高质量外文学术期刊的评价方法及订购策略分析

潘 澜 （上海师范大学天体物理研究中心 上海 200234）

高质量的外文学术期刊是指那些拥有一批知名的作者、编辑，发表文章质量上乘，在学术界具有较高声誉与广泛影响，对推动学科发展做出重要贡献的外文期刊。这些期刊在促进高校学科建设、提升学校整体学术水平方面发挥着至关重要的作用。如何评价、订购高质量的外文学术期刊也就成为高校图书馆一项非常重要的工作，这也是本文研究的主要目的。

1 数据来源

笔者在乌利希国际期刊指南数据库[1]的学科关键词一栏中输入“econom*”，并同时选择“发行中”、“期刊”、“纸本”、“学术类”4个选项，共检索到3 835种经济学期刊。因考虑到《期刊引用报告》（Journal Citation Reports，简称JCR）数据库所收录的一般是各学科领域具有一定影响力的期刊，笔者再从这3 835种期刊中进一步选择“被JCR收录的期刊”，共计613种，去除重复的及明显与经济学科无关的期刊，最终获得585种经济学外文学术期刊。

2 高质量外文学术期刊的评价方法

目前，我国对学术期刊质量的评价方法主要有两种：计量评价法及专家评价法[2]。前者主要是基于期刊被引频次的研究，属于对期刊质量的定量评价，如期刊影响因子（Impact Factor，简称IF）、篇均被引频次（Citations Per Paper，简称CPP）等；后者即通常所说的同行评议法（Peer Reviewed），这是一种基于专家自身的专业学术水平的对期刊质量的定性评价。

H指数自2005年被科学家Hirsch提出后，就得到了学术界专家和文献计量学家的关注与好评，被广泛用于评价科研人员个人或群体学术绩效和学术期刊。学术期刊的H指数是指对于一种期刊，如果它在若干年内至少发表了H篇文章，当且仅当每篇文章的被引用数至少为H，同时要满足H这个自然数为最大，那么H即为该期刊的H指数[3]。目前学术界类似H指数这样的评价指标还有G指数等，它们都可以用来评价期刊质量的高低。

2.1 基于期刊被引频次的研究方法比较

2.1.1 H（WOS）与IF（5年）比较

笔者将585种经济学外文学术期刊以“2003—2013年”为检索时间，根据H指数的定义，在ISI Web of Science（简称WOS）中依次检索，并根据数值大小排序，最终得到585种经济学外文学术期刊的H指数〔即H(WOS)〕列表。本文选取H指数排名前20位的期刊，分别在JCR数据库中检索出它们的5年影响因子〔即IF（5年）〕并与H（WOS）对比，结果如表1所示。

表1 H（WOS）与IF（5年）比较

由表1可知，在20种期刊中H(WOS）最高的是90，即美国管理学会的旗舰期刊Academy of Management Journal。而IF（5年）最高的是Academy of Management Review（11.578）。此外， European Journal of Operational Research的H（WOS）为83，排在第3位，但其IF（5年）却是这20种期刊中最低的，仅为2.524，类似情况还有The American Economic Review及Management Science。这些期刊IF（5年）的排名远低于其H（WOS）的排名。究其原因，主要有以下两点：（1）IF是一种基于引文的短时间测量指标（一般为2年或5年）。在人文社会科学领域，期刊论文一般要经过6～8年才会达到被引用的高峰。而经济学科，论文被引频次的数量在论文被发表后的10年左右时间才会达到峰值[4]。（2）IF还存在其他一些缺陷，如论文总量不能反映科学文献的质量，IF与论文总量之间无太大关系甚至毫无关系等[5]。

IF的这些缺陷恰恰体现了H指数的优势所在：（1）H指数是一个稳健的累积指标，它的评价年限较长，很难通过自引来拔高，期刊的H指数会随着时间推移而不断上升；（2）H指数与论文总量之间联系紧密，它将期刊的发文数量与引文数量联系在一起进行考察，比较全面，因而能够比较科学地反映学术期刊质量的高低。

2.1.2 H（WOS）与H（GS）的比较

在上文获得H（WOS）列表的基础上，笔者借助于Publish or Perish（简称POP）软件[6]〔该软件可以较方便地获得Google Scholar（简称GS）对期刊H指数、CPP、G指数等的统计数据〕，将H（WOS）排名前20位的期刊按刊名逐一输入POP软件检索，检索时间为“2003—2013年”，结果如表2所示。

表2 H（WOS）与H（GS）比较

由表2可以看出，H（GS）普遍高于H（WOS），基本都在100以上，并且前者一般是后者的2倍左右。H（GS）最高的为The Journal of Finance（219），比H（WOS）最高的Academy of Management Journal（90）高出2倍还多。这主要是由于：（1）GS比WOS拥有更广的引文覆盖面。GS不仅可以免费搜索传统形式的期刊文献的引证文献，还能搜索、跟踪会议记录、学位论文和再版文献及其他非传统形式文献的引证文献，这就大大拓展了 GS的引文覆盖率[5]。通常，GS能覆盖该学科近90%的文献，因而GS一般会产生多于WOS 3～4倍的引文总量。（2）GS比WOS的更新速度更快。前者几乎是即时更新的，而后者则是每周更新的。

虽然GS的引文覆盖面要远广于WOS，但是GS多种渠道的引文来源却容易产生检索结果不稳定、质量不高等问题。例如，GS的有些引证文献来自于研究生的学术论文，有些甚至来自于网上PPT报告；而WOS检索的则是经过筛选的、在各学科领域有一定影响力的期刊。因此，WOS的引文覆盖率虽不及GS高，但却能保证检索结果的准确性、规范性、权威性及较高的学术价值。

综上所述，H（WOS）作为对期刊质量进行定量评价的新指标，相对传统指标IF来说，兼顾了期刊发文数量与引文总量，评价年限较长，是一个稳健的评价指标；同时，相对引文覆盖率较高的H（GS）而言，更准确、更权威，学术性也更强。就基于期刊质量评价的定量研究方法而言，H（WOS）是一种评价高质量外文学术期刊的较好指标。

2.2 H（WOS）与同行评议法比较

同行评议法（Peer Reviewed）主要是指某一或若干领域的专家采用一种评价标准，共同对涉及上述领域的一项事物进行评价的活动。如果在科学系统，评价对象则为一项知识产品（如论文、期刊、论著等）[7]。学术期刊的同行评议法是一种基于专家自身的专业科学水平而对期刊质量进行的定性评价方法。虽然这是一种主观的方法，但至今还没有找到可以取代它的更好的评价方法。

由上文可知，H（WOS）是一种基于引文的评价效果较好的研究方法。如果将它与传统的同行评议法相比，效果又如何呢？为此，本文选取了英国商学院学会（Association of Business Schools，简称ABS）于2010年制定的商科学术期刊质量指南（以下简称ABS指南）[8]作为与H（WOS）相比较的同行评议法的样本。ABS指南是在包括Warwick、Cranfield等英国一流商学院教授们的共同评议下，经过一系列非常严密的论证过程而形成的，是英国学术界评定商科学术期刊质量的非常重要的指标[9]。ABS指南涵盖商科的22个子学科领域，并根据期刊学术质量由低到高评为1～4个级别及4*级（世界顶级商科学术期刊）。笔者参照ABS指南中各级别期刊所占期刊总数的百分比，将H（WOS）列表按照数值高低大致分为了1～4级及4*级，如表3所示。

随后，笔者将表3与ABS指南逐一进行对比发现，部分ABS指南评级很高的商科期刊的H（WOS）评级却很低（如表4） ; 而部分H（WOS）评级很高的经济学科期刊在ABS指南中评级则较低（如表5）。

表3 H（WOS）分级表

表4 H（WOS）评级低、ABS指南评级高的期刊

表5 H（WOS）评级高、ABS指南评级低的期刊

由表4可知，这些期刊大多来自于经济学科的子学科，如历史学科等。这主要是由于H（WOS）的数据来源于WOS数据库，而WOS数据库在很多人文社科领域的引文覆盖率偏低，有些仅收录该学科50%的期刊。因此，这就出现了一些专家评分很高的期刊的影响因子很低甚至无影响因子的情况[9]。表5则相反，这可能与一些文章中提到的专家受到本身专业学术水平和倾向性等主观因素影响，对期刊质量评价难免带有主观性和片面性[10]。

在上述定量评价期刊质量的方法中，H（WOS）相较于IF、H（GS）等测量工具优势明显。但是它在和定性评价期刊质量方面效果较好的同行评议法相比，不具有优势。这主要是由于H（WOS）自身的缺陷所造成的：（1）WOS数据库的引文覆盖率不高，特别是在人文社科领域；（2）H（WOS）在关注论文数量的同时，忽视了引文量极高的少部分论文等。

因此，在评价高质量外文学术期刊的诸多方法中，没有哪一种方法能够单独地对期刊质量做出全面、准确的评价，而仅仅是在某一方面评价效果较好。如果想要比较全面、准确地评价高质量外文学术期刊的话，则需将文献计量法、同行评议法等多种方法结合起来使用并互相借鉴。

对此，笔者非常赞同叶继元教授在《学术期刊的质量与创新评价》一文中提出的学术期刊质量评价应采用“形式评价、内容评价和效用评价相结合的‘三位一体’”的原则[11]。特别是效用评价，该评价是指实践、时间、历史对评价客体的实际作用、价值的验证或最终评价，而这在我国恰恰也是被普遍忽视或轻视的[11]。例如，自从诺贝尔经济学奖于1969年设立以来，美国经济学界撷取了大半桂冠，堪称经济学上的超级大国，这与《美国经济评论》（American Economic Review）是分不开的。该刊以论文题材广泛、质量上乘、见解新颖、逻辑严谨而著称于世，世界上知名经济学家尤其是诺贝尔经济学奖获奖者经常为其撰稿。可以说，该刊为欧美乃至世界经济学界的最高水准的读物，一直引导世界经济学界的新潮流[12]。

3 高质量学术期刊的订购策略

作为期刊订购的核心环节，期刊质量评价在当前馆藏建设中越来越重要，发挥着馆藏资源的优化配置及价值导向作用。就经济学科而言，高校图书馆在订购该学科的高质量外文学术期刊时，笔者建议采用以下策略：首先，将基于文献计量研究的一些效果较好的测评指标〔如H（WOS）、G指数等〕运用于经济学科外文学术期刊质量的初步评价，以达到在一定程度上反映被评价期刊的知识含量及期刊影响力大小的目的。其次，将基于同行专家评议法的一些评价工具〔如ABS指南、Magazines for Libraries[13]（它能够为各种类型图书馆提供来自200多位学科专家的5 500多篇期刊全文评议及购买建议）等〕与文献计量法等组合使用。这是一种对外文学术期刊质量更加精细而可靠的评价，以达到尽可能全面、准确地评价期刊质量的目的，防止一些在学术界享有较高声誉与广泛影响的高质量外文学术期刊因引证文献数量较少而在采购时被疏漏。

[1]乌利希国际期刊指南数据库[EB/OL].[2013-01-03]. http://ulrichsweb.serialssolutions.com/login.

[2]郑惠伶.运用h-指数评价期刊影响力:以图书馆学情报学期刊为例[J].情报科学,2008(3):409-413.

[3]姜春林,刘则渊,梁永霞.H指数和G指数: 期刊学术影响力评价的新指标[J].图书情报工作,2006(12):63-65.

[4]Mingers J.Exploring the Dynamics of Journal Citation: Modeling with S-Curves[J].Journal of the Operational Research Society,2008,59(8):1013-1025.

[5]蔡迎春.基于“类目细分”的核心出版社h指数雷达图实证研究:以国内经济类核心出版社为例[J].图书情报工作,2011,55(11):70-75.

[6]Publish or Perish[EB/OL].[2013-01-03].http://www.harzing.com/pop.htm.

[7]郭碧坚,韩 宇.同行评议制: 方法、理论、功能、指标[J].科学研究,12(3):63-74.

[8]ABS学术期刊质量指南[EB/OL].[2013-01-03]. http://www.nuigalway.ie/cisc/documents/abs_journal_ranking.pdf.

[9]Harvey M C,Kelly A. Journal Rankings and the ABS Journal Quality Guide[J].Management Decision,2009,47(9):1441-1451.

[10]孙玉玲, 杨克魁.我国科技期刊质量评价指标的局限性与建议[J].科技管理研究,2008(12):157-158.

[11]叶继元.学术期刊的质量与创新评价[J].浙江大学学报:人文社会科学版,2013(2):108-117.

[12]朱运法.西方有影响的三个经济学期刊: 《计量经济学》、《经济学》和《美国经济评论》简介[J].数量经济技术经济研究,1993(9):63-67.

[13]Magazines for Libraries[EB/OL].[2013-01-03]. http://www.bowker.com/en-US/products/printed_directories/servprintdir_dir_mfl.shtml.