋予本区域内的企业有更大的自由度，更高效便捷的运作能力，因此如果自贸区的企业和法人没有自律，企业和法人就会见利忘义，企业之间的竞争就会混乱无序；企业如果没有自律，就会出现欺诈和损人利己的行为；相反，企业如果有了诚信，即使双方没有合同，贸易照样会有序进行；企业如果能够高度自律，即使没有惩罚措施，也不会打破游戏规则，市场秩序照样有序。自贸区内法律制度的主要功能是为了惩戒违反游戏规则的企业和法人，因此严谨的自律和坚实的诚信，是自贸区内的法人和企业安身立命的生存之道，也是整个自贸区的灵魂！

自律与诚信是息息相关的。没有了自律，诚信就没有保障；缺少了自律，诚信就不能持续和永恒。只要人人讲诚信，处处有自律，就不会发生欺骗行为；只要市场主体有自律，市场上就不会有假冒伪劣现象的出现。社会交往如此，自贸区更是如此。自贸区的游戏规则是：你可以弱小，但你不能没有诚信！你可以赚钱，但你不能没有自律！一个企业只有通过自律，提高诚信度，才能增强人们的信任度，才能立足市场经济的不败之地！

在我们设立和发展自贸区的过程中，必须像重视自贸区的法制建设一样地高度重视诚信体系的建设，为此，我们必须在社会上广泛地开展和强化诚信教育。一是培养公民和企业的社会责任感，增进平等竞争的意识、独立自主的人格和对法律规则及其承诺的敬畏感和虔诚度；二是建立信用评判体系，由独立的中介权威机构将企业的行为进行归纳分析，并按期进行信用评估和等级公布，以作为其信用程度排名的主要依据；三是建立企业和法人的信用档案制度，对有过欺诈现象的法人和企业，通过联网系统将其不良行为列入黑名单，并由于其不良记录，使之失去市场的主体价值和贸易的基本条件，从而确保自贸区健康有序的发展。

责任编辑：张 炜