内燃机车设计开发过程中的研发风险分析

黄士卫

摘 要：文章根据内燃机车设计开发所面临风险的特点，介绍了利用层次分析法（APH）进行风险分析的步骤，在此基础上，结合具体的项目案例，计算了各风险因素权重和风险因素累计权重，并对各风险因素进行分类，为科学地进行风险管理决策奠定基础。

关键词：项目管理；风险分析；风险分析；层次分析法

前言

在内燃机车设计开发项目的风险管理工作中，常先对项目各组成部分进行分解，找出可能存在的风险环节，然后对这些环节进行分析，并根据分析结果做出决策，最后实施并进行监控。在项目推进过程中，风险不断产生、成熟和衰亡，风险管理是一个连续、多次反复更新的过程。可以看出，项目风险管理工作的中心是决策，而风险分析是决策的基础，决策很大程度上取决于风险评估分析的结果。文章利用层次分析法（APH）对内燃机车设计开发过程中的技术风险进行分析，首先建立分层的风险评价指标体系，然后求出各层风险指标的权重，再根据权重对各风险因素进行分类，从而为后续的决策工作奠定了基础。

1 利用层次分析法（APH）进行风险评估的方法介绍

1.1 建立分层的风险评价体系

根据经验和项目的风险识别报告，建立三层风险分析模型，分别为目标层、中间层和最低层，如图1所示。

1.2 风险因素权重的计算

根据项目信息，在征求有关专家意见的基础上，对项目各层风险因素的相对重要性进行了评判并建立判断矩阵B，如表1所示。ci表示第i个风险因素，bij为表示ci与cj相比的重要程度，1表示两个因素一样重要，3表示前一个因素比后一个因素稍微重要，5表示前一个因素比后一个因素明显重要，7表示前一个因素比后一个因素强烈重要，9表示前一个因素比后一个因素绝对重要。它们之间的数2、4、6、8及倒数有相应的意义。Ri为各因素的计算权重。

需要指出的是，判断矩阵B通常是不一致的，不一致的程度须在一定的范围类，要求一致性指标比例CR？燮0.1。

其中，CR=CI/RI；

；

？姿max为矩阵B的最大特征值；

RI为矩阵B的平均随机一致性指标，可以在相关文献中查到数值。

1.3 风险因素的分类

根据1.2中计算的各风险因素的权重，按照从大到小的顺序进行排序，然后计算累计风险权重，累计风险权重在65%以下的风险定义为A类风险，累计风险权重在65%～95%的风险定义为B类风险，累计风险权重在95%以上的风险定义为C类风险。A类风险因素最重要，要重点管理，B类风险因素次之，要加强管理，C类风险因素较为重要，要保持跟踪。

2 项目风险分析实例

针对公司内燃机车业务板块，在提取某一类内燃机车设计开发项目（如出口小调车）的共性的基础上，分析了此类项目的研发风险，计算了个风险因素的权重，累加各风险因素的权重后，对各风险因素进行了分类。A-B层判断矩阵和风险权重如表2所示，B1-C层判断矩阵和风险权重如表3所示，B2-C层判断矩阵和风险权重如表4所示，B3-C层判断矩阵和风险权重如表5所示，风险因素C1～C12权重及累计权重如图2所示，根据累计权重数值，C4运用条件和C10沟通为A类风险，C8标准要求、C11经费和C1信息获取渠道为C类风险，其余为B类风险。

3 结论与建议

从风险分析结果可以看出，此类内燃机车设计开发项目（出口小调车）的关键风险点为运用条件和沟通，符合定性的经验判断，但是层次分析法给出了定量的分析数据，为科学的项目风险管理决策奠定了基础。针对项目中的风险管理情况，提出以下建议：

（1）完善项目风险管理制度。目前项目风险管理主要靠个人经验，需要以项目风险管理的理论为依据，结合实际情况，对项目各阶段的风险识别、分析、决策、追踪加以规范，形成合理的风险管理制度。

（2）加强风险知识的培训。人既是风险的识别、分析者，有时风险的决策执行和追踪者。风险管理不能单靠个人，只有全员参与，才能更好、更有效的进行风险管理，因此，进行加强风险理论的培训是非常必要的。

（3）建立风险数据库。公司同时开展多个内燃机车设计开发项目，各项目的风险管理工作由不同的人负责，将各项目推进过程中出现的风险、解决办法和执行效果等信息进行统计汇总，形成数据库，有利于各项目之间相互参考，分享经验，共同提高项目风险管理水平。

参考文献

[1]赵换巨，许树柏.层次分析法[M].北京：科学出版社，1986.

[2]洪志国，李炎.层次分析法中高阶平均随机一致性指标（RI）的计算[J].计算机工程与应用，2002（12）：45-48.

摘 要：文章根据内燃机车设计开发所面临风险的特点，介绍了利用层次分析法（APH）进行风险分析的步骤，在此基础上，结合具体的项目案例，计算了各风险因素权重和风险因素累计权重，并对各风险因素进行分类，为科学地进行风险管理决策奠定基础。

关键词：项目管理；风险分析；风险分析；层次分析法

前言

在内燃机车设计开发项目的风险管理工作中，常先对项目各组成部分进行分解，找出可能存在的风险环节，然后对这些环节进行分析，并根据分析结果做出决策，最后实施并进行监控。在项目推进过程中，风险不断产生、成熟和衰亡，风险管理是一个连续、多次反复更新的过程。可以看出，项目风险管理工作的中心是决策，而风险分析是决策的基础，决策很大程度上取决于风险评估分析的结果。文章利用层次分析法（APH）对内燃机车设计开发过程中的技术风险进行分析，首先建立分层的风险评价指标体系，然后求出各层风险指标的权重，再根据权重对各风险因素进行分类，从而为后续的决策工作奠定了基础。

1 利用层次分析法（APH）进行风险评估的方法介绍

1.1 建立分层的风险评价体系

根据经验和项目的风险识别报告，建立三层风险分析模型，分别为目标层、中间层和最低层，如图1所示。

1.2 风险因素权重的计算

根据项目信息，在征求有关专家意见的基础上，对项目各层风险因素的相对重要性进行了评判并建立判断矩阵B，如表1所示。ci表示第i个风险因素，bij为表示ci与cj相比的重要程度，1表示两个因素一样重要，3表示前一个因素比后一个因素稍微重要，5表示前一个因素比后一个因素明显重要，7表示前一个因素比后一个因素强烈重要，9表示前一个因素比后一个因素绝对重要。它们之间的数2、4、6、8及倒数有相应的意义。Ri为各因素的计算权重。

需要指出的是，判断矩阵B通常是不一致的，不一致的程度须在一定的范围类，要求一致性指标比例CR？燮0.1。

其中，CR=CI/RI；

；

？姿max为矩阵B的最大特征值；

RI为矩阵B的平均随机一致性指标，可以在相关文献中查到数值。

1.3 风险因素的分类

根据1.2中计算的各风险因素的权重，按照从大到小的顺序进行排序，然后计算累计风险权重，累计风险权重在65%以下的风险定义为A类风险，累计风险权重在65%～95%的风险定义为B类风险，累计风险权重在95%以上的风险定义为C类风险。A类风险因素最重要，要重点管理，B类风险因素次之，要加强管理，C类风险因素较为重要，要保持跟踪。

2 项目风险分析实例

针对公司内燃机车业务板块，在提取某一类内燃机车设计开发项目（如出口小调车）的共性的基础上，分析了此类项目的研发风险，计算了个风险因素的权重，累加各风险因素的权重后，对各风险因素进行了分类。A-B层判断矩阵和风险权重如表2所示，B1-C层判断矩阵和风险权重如表3所示，B2-C层判断矩阵和风险权重如表4所示，B3-C层判断矩阵和风险权重如表5所示，风险因素C1～C12权重及累计权重如图2所示，根据累计权重数值，C4运用条件和C10沟通为A类风险，C8标准要求、C11经费和C1信息获取渠道为C类风险，其余为B类风险。

3 结论与建议

从风险分析结果可以看出，此类内燃机车设计开发项目（出口小调车）的关键风险点为运用条件和沟通，符合定性的经验判断，但是层次分析法给出了定量的分析数据，为科学的项目风险管理决策奠定了基础。针对项目中的风险管理情况，提出以下建议：

（1）完善项目风险管理制度。目前项目风险管理主要靠个人经验，需要以项目风险管理的理论为依据，结合实际情况，对项目各阶段的风险识别、分析、决策、追踪加以规范，形成合理的风险管理制度。

（2）加强风险知识的培训。人既是风险的识别、分析者，有时风险的决策执行和追踪者。风险管理不能单靠个人，只有全员参与，才能更好、更有效的进行风险管理，因此，进行加强风险理论的培训是非常必要的。

（3）建立风险数据库。公司同时开展多个内燃机车设计开发项目，各项目的风险管理工作由不同的人负责，将各项目推进过程中出现的风险、解决办法和执行效果等信息进行统计汇总，形成数据库，有利于各项目之间相互参考，分享经验，共同提高项目风险管理水平。

参考文献

[1]赵换巨，许树柏.层次分析法[M].北京：科学出版社，1986.

[2]洪志国，李炎.层次分析法中高阶平均随机一致性指标（RI）的计算[J].计算机工程与应用，2002（12）：45-48.

摘 要：文章根据内燃机车设计开发所面临风险的特点，介绍了利用层次分析法（APH）进行风险分析的步骤，在此基础上，结合具体的项目案例，计算了各风险因素权重和风险因素累计权重，并对各风险因素进行分类，为科学地进行风险管理决策奠定基础。

关键词：项目管理；风险分析；风险分析；层次分析法

前言

在内燃机车设计开发项目的风险管理工作中，常先对项目各组成部分进行分解，找出可能存在的风险环节，然后对这些环节进行分析，并根据分析结果做出决策，最后实施并进行监控。在项目推进过程中，风险不断产生、成熟和衰亡，风险管理是一个连续、多次反复更新的过程。可以看出，项目风险管理工作的中心是决策，而风险分析是决策的基础，决策很大程度上取决于风险评估分析的结果。文章利用层次分析法（APH）对内燃机车设计开发过程中的技术风险进行分析，首先建立分层的风险评价指标体系，然后求出各层风险指标的权重，再根据权重对各风险因素进行分类，从而为后续的决策工作奠定了基础。

1 利用层次分析法（APH）进行风险评估的方法介绍

1.1 建立分层的风险评价体系

根据经验和项目的风险识别报告，建立三层风险分析模型，分别为目标层、中间层和最低层，如图1所示。

1.2 风险因素权重的计算

根据项目信息，在征求有关专家意见的基础上，对项目各层风险因素的相对重要性进行了评判并建立判断矩阵B，如表1所示。ci表示第i个风险因素，bij为表示ci与cj相比的重要程度，1表示两个因素一样重要，3表示前一个因素比后一个因素稍微重要，5表示前一个因素比后一个因素明显重要，7表示前一个因素比后一个因素强烈重要，9表示前一个因素比后一个因素绝对重要。它们之间的数2、4、6、8及倒数有相应的意义。Ri为各因素的计算权重。

需要指出的是，判断矩阵B通常是不一致的，不一致的程度须在一定的范围类，要求一致性指标比例CR？燮0.1。

其中，CR=CI/RI；

；

？姿max为矩阵B的最大特征值；

RI为矩阵B的平均随机一致性指标，可以在相关文献中查到数值。

1.3 风险因素的分类

根据1.2中计算的各风险因素的权重，按照从大到小的顺序进行排序，然后计算累计风险权重，累计风险权重在65%以下的风险定义为A类风险，累计风险权重在65%～95%的风险定义为B类风险，累计风险权重在95%以上的风险定义为C类风险。A类风险因素最重要，要重点管理，B类风险因素次之，要加强管理，C类风险因素较为重要，要保持跟踪。

2 项目风险分析实例

针对公司内燃机车业务板块，在提取某一类内燃机车设计开发项目（如出口小调车）的共性的基础上，分析了此类项目的研发风险，计算了个风险因素的权重，累加各风险因素的权重后，对各风险因素进行了分类。A-B层判断矩阵和风险权重如表2所示，B1-C层判断矩阵和风险权重如表3所示，B2-C层判断矩阵和风险权重如表4所示，B3-C层判断矩阵和风险权重如表5所示，风险因素C1～C12权重及累计权重如图2所示，根据累计权重数值，C4运用条件和C10沟通为A类风险，C8标准要求、C11经费和C1信息获取渠道为C类风险，其余为B类风险。

3 结论与建议

从风险分析结果可以看出，此类内燃机车设计开发项目（出口小调车）的关键风险点为运用条件和沟通，符合定性的经验判断，但是层次分析法给出了定量的分析数据，为科学的项目风险管理决策奠定了基础。针对项目中的风险管理情况，提出以下建议：

（1）完善项目风险管理制度。目前项目风险管理主要靠个人经验，需要以项目风险管理的理论为依据，结合实际情况，对项目各阶段的风险识别、分析、决策、追踪加以规范，形成合理的风险管理制度。

（2）加强风险知识的培训。人既是风险的识别、分析者，有时风险的决策执行和追踪者。风险管理不能单靠个人，只有全员参与，才能更好、更有效的进行风险管理，因此，进行加强风险理论的培训是非常必要的。

（3）建立风险数据库。公司同时开展多个内燃机车设计开发项目，各项目的风险管理工作由不同的人负责，将各项目推进过程中出现的风险、解决办法和执行效果等信息进行统计汇总，形成数据库，有利于各项目之间相互参考，分享经验，共同提高项目风险管理水平。

参考文献

[1]赵换巨，许树柏.层次分析法[M].北京：科学出版社，1986.

[2]洪志国，李炎.层次分析法中高阶平均随机一致性指标（RI）的计算[J].计算机工程与应用，2002（12）：45-48.